扎根理論發展及應用研究評述*

于兆吉，張嘉桐

（沈陽工業大學管理學院，沈陽110870）

扎根理論發展及應用研究評述*

于兆吉，張嘉桐

（沈陽工業大學管理學院，沈陽110870）

扎根理論作為質性研究中運用最為廣泛的方法之一，同時也是受到研究人員誤解最深的一種研究方法。在文獻回顧的基礎上，系統論述扎根理論的起源，介紹扎根理論流派發展及三個流派之間的異同，并舉例說明國內外研究人員在教育學、心理學和社會學等領域上的研究應用，旨在幫助研究人員理解扎根理論的實質和內涵，在正確掌握扎根理論研究方法和流程的基礎上，結合我國當前現狀和發展目標，進一步提高扎根理論研究的適用性和實用性。

扎根理論；質性研究；流派發展；文獻述評

扎根理論作為一種質性研究方法，彌補了實證研究在手段、方法等方面存在的缺點和不足，打破了時間、空間的限制，自出現以來，便得到了學術界的關注和認可，被廣泛地應用在了教育學、社會學、心理學等眾多研究領域之中。但Denzin和Lincoln也指出，扎根理論在社會科學中應用廣泛同時也誤解極深［1］。扎根理論雖然稱為理論，但實則是一套完整的方法論，了解扎根理論起源和流派發展，掌握扎根理論的內涵及外延，對正確理解扎根理論、運用扎根理論來解決現實問題、建構科學理論研究意義重大。

一、扎根理論概述

1.扎根理論起源及研究流程

扎根理論研究法出現以前，在理論性研究和經驗性研究方面，社會科學研究界大多存在著脫節的情況。專家學者們或致力于探索分析那些純粹的理論研究，空想一些形而上學的問題；或只滯留在對經驗現象的描述上，一味地強調“可觀察性”和“可證實性”［2］。于是1965年，社會學家巴尼·格拉澤（Glaser）和他的搭檔安塞爾姆·斯特勞斯（Strauss），在撰寫《Awareness of Dying》過程中，受美國的實用主義和芝加哥社會學派的影響，首次運用扎根理論，通過對不同的醫院環境中，醫護人員何時知道并且如何知道患者即將逝世的消息，同時如何處理這個問題進行了調查研究，探究醫院中的死亡問題［3］，并在兩年后發表的《The Discovery of Grounded Theory》中首次明確提出了扎根理論，倡導在收集到的數據的基礎上，歸納式地總結發展出理論，而不是在現有理論中進行演繹假設［4］。因此，扎根理論的出現也為跨越理論性研究與經驗性研究之間的鴻溝架起了一座溝通的橋梁。

扎根理論的研究流程主要由準備工作、數據收集、分析過程、撰寫備忘錄、排序及理論概述、撰寫成稿等6部分組成，如圖1所示。

圖1 扎根理論研究流程

準備工作：初步設計好調查樣本的來源及抽樣方式，同時盡力避免對特定文獻資料的回顧，以防思路受到前人研究的束縛。

數據收集：根據準備工作結果，收集與研究相關的數據資料，數據的收集方式可以是多種的，例如觀察法、實地走訪等，數據的形式可以是多樣的。

分析過程：即編碼過程，與數據收集過程同時進行，同時也是一個數據收集過程的反饋，上一級分析的結果是下一級數據收集的理論基礎。根據扎根理論版本的不同，扎根理論的編碼分析過程也不完全相同，但本質相同，都是先通過對收集到的數據進行分解整理，根據研究需要運用邏輯思路或典范模型將彼此間的關系重新組合串聯起來，深層次挖掘彼此間的關系，最終形成理論框架。

撰寫備忘錄：備忘錄主要記錄的是研究人員在分析調查過程中的思路，在收集、分析的過程中備忘錄應該是不斷記錄并更新的，備忘錄的撰寫可以規范也可以走意識流。

排序及理論概述：排序是指對撰寫備忘錄思路和概念排序，通過尋找彼此間的聯系，自然形成理論，需要注意的是此過程需要撰寫更多的備忘錄，甚至需要收集更多的資料。

撰寫成稿：將之前的調查過程和結果總結成稿的過程。

2.扎根理論基本思路和特征

（1）實踐中獲取資料，資料中建構理論。扎根理論研究法是質性研究方法，通過歸納總結的方式，自下而上對收集到的資料進行逐層深入的解析，建構出科學理論的過程。扎根理論提倡從實踐中收集數據資料，所歸納出的理論一定要能追溯到原始資料作為支撐，同樣，研究人員認為從實踐中得到的數據資料所建構的理論也才最具有生命力，當理論和實際問題一致時，理論也便彰顯了實際的指導作用。

