國家標(biāo)準(zhǔn)程序性審核要點(diǎn)簡述

余琦（中國質(zhì)檢出版社 /中國標(biāo)準(zhǔn)出版社）

國家標(biāo)準(zhǔn)程序性審核要點(diǎn)簡述

余琦（中國質(zhì)檢出版社 /中國標(biāo)準(zhǔn)出版社）

標(biāo) 準(zhǔn) 審 評

一、國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂流程

國家標(biāo)準(zhǔn)的制定過程按管理流程包括以下9個階段：

（1）預(yù)研階段；

（2）立項(xiàng)階段；

（3）起草階段；

（4）征求意見階段；

（5）送審稿審查階段；

（6） 批準(zhǔn)階段；

（7）出版階段；

（8）復(fù)審；

（9）廢止。

對上報標(biāo)準(zhǔn)稿及附件的審核，是對標(biāo)準(zhǔn)制修訂全過程的審核。上報的審查材料主要集中在（4）﹑（5）﹑（6）三個階段，這三個節(jié)點(diǎn)的審核材料較全面地反映了（1）～（6）的整體情況。

二、國家標(biāo)準(zhǔn)審核原則和依據(jù)

1. 審核原則

利益公正——利益相關(guān)方的意見應(yīng)得到充分的反映，做到公平﹑公正，協(xié)調(diào)融合。

程序合法——國家標(biāo)準(zhǔn)制定程序應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求。

材料齊全——報送文件的數(shù)量及種類應(yīng)齊全完整。

編寫規(guī)范——標(biāo)準(zhǔn)文本的編寫應(yīng)符合GB/T 1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》﹑GB/T 20000《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》﹑GB/T 20001《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則》和GB/T 20002《標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草》等基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件的規(guī)定。

2.審核依據(jù)

——《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》；

——《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》；

——《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》；

——《采用國際標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》；

——《采用快速程序制定國家標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)定》；

——《關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)管理的若干規(guī)定》；

——《國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件管理規(guī)定》；

魯迅對農(nóng)民的“哀”，包含兩方面的內(nèi)容：一方面，對黑暗罪惡社會統(tǒng)治下人民悲慘命運(yùn)的深切同情；另一方面，對農(nóng)民自身的麻木、愚昧、精神遲鈍的哀憐。

——《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)修改單管理規(guī)定》；

—— 《全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會管理規(guī)定》，等。

三、材料齊全性審核

對國家標(biāo)準(zhǔn)的審核首先關(guān)注送審材料的齊備性。按照《關(guān)于進(jìn)一步提高國家標(biāo)準(zhǔn)報批材料質(zhì)量的通知》的規(guī)定，國家標(biāo)準(zhǔn)送審材料應(yīng)包括下表中所列材料：

報送文件名稱 紙質(zhì)文件 電子文件國家標(biāo)準(zhǔn)報批公文 1份 PDF格式國家標(biāo)準(zhǔn)報批文件清單 1份 不需要國家標(biāo)準(zhǔn)申報單 1份 不需要國家標(biāo)準(zhǔn)報批稿 2份 PDF﹑Word格式各1份國家標(biāo)準(zhǔn)編制說明 1份 PDF格式審查會議紀(jì)要或函審結(jié)論（附參加人員名單或函審單） 1份 PDF格式征求意見稿的意見匯總處理表 1份 PDF格式采用國際標(biāo)準(zhǔn)的譯文 1份 PDF格式涉及專利標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)材料 1份 PDF格式注：無紙化流程中不需要報送紙質(zhì)文件。

每項(xiàng)上報標(biāo)準(zhǔn)在國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂系統(tǒng)中的各項(xiàng)信息應(yīng)填寫準(zhǔn)確﹑完整，與上報材料中各種信息一致。

目前國家標(biāo)準(zhǔn)的審核無紙化工作正在推進(jìn)，按照無紙化流程報送的國家標(biāo)準(zhǔn)只需在制修訂系統(tǒng)中上傳整套材料的電子版，而無須報送紙質(zhì)材料。無紙化流程便捷﹑高效，目前正在試行階段，將會逐步推廣使用。

四、計劃符合性審核

計劃審核時主要核查報批標(biāo)準(zhǔn)是否落實(shí)了計劃項(xiàng)目的內(nèi)容和目標(biāo)。對于與計劃相比發(fā)生變化的，需在送審核材料中說明情況或提交相關(guān)變更手續(xù)。

