玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩背景下政府和企業(yè)信號(hào)博弈研究

摘要：加速行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，化解過(guò)剩產(chǎn)能是推動(dòng)玻璃行業(yè)健康發(fā)展的重要手段。考慮到政府資助玻璃行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中信息不對(duì)稱導(dǎo)致的逆向選擇問(wèn)題，使得專項(xiàng)資金配置不合理。運(yùn)用信號(hào)博弈模型，分析了政府與企業(yè)雙方在專項(xiàng)資助過(guò)程中均衡策略的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)，政企博弈主要有三種均衡，即效率低下的混同均衡、部分成功分離均衡和完全成功的最優(yōu)均衡，且均衡受到偽裝成本、專項(xiàng)補(bǔ)助金額及產(chǎn)能轉(zhuǎn)型收益等因素的影響。由此可知，政府應(yīng)規(guī)范政策法規(guī)，加大信息審查力度，提高企業(yè)偽裝成本，設(shè)置合理的資助額度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)差異化資助，在促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)提高政府資助效率。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過(guò)剩；玻璃行業(yè)；政府；信號(hào)博弈

中圖分類號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2017.03.0007

我國(guó)玻璃行業(yè)在改革開(kāi)放30多年里取得了令人矚目的成就。平板玻璃2014年產(chǎn)量近8億重量箱，較2000年產(chǎn)量翻了兩番；2015年產(chǎn)量占全球總量的56%。目前，玻璃行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩結(jié)構(gòu)性特征非常明顯，浮法玻璃產(chǎn)能利用率為73.45%，低于國(guó)際先進(jìn)水平；相反，玻璃深加工率僅為40%，世界平均水平為55%，部分發(fā)達(dá)國(guó)家已達(dá)到80%以上，而我國(guó)的高技術(shù)玻璃產(chǎn)品卻大量依賴進(jìn)口。一方面總量嚴(yán)重過(guò)剩，另一方面深加工、高附加值的高端玻璃供不應(yīng)求，這種供求總量不協(xié)調(diào)的矛盾在我國(guó)玻璃行業(yè)表現(xiàn)尤為顯著。解決產(chǎn)能過(guò)剩主要有兩種手段：化解過(guò)剩和淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整。2016年3月，李克強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》中提出中央財(cái)政安排1000億專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金，著力化解過(guò)剩產(chǎn)能和降本增效。此外，各省市也出臺(tái)相關(guān)政策，提供企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金，資助企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金作為政府補(bǔ)助的特殊形式，是解決產(chǎn)能過(guò)剩，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段[1]。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者在政府補(bǔ)貼促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面做了大量研究。Girma等[2]利用愛(ài)爾蘭制造業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼有利于企業(yè)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)。Becker等[3]研究發(fā)現(xiàn)，引入外部資金越多，企業(yè)研發(fā)投入就越多。Takalo等[4]研究了逆向選擇融資約束下企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目與公共資金的互動(dòng)關(guān)系，結(jié)果表明政府補(bǔ)貼能減少企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的資本成本。Wallsten[5]研究認(rèn)為大規(guī)模企業(yè)獲得資助的促進(jìn)效應(yīng)更大。Soriano等[6]利用西班牙中小企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果顯示政府資助有助于中小型企業(yè)的創(chuàng)新。在國(guó)內(nèi)理論界，莫凡[1]結(jié)合鋼鐵業(yè)實(shí)例，認(rèn)為政府補(bǔ)助不應(yīng)使用在產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的“僵尸企業(yè)”上，同時(shí)，政府補(bǔ)助還應(yīng)支持企業(yè)發(fā)展新產(chǎn)能。李白冰[7]在對(duì)策論的基礎(chǔ)上引入適當(dāng)財(cái)政補(bǔ)貼政策因子進(jìn)行研究，結(jié)果表明政府可通過(guò)改變稅率和財(cái)政補(bǔ)貼政策因子來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)行為。王俊[8]利用我國(guó)28個(gè)行業(yè)大中型企業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證分析，政府對(duì)企業(yè)RD稅收優(yōu)惠這種事后補(bǔ)貼能避免企業(yè)的逆向選擇問(wèn)題。朱慶華等[9]增加產(chǎn)品綠色度和政府補(bǔ)貼的影響，建立了政企三階段博弈模型，研究了高綠色度產(chǎn)品企業(yè)的決策與政府補(bǔ)貼下限的關(guān)系。史安娜等[10]根據(jù)演化博弈理論，認(rèn)為政府應(yīng)根據(jù)不同工業(yè)企業(yè)的特征，制定適應(yīng)企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)貼政策。