獲取資料的方式可以是進入田野的實際觀察走訪，也可以通過對以往文獻的查閱。但是，這里需要注意一下，研究時文獻查閱的滯后性是扎根理論研究法的一個顯著的特性。在正式進行扎根理論調查研究之前，為了規避對研究者思想和思維方式的禁錮，應避開有針對性的文獻查閱和回顧總結，以此來保證研究者思緒的開放和對問題的敏感程度，防止預先產生相關的假說。當理論歸納形成后，進行大量相關的文獻回顧，以其作為理論歸納的原始資料和理論飽和度的檢驗材料。

（2）從具體到抽象，由現象到概念。扎根理論是對實現中存在但不容易被察覺的行為模式進行概念化，致力于形成一套新的、具有科學性的概念和理論，而不是僅僅對行為現象進行描述。所以，在進行調查研究時，研究者首先通過觀察和走訪等調查方式搜集具體的行為動作或事件現象等，撰寫好備忘錄，描述搜集到的資料，形成概念，再將概念彼此聯系，進一步抽象成為范疇，最終通過歸納總結，建構出科學理論，完成從具體到抽象，由現象到概念的整個研究流程。

（3）持續比較，理論抽樣。扎根理論研究在收集資料與形成理論之間是一個不斷進行比較的動態過程，比較的流程一般分為四個部分：首先，是動作行為或事件現象之間的比較，找到各自的屬性特征形成概念；然后是事件和概念之間的比較，進一步尋找彼此間的聯系，挖掘概念的屬性；接下來是概念和概念之間的比較，需要更深層次地挖掘概念的內涵和外延，為理論的形成奠定基礎；最后進行外部比較，例如通過文獻的回顧來比較驗證概念和理論的飽和度。

因為概念和理論的形成是一個動態過程，相對應的，資料的收集也隨著分析過程的深入而同步進行調整。通常情況下，上一級形成的概念和理論雛形會成為下一步資料理論抽樣的標準，由這些概念和理論指導研究者進一步調查和研究，如此循環往復，最終形成理論。

（4）研究問題自然形成，非研究者預定假設。研究問題自然形成的意思是，在研究者進入調查之前，并沒有形成一個清晰完整的待研究問題，只是有一個大致的研究方向。具體的研究問題是在研究者開始進入研究之后，隨著資料的獲取和收集逐漸形成的，理論也是在不斷比較收集中逐級歸納形成的，而非在調查研究開始之前研究者就預先設定了問題和假設，這也是與假說演繹的本質區別。

（5）一切都可作為數據。扎根理論研究中，一切都可以被作為數據進行分析處理，這也是該方法極其關鍵的一點。研究調查中收集到的資料、以往的文獻資料、研究者自身及自己的思路觀點或個人經歷等都可以作為本次研究的數據。格拉澤表示，在進行質性研究的過程中，關于研究人員的一切信息都可以用來當作數據處理，不斷地進行比較分析，形成概念并最終發展出涉及的模式［5-6］。雖然數據很多，由此帶來的問題和角度也很多，但研究人員總會在多角度的情況下歸納統一成為一個視角，形成理論［7］。

（7）嚴格標準化的檢視和評價。扎根理論對所歸納形成的理論有一套嚴格標準化的檢視和評價原則：歸納建構的理論和概念必須有原始資料當作支撐，并且能夠隨時回歸到資料中，同時能夠發現其他更多的數據作為驗證的材料；歸納總結得出的理論中概念的內涵和外延都要發展完全，密度大，內部耦合性強；理論中概念和概念間應該存在著或強或弱的聯系，有合理的解釋，各個概念有機結合，形成一個整體；由概念形成的理論要具有較強的實用性，具有較強的解釋力，同時對行為模式中的細微變化依舊保持著高度的敏感性，提出相關的科學問題。

