從知識產權客體角度論知識產權權利內容實質

摘 要 權利對象（又稱權利客體）的基本屬性往往決定了該權利制度的立法設計。在當前學界中，對知識產權客體的認識不一，從而導致對知識產權的定義和權利內容構建問題認識也不統一。對比當前各種學說，知識產權客體“成果信息說”更為準確、全面地揭示了知識產權權利對象的特征。該客體“成果信息”具備的無體性、開發成本高復制成本低性和公共物品性三大特性決定了知識產權權利人依法享有的知識產權的實質是由成果信息再現利用支配權和對該成果信息附著于有形載體上形成的有形商品的初始流通支配權組成的二元支配權。

關鍵詞 成果信息 信息再現利用支配權 初始流通支配權

作者簡介：徐孟玲，四川大學法學院2014級民商法學碩士研究生，研究方向：知識產權法。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.272

一、知識產權客體現有理論評述

知識產權法在我國的法律保護歷程中，相對于其他法律而言仍算是一部比較年輕的法律。隨著社會的快速發展和我國知識產權法律制度的逐步完善，學界對知識產權客體的研究與認識也日益趨多。目前，比較有影響力的知識產權客體學說主要包括“智力成果說”、“知識產權說”以及“信息說”：

一是智力成果說主張，知識產權的客體是人們通過智力創造性勞動后形成一種不占據特定空間的精神財富，其實質是一種不能被人類實際占有和控制的無形財產。該學說強調了智力創造性對知識產權客體的重要性，揭示了知識產權客體的無形性、非物質性的本質屬性，為之后的其他學說奠定了基礎，具有開拓性的意義。但后來隨著經濟社會的發展，知識產權法中商標權和數據庫相關權益的出現，否認了智力成果與知識產權的同一關系。

二是知識產權說主張，知識產權的客體是人們通過勞動創造的與物質產品相區別的知識產品。該學說是對“智力成果”說的進一步完善與發展，在承認知識產權客體智力成果本質特性基礎上首次揭示了知識產權客體在市場經濟條件下的商品屬性，并具體闡述了無形物作為商品的價值與使用價值。但“知識產品”學說將知識產權的客體局限于“知識”的產品，并不能涵蓋知識產權法中的所有客體，如遺傳信息、地理標志、商業標記等都不屬于“知識”。

三是知識產權客體“信息說”的提出，可謂是知識產權客體研究中一大里程碑，是當前最具影響力，支持學者相對最多的學說。以鄭成思為代表的學者認為：知識產權的客體是智力成果，然而智力成果的本質是特定的信息，具有信息的一切屬性。該學說不再局限于知識產權客體的創造性特征，首次強調了知識產權客體的無限復制性、可傳遞性等，成功地解決了知識產權中非智力成果權成立的法理基礎。如商業標記權保護的就是商業標記上承載的消費者對商家的商品和服務的評價信息，也就是商家的商譽信息。但該學說并未對“特定的信息”中的“特定”一詞進行具體定義闡述，造成知識產權客體概念模糊化、空泛化。

綜上，上述學說都對知識產權那客體的認識做出相應貢獻與推動，對知識產權客體的認識也隨歷史進程不斷完善發展，但均存在一些不足之處，致使對知識產權客體概念定義不夠準確全面。

二、知識產權客體新說“成果信息說”

基于“信息說”的基礎上，楊志敏學者提出一種新的學說“成果信息說”，主張：在當前數量龐大種類繁雜的“信息流”中，只有民事主體開發的具有“成果性”要件的有用信息（簡稱“成果信息”）才是知識產權的保護對象。

該成果性要件有以下兩層含義：首先，成果信息是民事主體在各領域內通過自身的創造性勞動（包括創造性智力勞動和商業經營創造活動）產生的能夠推動社會發展，產生社會增值效應的有用信息；其次，在法律層面上，知識產權客體“成果信息”還需滿足知識產權法中對各類權利成立所規定的實質性要件。如，受著作權保護的作品成果信息要求具備獨創性；受專利法保護的發明創造或外觀設計成果信息要求具備新穎性、創造性和實用性；受商標法保護的商標成果信息要求具備顯著性和非沖突性。

由于一般滿足各類知識產權權利成立的實質性要件的信息都是具有社會發展促進作用的有用信息，所以筆者認為，成果信息的“成果性”要件最主要還是體現在與各類知識權利成立的實質性要件的同一關系中，由此可以將“成果性”要件視為各類知識產權成立的實質性要件的上位概念。

由此可見，知識產權客體“成果信息說”不僅保留了原“信息說”中對知識產權客體的信息本質特征，并進一步明確了“成果性”要件特征是區分知識產權客體保護信息與一般信息標準，成功解決了“信息說”遺留的概念模糊問題，使知識產權客體更為準確具體，是目前各種學說中對知識產權客體最為準確全面的概括認定。本文即是在“成果信息說”的基礎上探討知識產權權利內容本質問題。