目前研究主要集中在政府補(bǔ)貼的理論依據(jù)、補(bǔ)貼效果、績(jī)效反饋等方面，未從產(chǎn)能過(guò)剩背景出發(fā)，研究政府補(bǔ)貼對(duì)化解產(chǎn)能過(guò)剩促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用；未從動(dòng)態(tài)性、量化的角度分析政府補(bǔ)貼過(guò)程中涉及的各項(xiàng)指標(biāo)間的關(guān)系，以及這些關(guān)系對(duì)政府資金使用效率和企業(yè)發(fā)展的影響。為此，本文以產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的玻璃行業(yè)為研究背景，建立政府與企業(yè)間的信號(hào)博弈模型，探究均衡條件下企業(yè)與政府的策略選擇[1112]，為政府制定相關(guān)的資助政策提供決策依據(jù)。

二、我國(guó)玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩現(xiàn)狀分析

我國(guó)玻璃行業(yè)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩特征明顯。2009年，我國(guó)就已將平板玻璃行業(yè)列為產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的行業(yè)之一。2013年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩矛盾的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出，我國(guó)平板玻璃的產(chǎn)能利用率僅為73.1%，實(shí)際上玻璃行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩情況比披露的更為嚴(yán)重。根據(jù)中國(guó)建筑玻璃與工業(yè)玻璃協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2013年平板玻璃行業(yè)產(chǎn)能為12.5億重量箱，而實(shí)際產(chǎn)量?jī)H為7.8億重量箱，產(chǎn)能利用率僅為62.4%。平板玻璃總量嚴(yán)重過(guò)剩，產(chǎn)品附加值低，技術(shù)落后。但與之形成鮮明反差的是，高端產(chǎn)品產(chǎn)量嚴(yán)重不足，需要依賴從國(guó)外大量進(jìn)口。我國(guó)玻璃深加工率僅為40%，與國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家80%的深加工率有著巨大的差距。高端汽車玻璃、防火玻璃、飛機(jī)用超硬玻璃等都依賴進(jìn)口。

我國(guó)玻璃行業(yè)的另一大特征是行業(yè)集中度低，競(jìng)爭(zhēng)激烈。我國(guó)玻璃企業(yè)數(shù)量眾多，大量的小規(guī)模玻璃企業(yè)技術(shù)落后、高污染、高能耗，產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象非常嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)浮法玻璃生產(chǎn)線中普通產(chǎn)品生產(chǎn)線占了近八成，而優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)線不足一成，行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)主要集中在低端產(chǎn)品市場(chǎng)。盡管我國(guó)政府一直在提倡玻璃行業(yè)的并購(gòu)重組，提升行業(yè)集中度，但是效果并不明顯。2005年到2010年間，我國(guó)玻璃行業(yè)排名前十的企業(yè)集中度也僅提升了10個(gè)百分點(diǎn)，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到“十一五”計(jì)劃的目標(biāo)。行業(yè)集中度低、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重、產(chǎn)品價(jià)格混亂，這些因素使得我國(guó)玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，發(fā)展后勁不足。

