資源環境約束下的全要素生產率對遼寧省經濟增長的貢獻研究

張美晨+郭建霖

[摘要]文章通過收集遼寧省14個城市的投入產出數據，對考慮資源環境條件下的遼寧省TFP再估算，采用基于DDF的Malmquist-Luenberger生產率指數，分析了全要素生產率增長及其對遼寧省經濟增長的貢獻，并分區域分析全要素生產率對經濟增長的影響。針對遼寧省綠色全要素生產率的增長率為負、技術效率低、粗放型經濟增長模式的現狀，提出相對應的政策建議。

[關鍵詞]綠色全要素生產率；經濟增長貢獻率；地區經濟差異

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705069

1引言

遼寧省是我國近代民族工業的發源地，自1949年中華人民共和國成立后，建立了名副其實的現代工業基地，成為中國主要的工業與原材料基地。但是進入2014年來，遼寧省14個地級市中有10個城市的實際GDP出現負增長的情況。另外，產業結構方面出現第二產業占比增加，第三產業比重下降，最近幾年遼寧省名義GDP的增長動力不足，其原因在于其增長主要依靠于大量的擴張投入，而并非依賴于新技術、改進設備與科技來增加產量。

地區經濟增長差異的影響因素有很多，新古典增長理論認為要素投入和TFP是地區經濟差異的主要源泉[1]，那么要素投入和TFP哪部分才是導致地區經濟差異的主要源泉，就目前的研究來看爭議頗多。而關于TFP對遼寧省經濟差異貢獻的研究雖然有，但是無一例外地都忽略了經濟發展中能源投入和環境容量的問題，這可能導致TFP的測算出現偏差。

能源是經濟增長的重要源動力，在經濟快速發展的同時，也付出了巨大的代價——環境污染。因此，將能源消費量引入到投入指標中，將工業“三廢”作為非期望產出來重新對地區綠色全要素生產率進行測算，測算值很可能會低于傳統的生產效率測算[2]。由此考慮能源投入和資源環境約束下的遼寧省綠色全要素生產率（記為GTFP）對遼寧省地區經濟差異的影響研究將對遼寧省經濟增長的驅動具有較強的現實指導意義。

2實證研究變量設計

21投入指標

211資本投入

資本存量估算我們采用“永續盤存法”。單豪杰（2008）的數據統計完整且有一定的代表性，他測算了以1952年為基期的1952—2006年期間的全國30個省份及全國總量的資本存量。因此，在后續研究中資本存量數據依據其估算方法推算而來[3]，即資本投入指標采用年均資本存量（億元）表示。

212勞動投入

一般情況下對生產率的測算如果采用年均從業人員（萬人），表示僅僅考慮了資本與勞動的投入要素，在本文中我們還加入了第三個投入要素：能源。這是因為，在計算中加入了非期望產出，而其主要來源是能源[4]。因此在這里可以將能源消費量（萬噸標準煤）作為衡量勞動投入的指標。

22產出指標

221國內生產總值的期望產出

考慮能源要素可以作為投入要素，因此期望產出采用了國內生產總值GDP（億元）表示，又以2005年為基期將其他折算為實際GDP。

222工業“三廢”的非期望產出

在改革開放期間，工業GDP占我國總GDP的401%，但是工業消耗卻占據了全國能源的679%，排放的二氧化碳量高達全國二氧化碳排放總量的831%，[5]由此可見，工業是造成經濟活動中的污染的主要原因，因此我們可以選擇工業“三廢”的排放量作為非期望產出指標。

現有文獻中關于非期望產出指標的選擇問題一直沒有統一標準。筆者將研究時間的起點設為2004年，我們在選擇非期望產出指標時主要考慮工業廢水排放量（萬噸）、工業廢氣排放量（億標立方米）以及工業固體廢棄物排放量（萬噸）三個要素。

3模型的建立

31研究方法

以2004—2013年遼寧省投入產出的面板數據為基礎，測算并比較分析遼寧省地區在考慮環境約束和不考慮環境約束兩種情形下的全要素生產率，根據DDF方向性距離函數和Malmquist-Luenberger生產率指數的特點對遼寧省綠色全要素生產率值進行分解，探尋遼寧省經濟增長效率的改善方向。

32建立模型

321非期望產出的生產可能集

如圖1[2]所示，x軸代表非期望產出，y軸代表期望產出。假設有C、D、E三個生產單位，關于第i個單位，用xi表示投人要素、yi表示期望產出、zi表示非期望產出，生產可能集表示如下，即用第i個生產單位的生產產出表示：p=（xi、yi、-bi）代表xi能生產（yi、bi）。由圖示可以知道，E的期望產出是最大的，過E點且與x軸平行的直線與y軸交于點B。根據生產可能性集的單調性、凸性以及期望產出與非期望產出的“零聯合”處置等假設，此時的生產可能性集為包絡線OCDEF與x軸之間的部分，而包絡線OCDEF即為生產可能性前沿面。