三、成果信息的特征簡述

成果信息作為知識產權的權利對象，其特征屬性直接決定了知識產權法的立法設計。在探討知識產權的權利構建問題之前，還非常有必要對成果信息的特征進行簡要闡述。

除上述“成果性”要件限制外，成果信息仍然歸屬于信息一大類，具備信息的一般屬性，如：（1）無體性，信息作為一種客觀存在物質，不具有有體物一樣的尺寸和質量等占據可觸摸物理空間的特征，但可借助特殊載體被認知和傳播；（2）依附性，即成果信息作為一種無體物，只能依附于物質載體形成能為人們所具體感知認識的信息商品才能完成信息本身的有形存在和傳播；（3）開發成本高復制成本低特性。成果信息的開發階段通常表現為科研創新、智力創作或商業經營活動，需要巨大精力或財力或自身專業知識投入所需成本是極高的。但其復制階段主往往只涉及物質載體的簡單生產勞動，復制成本極低，甚至可以忽略不計；（4）公共物品性（又稱共享性），即知識產權客體成果信息作為一種作為無體物，可以被不同民事主體在相同時間或不同時間內共同占有與利用，并且任何第三方的非法利用均不會剝奪權利人對該信息的占有利用。

四、知識產權的權利內容實質分析

（一）成果信息特征決定了知識產權的權利二元結構

由于成果信息的開發階段往往需要極高的成本投入，除國家政策對科學技術的創新獎勵外，在當前經濟市場環境下，開發者還是主要依靠加大對成果信息有形商品的生產與銷售來填補自己的開發成本并賺取相應的利益。但因成果信息本身的公共物品性和無體性，該成果信息一經公開就會脫離權利人的掌控，為公眾接觸、占有成果信息提供了無限機會，并且其復制成本低，侵權獲益大等特點極大地促使他人對成果信息進行復制盜版。上述復制盜版行為不僅使得那些偽劣盜版成果信息非法品分瓜了真正權利人對成果信息有形商品的銷售市場，損害真正權利人的應得利益；還助長那些假冒盜版者不勞而獲、搭便車等損害市場正常競爭秩序的行為。因此，為了保證成果信息開發者能夠收回其開發成本，進一步維護社會經濟秩序的健康發展，知識產權法通過立法保護知識產權人于法定時間對其開發的成果信息的再現利用的獨占性支配和控制權。

另一方面，基于成果信息的無體形和依附性，對該成果信息的固定、控制或傳播利用都需要通過依附于有形物載體上形成“成果信息有形商品”后實現。但該“有形商品”是“成果信息”與“有形載體”的結合物，對“成果信息”的獨占支配權并不等同于對“成果信息有形商品”的獨占壟斷支配。為了衡平社會公眾對知識的獲取、市場對商品流通速度的需求和信息開發者利益的實現，知識產權法賦予知識產權人對其成果信息有形商品支配控制權只限于初始流通支配權。

（二）在法律規定范圍內對其成果信息享有的再現利用支配權

權利人依法對其開發成果信息的再現利用行為享有法律規定范圍內的獨占支配權，除法律規定的合理使用情形外，未經權利人許可實施上述各類成果信息的再現利用行為則構成侵權。

成果信息再現利用行為具體表現為：（1）在專利權領域；對專利成果信息的再現支配行為具體分為對產品和方法專利成果信息的工業性再現支配行為。其中，產品專利成果信息的工業性再現是指工業產品上完全相同或實質相同地再現了專利權利要求中記載的技術方案信息。如專利產品制造、使用、進口、銷售或許諾銷售行為；方法專利的工業性再現利用是指在工業產品的制造過程中完全相同或實質相同地再現了專利權利要求書中記載的方法專利信息。如在工業上使用其專利方法以及使用、進口、銷售或許諾銷售該專利方法直接生產出的產品行為。（2）在商標權領域；一般注冊商標的工業性再現是指在同一種或類似商品的外表、包裝、說明書或其附著物上再現了與該商標相同或近似的標志信息。（3）在著作權領域；對作品信息的再現權主要分為三類：一是在有形載體上“再現”信息權即通常所講的復制權；二是在無形載體上“再現”信息的權利，包括放映權、出租權和展覽權、表演權、廣播權、信息網絡傳播權等；三是改變表達方式的變形“再現”權，即所謂的演繹權。

（三）對合法的成果信息有形商品的初始流通支配權

知識產權人對經其許可后將成果信息附著于有形載體上后形成的合法成果信息有形商品（以下簡稱，合法品），只享有該有形商品在的商品流通領域的首次銷售控制權。即知識產權權利人只能控制合法有形商品的首次銷售行為，合法品一旦被首次售出后，權利人在該合法品（有形物）上的支配權利即用盡。但該權利用盡僅僅是針對該被首次出售的特定有形商品本身，不及于商品上的成果信息的再現利用行為。

由于具體而言，在著作權領域，著作權的權利用盡僅及于再發行或再銷售行為，不及于購買者的經營性使用。因為對作品信息有形商品的經營性地播放或使用構成對該有形商品載體上作品信息的無形再現行為，不屬于權利窮盡范圍。在工業產權領域，其成果信息的再現利用行為僅限于工業生產過程中成果信息的再現。其中，工業品中技術信息的復制再現行為指生產者利用機械設備將技術圖紙上的技術信息與具體的生產物質材料載體相結合，最后生成相應的工業產品的過程。由于對合法工業產品的銷售、許諾銷售和經營性使用均不涉及工業產品中技術信息的再現，所以對合法售出的工業產品銷售、再銷售以及經營性使用均屬于其權利用盡范圍。

綜上，基于知識產權客體“成果信息說”，知識產權權利人依法享有的知識產權的實質是由成果信息再現利用支配權和對該成果信息附著于有形載體上形成的有形商品的初始流通支配權組成的二元支配權。

五、結語

隨著科學技術的日新月異，對知識產權的要求也越來越高。知識產權客體“成果信息說”，更為準確全面地反映了知識產權對象的特征，也揭示了知識產權的二元支配權結構。為今后新興權利類型的出現能否納入知識產權體系提供了一個較為明確的衡量標準。

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