玻璃行業(yè)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩不僅影響了玻璃行業(yè)的發(fā)展，也給我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了巨大沖擊。首先，行業(yè)不景氣，直接影響到我國(guó)就業(yè)問(wèn)題。嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩使得大量企業(yè)收入利潤(rùn)雙下滑，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，為了應(yīng)對(duì)資金鏈風(fēng)險(xiǎn)，很多企業(yè)只能縮減生產(chǎn)規(guī)模，甚至裁員。2008年，玻璃行業(yè)虧損企業(yè)累計(jì)虧損達(dá)30.77億元，2009年虧損企業(yè)累計(jì)虧損為28.7億元。到2015年，玻璃行業(yè)企業(yè)虧損面仍高達(dá)30%。福耀玻璃、洛陽(yáng)玻璃等大型玻璃企業(yè)裁員超過(guò)1000人，其他中小企業(yè)裁減員工更是數(shù)不勝數(shù)。大量的失業(yè)人員極大地威脅著我國(guó)社會(huì)的安定和諧。其次，玻璃行業(yè)建設(shè)占用了大量的土地和資金，產(chǎn)能過(guò)剩造成大量資源的閑置和浪費(fèi)。一條浮法玻璃生產(chǎn)線的平均投資為2億元，占地約為25公頃。而玻璃行業(yè)的工藝特殊，生產(chǎn)線一旦投產(chǎn)就必須連續(xù)生產(chǎn)，不能停產(chǎn)或減產(chǎn)，要連續(xù)生產(chǎn)5～8年才能夠停產(chǎn)。即使生產(chǎn)線停產(chǎn)，由于產(chǎn)房和設(shè)備的配備性，這些資源也難以轉(zhuǎn)作它用，造成資源的閑置。玻璃行業(yè)的這種特性，造成產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)期會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的資源閑置和浪費(fèi)，資源的閑置浪費(fèi)又會(huì)加劇行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。同時(shí)，玻璃企業(yè)的生產(chǎn)建設(shè)資金大部分來(lái)自銀行等金融機(jī)構(gòu)，行業(yè)利潤(rùn)的下降，資金鏈變得脆弱，一旦出現(xiàn)資金鏈斷裂，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)通過(guò)金融機(jī)構(gòu)傳導(dǎo)到整個(gè)金融系統(tǒng)，引發(fā)金融危機(jī)。

玻璃行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大。我國(guó)政府高度重視玻璃行業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題，出臺(tái)了一系列政策應(yīng)對(duì)玻璃行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。我國(guó)政府近幾年的政府工作報(bào)告中都明確提出要調(diào)結(jié)構(gòu)、去產(chǎn)能。關(guān)于玻璃行業(yè)也有大量的去產(chǎn)能、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)政策文件。另外，政府為了能夠更加平穩(wěn)高效地實(shí)現(xiàn)玻璃行業(yè)落后產(chǎn)能的淘汰，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，出臺(tái)了很多相關(guān)的懲罰、補(bǔ)貼和激勵(lì)措施，比如對(duì)落后產(chǎn)能實(shí)行差別電價(jià)，對(duì)淘汰落后產(chǎn)能給予補(bǔ)貼，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供專項(xiàng)補(bǔ)貼資金。2016年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建材工業(yè)穩(wěn)增長(zhǎng)調(diào)結(jié)構(gòu)增效益的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）中指出，對(duì)落后產(chǎn)能的玻璃行業(yè)要停止發(fā)放貸款，提供并購(gòu)貸款支持玻璃行業(yè)并購(gòu)整合。意見(jiàn)還提出設(shè)立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項(xiàng)資金，專門用于獎(jiǎng)補(bǔ)主動(dòng)退出的產(chǎn)能。2017年2月，中國(guó)建筑玻璃和工業(yè)玻璃協(xié)會(huì)擬定了《平板玻璃建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項(xiàng)基金方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），并已報(bào)送有關(guān)部門。《方案》提出要籌集不少于20億的資金補(bǔ)償淘汰產(chǎn)能的企業(yè)。補(bǔ)償資金主要用于員工安置、生產(chǎn)線拆除，并對(duì)關(guān)閉落后生產(chǎn)線的企業(yè)，按淘汰產(chǎn)能給予補(bǔ)償。