322考慮環境因素的產出集

環境技術可以表示為以下產出集合的形式（Fare等，2007）：

Malmquist-Luenberger生產率指數可以被分解為技術變化變化指數和技術效率變化指數二者的乘積，即：

4實證結果分析——遼寧省TFP的再估算

41遼寧省GTFP的測算

411測算結果

基于2004—2013年遼寧省14個地級市的投入產出數據，分別在有無環境污染影響的條件下，運用Malmquist生產率指數和基于DDF的Malmquist-Luenberger生產率指數對遼寧省生產率進行了測算，測算結果見表1、表2和圖2。表1給出了遼寧省年度全要素生產率的增長率及其分解與貢獻份額的測算結果，而表2報告了近9年來遼寧省14個地級市的綠色全要素生產率的指數情況（即含能源與環境要素的情況下）。圖2報告了兩種情況下的時間趨勢。

412分析測算結果

（1）遼寧省環境的管理缺乏效率。由于遼寧省各個地級市能源消費量這個指標數據的缺失，我們只研究了近9年來的變化趨勢，但是仍然不難發現，在考慮環境污染的條件下，GTFP指數普遍低于TTFP指數。除了2010年GTFP指數高于TTFP以外，另外的8個年份和均值都是TTFP要高于GTFP，這與朱承亮（2014）的研究結論一致，在考慮了環境污染的非期望產出后，TFP的增長率要低于傳統的TFP增長率，由此可看出遼寧省環境的管理缺乏效率。

（2）遼寧省的經濟增長掉入了“中等收入陷阱”。由表1可知，近9年來遼寧省的TFP總體上是負增長的，并且GTFP與TTFP對遼寧省經濟增長的貢獻率都為負，這不僅僅說明了遼寧省經濟增長的方式屬于資本拉動型，也說明了遼寧省的經濟增長掉入了“中等收入陷阱”。這也就是說，自2008年全球金融危機以來，一方面，能源、勞動力、房地產及信貸的成本在急劇上升，同時，另一方面，遼寧省的公司收益卻變得越來越少。這就是被稱為“中等收入陷阱”的典型特征。馬來西亞、巴西等國的不少新興經濟體早在經濟發展之初便陷入了“中等收入陷阱”，不過發現尚早，還有機會扭轉這種不好的局面。同時，該研究結果表明，產能過剩、私營企業及過度建設市場提前進入一種效率低下的狀態，這就使遼寧省經濟發展受到阻礙，拖累了遼寧省的經濟增長。

（3）遼寧省的產業結構不合理導致環境承載能力弱。導致遼寧省GTFP增長率為負的因素有很多，最主要的原因就是遼寧省是老工業基地，其產業結構相對不合理，在工業“三廢”排放非期望產出多，嚴重影響了遼寧省經濟的發展，造成環境績效低下，環境承載能力較弱。對于遼寧省的經濟增長來說，從2008年的經濟危機以來越發依賴政府的直接投資。同時，中國逐漸傾向于使國有工業巨頭合理化來增加經濟增長率，因為它們所依賴的金融市場沒有給中國經濟帶來多少變化。這樣一來，遼寧省的經濟發展就受到了影響。先前對遼寧省的TFP增長率的估計中，夸大了包括GDP增長在內的過往經濟增長率。這就意味著，金融危機過后的時期，遼寧省的實際TFP增長率就變為負值，自1995—2004年TFP增長率從26%的均值下降到了2005—2013年的-553%。這個時期是從1971—1977年以來，生產率第一次連累了遼寧省的經濟增長。

（4）遼寧省經濟增長方式為資本和能源雙驅動的粗放型經濟增長模式。根據圖2遼寧省綠色全要素生產率分解因素的變動趨勢來看的話，將遼寧省GTFP分解為技術進步增長率GTC和技術效率增長率GEC后發現，近9年間技術進步增長率約為03%，而技術效率增長率約為-02%。這說明技術進步對遼寧省綠色全要素生產率起到了促進作用，但是貢獻率很小，而技術效率阻礙了遼寧省綠色全要素生產率的提高。

根據以上核算，可以看出，能源消費與資本均對遼寧省國內生產總值產生影響，第一驅動力是資本，能居于第二位。由此可以看出，目前遼寧省經濟增長為粗放型，即同時依靠于資本與能源的驅動，并且在GTFP是中國經濟增長的重要驅動力之一的這個研究成果，并沒有在遼寧省近9年的經濟增長中應驗。

