科研機構研究人員績效指標體系研究

禹紅霞+孫萬剛

[摘要]文章針對科研機構中研究人員工作特性，構建適合于研究機構研發人員的績效評價指標，運用模糊綜合評價法確定指標體系中各影響因素的權重。使用定性和定量相結合方法較為客觀地衡量研發人員績效，改善在國家資助的科研機構中研發效率低下的狀況。

[關鍵詞]科研機構；研究人員；模糊綜合評判法；績效指標體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201705218

1引言

科研機構指國家或部門根據事業發展的需要，為了完成一定的科研任務，由占有一定空間與設備條件的各級各類科技人員組成并經過有關部門批準的科研工作單位，是進行科研活動的基本單位，是科技活動的主要執行部門，是實現科學研究目標的重要組織保證?？蒲袡C構是科學研究的最前沿引領國家科技的發展。但目前我國的科研機構在發展中出現一些問題，例如科技體制中科技與經濟脫節、績效管理缺乏控制等。

我國績效管理體系起步較晚，趙紅專、翟立新（2006）等指出在績效管理體系的建設方面，各類科研機構的情況各不相同，優劣相差很大，尚未建立起對科研機構進行績效評價的完整的指標體系和科學合理的評價方法。

本文根據當前我國科研機構績效管理體系目前存在的問題以及科研人員的工作特點，使用模糊綜合評判法，確定各評判因素權重。合理評價研究人員績效，調動科研人員研究積極性，提高科研效率。

2理論分析與文獻綜述

21科研人員績效管理文獻綜述

陳積巖（2007）分析研究科研人員工作特點，有以下幾方面：工作過程難以監督、工作成果難以衡量、工作時間長、工作壓力大。針對以上幾個特點構建指標體系，該體系轉向更靈活的科學研究、合同管理以及更加多元化的考核指標。李東艷（2010）通過對科研機構的性質特點的研究指出，其事業單位的行政管理使得科研人員工作積極性不高，激勵較差。為充分調動科研人員的積極性，在構建新績效考核指標時要注重報酬的按貢獻參與分配以及量化業績考核。俞旭明、周維特（2010）借鑒企業內部科研人員績效考核體系發展現狀，使用模糊層次分析法通過個人評價和專家評價確定所構建指標體系的權重。韓東海、付桂珍（2015）通過研究高?？蒲袑ｍ椯Y金績效評價體系時，借助投入產出模型建立科研投入、科研產出和科研效益為主的三級指標體系。

22研究人員績效評價指標體系設計原則

221可量化原則

鑒于科研人員工作特點工作過程難以監督，結果難以衡量，因此設計績效指標時要盡量對工作過程和工作成果進行量化處理。選取科研人員認可且數據來源可靠易獲取的指標變量。但需要注意的是不能為量化而量化，有些定性的指標不能量化處理但也不能排除在指標體系之外。

222科學性和有效性原則

對于績效的衡量不能將指標體系設計過于繁雜兼顧各個方面，要選取關鍵績效指標。能夠反映研發人員核心業務領域和關鍵競爭力即可，給予研發人員個性發展的自由。在設計指標還要注意到結果考核與行為考核相結合但要以結果考核為主，給予研究人員以行為自主的權利。

223差異性和可理解性原則

績效指標的設計應便于接受評價人員和執行評價的人員，能從其內涵上與其他指標相互區分，界限明晰。績效指標要使研發人員清晰地理解便于實現，并起到激勵和調動積極性的作用。

3研究人員績效評價指標體系構建

31指標體系的確定

科研人員績效評價指標體系的確定主要是通過文獻法和實地訪談的方法結合指標的選取原則確定了三級指標體系，主要參考績效衡量的三大主要因素：工作績效、工作態度和工作能力構建一級指標。然后，通過文獻調研和實地訪談掌握了大量的基礎資料和實際情況，逐步確定所對應的二級指標和十九個三級指標。

32指標權重的確定

本文選取高校和科研機構相關領域的10名專家，專家對指標進行打分結合層次分析法構造判斷矩陣，借助層次分析軟件Yaahpv 75計算判斷矩陣中各指標權重并進行了一致性檢驗。見表1。

4基于模糊綜合評判法科研機構研究人員績效評價體系構建41理論分析

科研機構中研發人員的創造性工作大多依靠科研人員的思維活動，工作過程較難以監督，工作周期較長且結果難以衡量故采用模糊綜合評判的方法將定量與定向相結合盡可能量化科研人員績效評價。

411確定因素集

413確定隸屬矩陣

邀請一定數量的專家組成評判小組，要求他們就每一個評判等級對影響評價對象的各因素作出判斷，統計所得數據用人數百分比表示所評價的結果。評價結果構成U與V的模糊關系矩陣：

414模糊矩陣運算

對每一個被評判的研發人員，首先對各個三級指標因素Cijk的評價矩陣Rij與權重向量Dij做合成運算得到各個二級指標U對評語集V的隸屬向量M=D×R=（m1，m2，…，mj），以此類推得到目標層指標U對于評語集V的隸屬度，將最終得到的隸屬度求和進行歸一化處理。

415評價結果

根據歸一化后的隸屬度與評價集計算綜合得分值：Z=T'×S=T'×（100，80，60，40）。

42實證研究

以某科研機構研發人員A為例進行說明，結合表計算出的績效評價指標體系的權重，計算A的所得分數。

421進行一級模糊綜合評判

對于B1，從C到B的模糊關系用模糊關系矩陣R1表示。

由已確定的C111、C112、C113、C114已確定的權重D1=（017，023，030，030）進行合乘運算，求出從C1j到B1的模糊變換M11。

根據以上運算同理可得到C12從C到B的模糊變換M12

423進行三級模糊綜合評判

5結論

由上述分析可知，在績效考評體系的構建中最為關鍵的是績效指標和評價方法的設計和選擇。本文基于這兩點要求，根據科研機構研發人員工作特點設計了相應的指標體系，結合模糊評價法建立科研機構業研發人員績效考核模型，對研發人員績效考核向全面、客觀、公正方向發展具有積極的促進作用。

參考文獻：

[1]趙紅專翟立新李強公共科研機構績效評價的指標與方法[J].科學學研究，2006（1）：85-90

[2]李東艷科研單位績效考核工作的研究與實踐[J].科學管理，2010（6）：10

[3]俞旭明，周維持基于模糊理論的研發人員績效評價體系的設計[J].中小企業管理與科技：旬刊，2009（27）：67-68

[4]樊治平，姜艷萍模糊判斷矩陣排序方法研究的綜述[J].系統工程，2001，19（5）：12-18

[基金項目]農業科研經費管理體系建設。

[作者簡介]禹紅霞（1992—），女，山東濰坊人，會計學研究生。研究方向：公司金融；通訊作者：孫萬剛，研究員，高級會計師，碩士生導師，注冊會計師。