三、政府和企業(yè)博弈模型的構(gòu)建

在政府和企業(yè)應(yīng)對(duì)玻璃行業(yè)嚴(yán)重的產(chǎn)量過(guò)剩情況中，政府和企業(yè)從自身的利益出發(fā)，會(huì)有不同的策略選擇。在當(dāng)今行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的困境下，政府從宏觀的角度要求企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，積極進(jìn)行玻璃深加工，謀求企業(yè)的產(chǎn)能升級(jí)，從而獲得整個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。企業(yè)會(huì)根據(jù)自身的產(chǎn)能情況、行業(yè)地位和產(chǎn)品層次來(lái)選擇更符合自身發(fā)展的策略。

在政府和企業(yè)的博弈中，N為參與者政府和企業(yè)的集合。首先，通過(guò)“自然”按一定的概率從企業(yè)的類型空間W={w1，w2，w3，…，wN}中隨機(jī)選擇一個(gè)類型wn。企業(yè)對(duì)自身的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)地位和研發(fā)實(shí)力是完全信息的，政府對(duì)這些是不完全信息，即只有企業(yè)知道wn的取值。企業(yè)根據(jù)wn的值，在自己的策略空間集合S={s1，s2，s3，…，sJ}中選擇策略sj，這種選擇也是向政府發(fā)出信號(hào)。政府根據(jù)這種信號(hào)，修正先驗(yàn)概率，得到后驗(yàn)概率，然后從自身策略空間G={g1，g2，g3，…，gK}中選擇策略gk。

我國(guó)目前對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和落后產(chǎn)能淘汰都相應(yīng)地有扶持和補(bǔ)貼政策。由于相關(guān)政策的相似度比較高，故在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策方面以上海市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局印發(fā)的《上海市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（下稱《辦法》）為研究依據(jù)，在落后產(chǎn)能淘汰補(bǔ)貼政策方面以工信部產(chǎn)業(yè)政策司印發(fā)的《利用綜合標(biāo)準(zhǔn)依法依規(guī)推動(dòng)落后產(chǎn)能退出的指導(dǎo)意見(jiàn)》（下稱《意見(jiàn)》）為研究依據(jù)。

《辦法》第十條規(guī)定，市經(jīng)濟(jì)信息化委發(fā)布年度申報(bào)通知或指南，組織申報(bào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展專項(xiàng)資金；第八條規(guī)定專項(xiàng)資金可以采用以獎(jiǎng)代補(bǔ)、無(wú)償資助、貸款貼息、股權(quán)投資等支持方式；第十七條規(guī)定專項(xiàng)資金必須專款專用，嚴(yán)禁截留、挪用。對(duì)違反行為，將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并收回資金，同時(shí)記錄不良記錄，并根據(jù)其失信程度在不同管理環(huán)節(jié)采取相應(yīng)約束措施。

《意見(jiàn)》第九條規(guī)定加大資金支持，統(tǒng)籌利用工業(yè)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金和省級(jí)淘汰落后產(chǎn)能專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金等渠道，對(duì)產(chǎn)能退出涉及的企業(yè)職工安置、轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型、化解債務(wù)等予以支持；第十二條規(guī)定發(fā)揮就業(yè)補(bǔ)助資金等作用，做好職工安置工作；第十三條規(guī)定產(chǎn)能后的劃撥用地，可依法轉(zhuǎn)讓或由地方政府收回，地方政府收回原劃撥土地使用權(quán)后的土地出讓收入；第十條規(guī)定對(duì)未按期退出產(chǎn)能的企業(yè)，從融資方面督促企業(yè)盡快退出產(chǎn)能；第十四條規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)管；第十五條規(guī)定對(duì)未按期完成產(chǎn)能退出的企業(yè)，將依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒和信用約束。