二、扎根理論發展流派研究

1.三種流派的發展歷程

從扎根理論研究法出現到發展至今，一共演變產生出三種流派，分別是格拉澤和斯特勞斯的原始扎根理論、斯特勞斯和科賓的程序化扎根理論和卡麥茲的建構型扎根理論。

（1）原始扎根理論。扎根理論研究法未出現以前，學術界大都存在著理論性研究和經驗性研究之間相互分離的尷尬情況，為打破這種狀態，1965年，格拉澤和斯特勞斯在進行醫院中死亡問題研究的時候，首次運用了扎根理論，并于1967年出版著作《The Discovery of Grounded Theory：Strategies for Qualitative Research》，將扎根理論詳盡并全面地介紹給學術界，揭開了扎根理論的神秘面紗，為后續研究奠定了堅實的基礎，該流派也被稱為原始版本。

（2）程序化扎根理論。隨著學術界對扎根理論的運用和研究，在1990年，斯特勞斯和科賓在原始扎根理論的基礎上，將研究過程進一步程序化，并提出了利用“因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動／互動策略—結果”這一典范模型來進一步分析概念間的關系，挖掘彼此間的聯系，該流派也被稱之為程序化扎根理論。實際上，斯特勞斯和科賓的扎根理論研究步驟和過程已經相當公式化和概念化，運用起來較為便捷，但對研究者的相對限制也是最大的，同時該流派也是三種流派中使用最廣的一種。

（3）建構型扎根理論。到1995年，國外對扎根理論的研究和運用已經較為深入，學者開始嘗試在扎根理論中加入新的元素，試圖激發扎根理論新能量。此時受到建構主義思想的影響和啟發，格拉澤和斯特勞斯的學生卡麥茲提出建構型扎根理論。卡麥茲本人更傾向于實證主義，更注重實用性，認為扎根理論想要繼續發展就要從實證主義的源頭入手，將建構主義的許多方法和問題都與之融合起來，使得扎根理論發展得更為充分、細致，更具有反思性［8］。

2.三種流派的共同點和差異性

（1）共同點。三種流派的扎根理論雖然稱謂不同，但本質相同，都是質性研究，所以具有質性研究的特點，用歸納的方法發展出理論，宗旨都是通過對數據的收集、分析和處理，建立科學理論，以數據資料作為研究的主導，而不是依賴研究者研究前預定的假設進行演繹。

為了改善土壤檢測技術落后的現狀，助推我國農業加速向精準農業邁進，2018年7月，美國最大的測土機構Agsource實驗室同中國達成深度合作，在史丹利現代農業示范園建成國內首家集咨詢服務、土壤測試、測土配方施肥等為一體的現代農業綜合檢測實驗室——蚯蚓測土實驗室。

（2）差異性。三種流派的扎根理論差異之處體現在數據分析過程的不同，即編碼部分的差異。

原始扎根理論的編碼部分分為兩個步驟：實質性編碼和理論性編碼。實質性編碼的主要工作和內容是定義擬研究問題所涉及到的理論范疇及其特性，是進行概念化的基礎。理論性編碼是進一步抽象概念化實質性編碼間的內在關系，彼此間的聯系應該是自然發生、相互作用，共同構成一個完整理論。

程序化扎根理論編碼過程相對于原始扎根理論來說較為固定化和規范化，通常分為開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三部分。開放式編碼主要是對事件或現象進行概念化，并進一步分析概念間的關系以至形成范疇的過程，所以開放式編碼的結果就是得到研究相關的概念和范疇。主軸編碼主要是更深層次發展概念和范疇的特征，并通過典范模型來進一步挖掘范疇之間的聯系，為提取核心范疇奠定基礎。選擇性編碼是通過核心范疇的選取原則提取出研究中的核心范疇，發掘范疇間的潛在聯系，并形成故事線，增強實用性，便于理論的自然形成。