標(biāo)準(zhǔn)名稱根據(jù)變化程度可以分為編輯性調(diào)整和實(shí)質(zhì)內(nèi)容變化兩種。對于內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)變化的文字編輯性調(diào)整，需在編制說明中有清晰的描述。對于實(shí)質(zhì)內(nèi)容變化，或擴(kuò)大了范圍或縮小了范圍或徹底更改了范圍，通常標(biāo)準(zhǔn)化對象也隨著發(fā)生了改變，這種調(diào)整需要在上報前與立項(xiàng)批準(zhǔn)部門溝通，獲得變更許可，并辦理計劃調(diào)整手續(xù)，將該計劃變更調(diào)整獲批的材料連同報批材料同時上報。

標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)對象﹑采標(biāo)程度﹑采標(biāo)版本發(fā)生變化，主管部門﹑歸口單位﹑第一起草單位與計劃不同時，也都應(yīng)在報批材料中寫明原因。 審查會通過超過3年的，需要TC重新書面認(rèn)定技術(shù)內(nèi)容的有效性。

五、程序符合性審核

程序符合性審核主要審核標(biāo)準(zhǔn)編制的過程是否規(guī)范，主要關(guān)注以下三個階段。

1. 征求意見階段

標(biāo)準(zhǔn)起草部門應(yīng)按GB/T 1.1的要求起草國家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿，同時編寫“編制說明”及有關(guān)附件。《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》第十六條規(guī)定：負(fù)責(zé)起草單位應(yīng)對所指定國家標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量及其技術(shù)內(nèi)容全面負(fù)責(zé)。

審核要點(diǎn)：

1）征求意見稿及其附件發(fā)放情況：a）發(fā)放的范圍具有廣泛性 。b）被征求意見單位應(yīng)有足夠的代表性，應(yīng)涉及所有委員和各利益相關(guān)方，包括科研﹑生產(chǎn)﹑銷售﹑使用﹑檢測﹑大專院校﹑管理部門，必要時還可在網(wǎng)絡(luò)﹑公開的媒體上征求意見。如是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)征求主要經(jīng)銷﹑使用單位意見，特別是有可能產(chǎn)生分歧意見的單位的意見。c）征求意見期限一般為2個月，且不少于1個月。

2）征求意見稿及其附件的回函情況：回函占發(fā)函的比例不應(yīng)過少；所征求的意見中有無重大的反對意見；起草單位或工作組應(yīng)對回函所提意見作出明確處理，匯總整理填寫“征求意見階段意見匯總處理表”，對征求意見有五種處理方式：采納﹑部分采納﹑未采納﹑待試驗(yàn)后確定﹑由標(biāo)準(zhǔn)審查會決定。處理表中對未采納的意見必須說明未采納的原因；意見匯總處理表末應(yīng)列明發(fā)函回函數(shù)據(jù)統(tǒng)計。起草組或TC應(yīng)根據(jù)意見對征求意見稿進(jìn)行完善形成送審稿。

3）編制說明：編制說明的內(nèi)容清晰﹑完整（10個方面，略）；標(biāo)準(zhǔn)計劃下達(dá)文號和計劃號描述清楚；標(biāo)準(zhǔn)制修訂主要工作過程﹑時間﹑進(jìn)度要完整；標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容的依據(jù)應(yīng)盡量充分說明，必要的應(yīng)附試驗(yàn)報告等其他材料；對國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況有分析比對；修訂標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)重點(diǎn)描述修訂內(nèi)容新舊對比；對重大分歧意見不回避﹑不隱瞞。

起草單位和TC要重視編制說明的編寫，編制說明是標(biāo)準(zhǔn)報批材料中的核心材料，對于標(biāo)準(zhǔn)制修訂全過程及標(biāo)準(zhǔn)核心技術(shù)內(nèi)容制定依據(jù)主要通過編制說明的內(nèi)容體現(xiàn)，也是審核人關(guān)注的重點(diǎn)材料之一。

2. 送審稿審查階段

標(biāo)準(zhǔn)起草組將征求意見稿經(jīng)征求意見后，考慮各利益相關(guān)方意見，協(xié)商完善后，形成送審稿，報送TC審查。TC負(fù)責(zé)本專業(yè)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審查工作，對所組織起草和審查的國家標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容和質(zhì)量負(fù)責(zé)。TC組織送審稿審查可選擇會審和函審兩種形式。

（1）會審

通常建議采用會審，尤其對技術(shù)經(jīng)濟(jì)意義重大﹑涉及面廣﹑意見分歧可能較大的標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)則必須會審。會審?fù)ㄖ蛯徍瞬牧蠎?yīng)于會前1個月發(fā)給參加國家標(biāo)準(zhǔn)審查會議的部門﹑單位和人員。

會審審核要點(diǎn)：

1）會審的審查人員應(yīng)具有代表性﹑權(quán)威性，應(yīng)有來自生產(chǎn)﹑貿(mào)易﹑檢驗(yàn)﹑科研機(jī)構(gòu)﹑政府機(jī)構(gòu)﹑消費(fèi)者及用戶等利益相關(guān)方的代表和專家。