根據(jù)上述政策法規(guī)基礎(chǔ)，作出以下假設(shè)：

1.為了方便描述，現(xiàn)將玻璃企業(yè)分為兩類企業(yè)：Ⅰ類企業(yè)為產(chǎn)品附加值高、技術(shù)引領(lǐng)能力、資源配置能力相對(duì)較強(qiáng)的企業(yè)，Ⅱ類企業(yè)為產(chǎn)品附加值低、技術(shù)落后、污染嚴(yán)重，生產(chǎn)效率、利潤(rùn)率偏低的企業(yè)。企業(yè)類型空間即為W={Ⅰ類企業(yè)（w1），Ⅱ類企業(yè)（w2）}，企業(yè)的策略空間集合為S={轉(zhuǎn)型升級(jí)（st），退出市場(chǎng)（sc）}。企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)需要加大研發(fā)力度、升級(jí)設(shè)備等成本，Ⅰ類企業(yè)的成本為c1，Ⅱ類企業(yè)的成本為c2，由于兩類企業(yè)資質(zhì)不同，c1>c2。并且，Ⅱ類企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)資金時(shí)，需要付出偽裝成本c0。

2.企業(yè)出于利益最大化考慮，在作出選擇后都有向政府申報(bào)對(duì)應(yīng)專項(xiàng)補(bǔ)貼資金的動(dòng)機(jī)。政府根據(jù)企業(yè)發(fā)出的信號(hào)作出相應(yīng)的選擇，策略空間為G={資助（gy），不資助（gn）}。資助分為轉(zhuǎn)型升級(jí)資助（ft）和產(chǎn)能退出資助（fc），不資助為0，且ft>fc。企業(yè)選擇轉(zhuǎn)型并獲得成功時(shí)產(chǎn)生的正外部性為Qt，企業(yè)選擇淘汰落后產(chǎn)能并順利完成時(shí)產(chǎn)生的正外部性為Qc，Qt>Qc。Ⅰ類企業(yè)由于自身優(yōu)勢(shì)明顯，多為龍頭企業(yè)，獲得政府的關(guān)注與幫助較多，一般能順利完成轉(zhuǎn)型；Ⅱ類企業(yè)能順利完成轉(zhuǎn)型的概率為α，0<α<12 。Ⅱ類企業(yè)在選擇淘汰落后產(chǎn)能時(shí)，一般會(huì)認(rèn)真完成，概率為β，但仍有一定的概率僅是為了獲得政府的補(bǔ)貼資金，而陽(yáng)奉陰違，繼續(xù)生產(chǎn)，把這個(gè)概率記為1-β，12<β<1。

3.企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)獲得的收益（企業(yè)品牌和政府關(guān)注等）為rt（成功時(shí)為正，失敗時(shí)為負(fù)）。企業(yè)順利淘汰落后產(chǎn)能獲得的收益為rc（成功時(shí)為正，失敗時(shí)為負(fù)），rt>rc。解決玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的困境不是一個(gè)短期的過(guò)程，因此雙方的收益都可能影響到下一年的策略選擇，由于雙方信息不對(duì)稱，政府可能會(huì)作出錯(cuò)誤的判斷，進(jìn)而影響整個(gè)行業(yè)的發(fā)展，造成社會(huì)的損失，在本文計(jì)入政府的收益Z，政府拒絕資助企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)產(chǎn)生的損失為Zt，拒絕資助企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能時(shí)產(chǎn)生的損失為Zc。

六、結(jié)論與建議

當(dāng)前關(guān)于我國(guó)玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的研究多集中于去產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)，少有深入分析政策實(shí)施過(guò)程中政企雙方的博弈策略。另外，當(dāng)前我國(guó)對(duì)治理產(chǎn)能過(guò)剩提供了專項(xiàng)補(bǔ)貼資金，關(guān)于這類資金的具體使用過(guò)程所涉及的政企博弈鮮有研究。本文通過(guò)構(gòu)建政府和企業(yè)的信號(hào)博弈模型，分析了玻璃行業(yè)在當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩的背景下，政企雙方的策略選擇。結(jié)果表明，較高的偽裝成本會(huì)使得企業(yè)慎重申請(qǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)資金，而會(huì)選擇主動(dòng)淘汰落后產(chǎn)能；政府過(guò)高的資助力度會(huì)促使玻璃企業(yè)選擇偽裝自身，申請(qǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)資金，放棄淘汰落后產(chǎn)能，而過(guò)低的資助金額又會(huì)挫傷玻璃企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極性；當(dāng)市場(chǎng)完備，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所帶來(lái)的收益高時(shí)，優(yōu)秀的玻璃行業(yè)會(huì)積極選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)，經(jīng)營(yíng)狀況差的企業(yè)則會(huì)選擇淘汰落后產(chǎn)能。