建構型扎根理論并沒有固定的編碼過程，全部的分析編碼過程依賴于研究者對資料的掌握和提問能力，持續與被調查者進行互動，以此來對事件或行為模式進行抽象化和概念化。

三、扎根理論的實際應用

就國外的實際應用案例而言，扎根理論研究法自出現以來就被廣泛地應用在教育學、社會學和心理學等領域。Richer對當時的社會學家所作的有關教育的研究提出了批判和置疑，并運用扎根理論對小學生和初中生進行調查研究來進行解釋說明［9］；Sahin等人利用程序化扎根理論探究小學生的學習觀念和他們是怎樣看待學習的，研究結果表明，家庭經濟狀態稍差的同學認為學習是就業的一個原因，同時研究數據顯示，學習是一種被動的傳輸［10］；為了探究藝術組織中董事會成員的特點和活動，Odile Paulus等人通過對駐扎在法國和德國的兩個藝術組織中的董事會成員進行調查研究，分析發現成員組成具有多樣化，而能力和親近程度存在差異的成員彼此協作共同進行計劃、控制、領導、決策等活動，并探究得到影響董事會決策的關鍵因素，為董事會持續發展和更好地為藝術家服務提供了理論基礎［11］；Karen等人運用扎根理論探究自我意識和神經性厭食之間的關系，希望以此找到治愈這種心理疾病的有效方法［12］。

時至今日，扎根理論對日常生活中的領域同樣有高度的適用性，隨著社會環境的改變，扎根理論研究的領域也越來越寬廣，越來越貼近人們的日常生活，例如Coles等人通過運用扎根理論探究流浪者對口腔健康需求的意識，同時為相關服務人員和無家可歸的流浪者有針對性地制定了一系列牙科服務，并提供了建議［13］；阿茲海默癥，也就是我們平時說的老年癡呆癥，是一個很容易引起別人誤解的病癥，通過運用扎根理論對國際非正式看護人員的行為、經驗和危機應對機制進行研究，增進了讀者對病人照顧知識的了解，并為醫護人員提供了指導性建議，同時也起到了呼吁關愛阿茲海默癥人群的作用［14］。

相較于國外，我國學術界對扎根理論的分析研究和應用起步較晚，1999年陳向明教授的《扎根理論的思路和方法》是我國首次系統論述扎根理論的文獻。雖然起步落后于外國，但在應用研究領域涉及廣泛且發展越來越具有中國特色。

同樣的，在教育學、心理學和管理學等研究領域，扎根理論依舊是學者們的寵兒。在《扎根理論在中國教育研究中的運用探索》中，陳向明教授結合案例分析法系統全面地介紹了扎根理論研究法，并結合我國的情況，分析了扎根理論的適用性和局限性，揭示了該研究方法對我國教育事業的重要意義［15］；劉海燕等人通過對來自北京和山西共191名在校大學生進行訪談以探究大學生心理安全感的主要構成，通過三級編碼分析得出情緒體驗、行為意圖和生理體驗是心理安全感的主要構念，同時指出大學生具有積極的心理安全感會有助于其個人心理的健康發展［16］；在管理學研究領域，李志剛和李興旺以蒙牛公司為例分析在幾年內迅速發展的一類公司，通過分析公司的成長模式，豐富了公司成長模型理論，對其他公司依舊有指導和啟發作用［17］；扎根理論在情報學和公共管理領域也得到了廣泛的應用，王思潔系統地論述了扎根理論的特點和操作流程等，并進一步分析了扎根理論和情報學發展研究的契合指數，結合我國當前情報學研究方面的弱點和缺失，從情報學研究方法論等四個方面提供了深入情報學研究的建議［18］；在公共管理領域，學術界經常研究的是組織公民行為，但組織中的“負面行為”會比積極行為造成更大的影響，研究結果也更具有實際意義。趙紅丹等人運用扎根理論探究了影響強制性公民行為的因素，從個體因素、客體因素和環境因素三方面入手，更加科學合理地對組織結構中的人力資源進行管理［19］。