42遼寧省各地區GTFP增長率與貢獻率的比較

第一，在測算出遼寧省各地級市GTFP增長率和名義GDP增長率的基礎之上，我們還計算出了遼寧省各地級市對遼寧省經濟增長的貢獻率，測算結果見表3。

通過表2和表3的數據對比分析發現，遼寧省各個地區的GTFP增長率每年都有很大的波動，綠色全要素生產率對不同地區的影響差距顯著。GTFP增長率排名前五的是阜新、撫順、鐵嶺、遼陽和本溪，排名后五的分別是朝陽、錦州、丹東、盤錦和營口。GTFP對遼寧省經濟增長的貢獻排名來看，排名前五的是鞍山、撫順、錦州、本溪和葫蘆島，排名后五的城市分別是盤錦、丹東、鐵嶺、沈陽和阜新。但當我們結合環境資源因素，即考慮綠色全要素生產率對經濟增長時，兩者結果出現了不一致性。這種差異性多來源于遼寧省各個城市實際GDP增長率逐年降低。

第二，把遼寧省劃分為遼東半島沿海經濟區、遼寧中部城市群經濟區和遼西沿海經濟區三大區域。其中，遼寧中部城市群經濟區包含沈陽、遼陽、鞍山、鐵嶺、撫順和本溪6個地市。遼東半島沿海經濟區包含丹東、營口和大連3個地市。遼西經濟區包含朝陽、葫蘆島、盤錦、阜新和錦州5個地市。在此基礎上，我們計算出這三個地區對遼寧省經濟增長的貢獻率，計算結果見表4。

從表4中不難看出，遼寧省只有遼寧中部地區的GTFP是保持正向增長的，而其余兩個地區的綠色全要素生產率都是負向增長的。而遼西地區的排名在遼東半島之前，和遼西地區的產業結構以及環境承載能力強有關。以錦州和葫蘆島為例，第三產業在錦州和葫蘆島的產業結構中占據著主導地位，第三產業的興旺，優化了市場結構，促進經濟健康快速發展，工業“三廢”排放等非期望產出較少，創造了較高的環境績效。

5結論與政策建議

關于遼寧省地區經濟增長的差異問題，本文在環境資源約束條件下，運用Malmquist-Luenberger生產率指數對遼寧省全要素生產率進行了再估算，得出以下結論：第一，如果忽略環境因素，我們將會高估全要素生產率的經濟增長的貢獻，最終導致我們容易對遼寧省的經濟增長盲目樂觀。第二，目前來看，遼寧省的經濟增長方式仍屬于資本和能源雙驅動的粗放式增長方式，在2004—2013年的考察期內，GTFP呈現出逐漸遞減的趨勢，而GTFP對遼寧省經濟增長的貢獻率在多數年份里為負，因此很難看出GTFP對遼寧省經濟增長的驅動作用。在考察期內對GTFP分解發現，技術進步呈現緩慢的增長態勢，但是技術效率卻逐年降低，技術效率的改善進程緩慢。

提出針對遼寧省經濟改革等方面的建議：第一，要實現粗放型向集約型經濟增長方式的轉變。從總體上看，遼寧各地區都是粗放型的經濟增長方式，主要是依賴增加勞動、資本等生產要素來實現經濟的增長。實現粗放型向集約型經濟增長方式發展，就需要不斷去提高綠色全要素生產率。提升人力資本水平，同時加大創新力度。不斷優化要素配置結構，提升資源配置的效率。擴大對外開放，去吸引外商直接投資。加快產業結構的調整，進而轉變經濟發展方式。第二，提高遼東半島和遼西地區的GTFP增長率迫在眉睫。分區域來看，只有遼寧中部地區的GTFP增長率為正。因此提高遼東半島和遼西地區的GTPF增長率就迫在眉睫。這就要求遼東半島和遼西地區能夠加快生產技術進步的進程，從而進一步促進各類企業的生產效率的提升。經濟活動更加細致地分工合作和更加優化經濟結構，市場在資源配置中能起到更加充分的作用，也能有更高的經濟的整體運行效率。因此為了遼寧經濟可持續發展的實現，為了綠色全要素生產率的提高，就必須全力發展科學研究與教育事業，加強自主研發和自主創新的能力，讓資源通過市場機制向高效利用的產業和行業流通，政府在引進外資企業時，也應限制高排放、高能耗企業的進入。

參考文獻：

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[作者簡介]張美晨，女，學士本科生，吉林大學經濟金融學院；郭建霖，男，學士本科生，遼寧工程技術大學礦業學院。