根據(jù)上述結(jié)論，為了使政府資金使用效率最大、資源配置最合理的同時(shí)促進(jìn)解決產(chǎn)能過(guò)剩的困境，我們特提出以下建議：

第一，提高企業(yè)偽裝成本，加強(qiáng)信息監(jiān)察力度，盡量避免信息不對(duì)稱的情況發(fā)生。玻璃行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩形勢(shì)嚴(yán)峻，政府已經(jīng)有相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái)，但是企業(yè)或是企業(yè)家有自身的利益驅(qū)動(dòng)，會(huì)有欺騙動(dòng)機(jī)。政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管力度，提高企業(yè)的偽裝成本。政策制定應(yīng)當(dāng)界限明確，標(biāo)準(zhǔn)詳盡，信息完全公開(kāi)，杜絕模糊空間的存在。同時(shí)，在資助審核的過(guò)程中，由行業(yè)內(nèi)專業(yè)人士參與，引入同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，使優(yōu)秀的企業(yè)能得到充分的引導(dǎo)和支持，落后的企業(yè)順利退出。政府對(duì)企業(yè)的資助要根據(jù)企業(yè)完成的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整，定期對(duì)企業(yè)完成的情況進(jìn)行驗(yàn)收，強(qiáng)化其效率意識(shí)；建立企業(yè)誠(chéng)信檔案，加大懲罰力度，如追回資助資金、以后不予資助等，確保資源得到最好的配置。

第二，根據(jù)企業(yè)具體情況，把握資助力度。玻璃行業(yè)積弊已久，情況復(fù)雜，政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的研發(fā)水平、市場(chǎng)地位等情況提供階梯式補(bǔ)貼，優(yōu)先支持龍頭企業(yè)。同時(shí)，對(duì)于弱勢(shì)企業(yè)的退出，也要有周到、合適的幫助，并依靠市場(chǎng)的力量，順利地完成整個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三，企業(yè)自身應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)投入，提升創(chuàng)新能力，提升轉(zhuǎn)型升級(jí)收益。企業(yè)要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，根據(jù)市場(chǎng)情況、科技水平，選擇自己最合適的轉(zhuǎn)型升級(jí)方向，提升自身產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，這樣才能保證成功轉(zhuǎn)型后的市場(chǎng)地位。同時(shí)，企業(yè)在申請(qǐng)資助項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)做到信息公開(kāi)、透明、真實(shí)，這樣既有利于獲得最恰當(dāng)?shù)馁Y助，也能夠促進(jìn)企業(yè)間的良性競(jìng)爭(zhēng)。

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（責(zé)任編輯王婷婷）

Signal Game between Government and Enterprises under the

Background of Overcapacity of the Glass Industry

ZHAO Hongzhong， WEN Jinzhe

（School of Economics，WU T， Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：Accelerating the transformation and promotion of the industry， and resolving excess capacity are important means to promote the healthy development of the glass industry. Considering the reverse selection problem caused by information asymmetry in the process of the government subsidizes， transformation and promotion of the glass industry， the allocation of special funds tends to be unreasonable. In this paper， the signal game model was used to analyze the influencing factors of the equilibrium strategy between the government and the enterprises in the process of special fund-raising. The study found that there were three kinds of equilibria in the game of government and enterprises： the confused equilibrium of low efficiency， the separate equilibrium of partial success and the optimal equilibrium of complete success， all the equilibrium was affected by the cost of camouflage， the amount of special subsidies， the revenue of production capacity in transformation and other factors. It can be seen that the government should standardize policies and regulations， increase the intensity of information investigation， improve the disguise cost of enterprises， and set a reasonable amount of funding to differentiate enterprises' subsidies， promote enterprises' transformation and upgrading， meanwhile improve the efficiency of government funding.

Key words：overcapacity； glass industry； government； signal game