隨著網絡通信和電子信息技術的發展，微博等新興網絡媒介在日常生活中發揮著越來越重要的作用。自2006年以來，學術界的相關研究也逐漸增多，趙楊等運用扎根理論對微博集群行為類型進行探究，得出了七種集群行為并由此歸納出了其工作機制，為網絡輿情的控制和治理提供了理論依據［20］；伴隨著經濟全球化和全球一體化的發展，我國對外貿易得到進一步發展，與海外企業的重組、并購行為逐漸增多，但制度、距離等因素仍制約著我國企業海外并購行為。杜曉君等人運用扎根理論對我國企業海外并購關鍵風險進行識別，為我國政府和企業成功進行海外并購風險防范提供了策略和建議［21］；電子商務飛速發展，隨之而來的就是發展過快帶來的弊端和遇到的瓶頸，為打破這種瓶頸，劉家國等人探究了制約中俄跨境電子商務發展的相關因素，致力于推動中俄之間跨境電商的良性發展，同時為我國與其他國家之間的貿易往來提供理論依據［22］。

扎根理論同樣可以適用在企業協同創新戰略研究方面。以寶潔公司為例，王海花等人將公司的創新模式分為開放式創新與封閉式創新，探究在開放式創新模式下的創新資源共享的影響因素，分析總結出創新研究的應用價值［23］；現階段，在“雙創”的熱潮下，拓曉瑞等人借助情景化方式，以奇瑞公司為例，厘清因素之間的脈絡關系，探析作用機理，建立了企業協同創新戰略模型，也開啟了我國扎根理論應用研究的新篇章［24］。

四、結 語

扎根理論的發展與研究，依舊是學術界一個熱點性和具有爭議性的問題［25-26］。隨著研究的深入，扎根理論的適用性在不斷擴大，從剛開始出現時用來對現實存在但不容易被注意到的行為模式進行概念化，形成一個與研究對象本身相關的、棘手的、可以解釋行為模式的理論，到處理一些內涵和外延尚不明確或仍存在爭議的理論概念，發展至今扎根理論還可以用來處理因素關系非常復雜的結構。扎根理論研究的魅力就在于理論建構。與量化研究相比，更適合建構規模較大即涉及概念較多、變量之間關系較復雜、形式多樣的理論。研究領域也由最初的心理學、人類學、教育學、社會工作等，擴展到對諸多日常生活領域都具有高度的應用性，在我國經濟高速發展的今天，研究者可以運用扎根理論，結合“互聯網+”的發展趨勢，探究日常生活中容易被忽略的細節，分析其存在的原因，為服務的轉型升級奠定理論基礎［27］。

所以，本文旨在論述扎根理論的起源、流派發展和應用的基礎上，為扎根理論的初學者和對扎根理論有誤解的人答疑解惑，幫助學者們正確理解扎根理論的實質和內涵。同時，希望通過對應用的具體舉例說明，可以對研究者起到啟示作用，結合中國當今發展的目標和發展階段，在經濟、政治和文化發展等方面，提升扎根理論運用的適用性和實用性，促進扎根理論研究方法發展的同時，以科學的理論為依據來推動國家和社會的發展。

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Review on development and applications of grounded theory

YU Zhao-ji，ZHANG Jia-tong
（School of Management，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Grounded theory is one of the most w idely used methods in qualitative research，which is also one of the most misunderstood methods by researchers.On the basis of literature review，the origin of grounded theory is systematically discussed，the development schools of grounded theory and the similarities and differences among the three versions are introduced.Examples are given to illustrate the research and application of domestic and foreign researchers in the fields of education，psychology and sociology，in order to help researchers understand the essence and connotation of grounded theory.On the basis of correctly mastering the research methods and processes of grounded theory，the current situation and development goals in China are combined，the applicability and practicality of the research on grounded theory are improved further.

grounded theory；qualitative research；development of schools；literature review

C 03

A

1674-0823（2017）01-0058-06

10.7688／j.issn.1674-0823.2017.01.09

（責任編輯：吉海濤）

2016-11-23

教育部人文社會科學研究資助項目（15JDSZ2070）；2016年遼寧省普通高等教育本科教學改革研究項目（1-41014201）；遼寧省社會科學界聯合會2016年度咨政建言課題（2016lslzzzdian-14）；沈陽市科學技術計劃項目（170683）。

于兆吉（1975-），男，遼寧遼陽人，教授，博士生導師，主要從事戰略管理與決策、服務科學等方面的研究。

11 13∶29在中國知網優先數字出版。

http：∥www.cnki.net／kcms／detail／21.1558.C. 20170111.1329.022.htm l