2）參加強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)審查會審查的委員專家不能少于12人。

3）會議一般應(yīng)取得一致意見，需要表決時，即全體委員3/4及以上同意方為通過；國家標(biāo)準(zhǔn)的起草人不能參加表決，起草單位代表不能超過參加表決者的1/4。會議代表出席率不足2/3時，應(yīng)重新組織審查。

4）審查會形成的會議紀(jì)要應(yīng)如實(shí)陳述對標(biāo)準(zhǔn)送審稿的審查結(jié)論及主要修改意見。

5）對標(biāo)準(zhǔn)審查會后仍存在重大分歧意見或?qū)彶闀庖姶嬖诓粎f(xié)調(diào)的情況時，應(yīng)要求標(biāo)準(zhǔn)起草單位及歸口單位按照“相關(guān)方利益協(xié)商一致”的原則，繼續(xù)聽取各方意見，進(jìn)行充分協(xié)調(diào)。

會議紀(jì)要的主要內(nèi)容應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)名稱﹑計劃號；會議組織單位；會議時間﹑地點(diǎn)；對標(biāo)準(zhǔn)的綜合評價和質(zhì)量評價；審查的主要意見（具體修改意見可以附件形式給出）；標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)（推薦性﹑強(qiáng)制性﹑指導(dǎo)性技術(shù)文件）；重大分歧意見的協(xié)調(diào)處理情況；明確審查會結(jié)論﹑投票情況；審查組長簽字（手簽名）或TC蓋章；參加審查會議的單位和人員名單（手簽名）。

（2）函審

采取函審形式的標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)內(nèi)容相對成熟，產(chǎn)生分歧意見的可能性很小或沒有，一般是成熟的無分歧的修訂標(biāo)準(zhǔn)或成熟的等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)制定的國家標(biāo)準(zhǔn)。

函審審核要點(diǎn)：

1）函審的回函率不足2/3應(yīng)重新組織審查。

2）TC歸口的標(biāo)準(zhǔn)，投票須委員3/4及以上通過為通過；非TC歸口的標(biāo)準(zhǔn)，參會專家3/4及以上通過為通過。原則上起草人不參加投票。

3）函審專家意見表：除了函審意見外，需要委員手簽名，委員單位可不簽名但須有單位蓋章。

4）函審意見的匯總處理﹑函審結(jié)論由起草單位或TC秘書處負(fù)責(zé)歸納整理，最終形成 “標(biāo)準(zhǔn)送審稿函審結(jié)論表”“標(biāo)準(zhǔn)送審稿意見匯總處理表”，并完善形成最終報批稿。

注意：會審后有必要也可補(bǔ)充進(jìn)行函審。

3. 報批稿材料上報階段

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會直屬管理的全國各專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的標(biāo)準(zhǔn)直接上報國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門。各行業(yè)主管部門管理的全國各專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的標(biāo)準(zhǔn)上報行業(yè)主管部門，由行業(yè)主管部門上報國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門。TC應(yīng)對上報標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。

標(biāo)準(zhǔn)報批的文件（含電子版）應(yīng)為最新版本。經(jīng)會審﹑函審?fù)ㄟ^而形成的報批稿，其標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不宜再有原則性變動（如調(diào)整范圍﹑改變技術(shù)內(nèi)容等）。

審核要點(diǎn)：

1）是否符合相關(guān)法律法規(guī)。

2）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的范圍是否符合規(guī)定。

3）標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容確立的依據(jù)是否合理（編制說明等附件材料體現(xiàn)）。

4）采用國際標(biāo)準(zhǔn)時是否采用最新版本；與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度是否恰當(dāng)。

5）上報的報批稿是否采納了會審﹑函審時確定的修改意見。

6）標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否符合目的性原則﹑性能原則﹑可證實(shí)性原則。

7）與立項(xiàng)計劃有調(diào)整時是否辦理了必要的相關(guān)手續(xù)。

8）上報標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)與已發(fā)布或即將發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)。

9）上報標(biāo)準(zhǔn)中的引用標(biāo)準(zhǔn)是否已報送。

以上簡述了國家標(biāo)準(zhǔn)審核中程序性內(nèi)容的主要內(nèi)容。國家標(biāo)準(zhǔn)的審核從報送材料齊全性﹑制修訂程序的合法性﹑標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的合理性﹑標(biāo)準(zhǔn)間的協(xié)調(diào)性﹑標(biāo)準(zhǔn)編寫的規(guī)范性五個方面對上報國家標(biāo)準(zhǔn)報批稿進(jìn)行全面審核。程序性審核與技術(shù)內(nèi)容審核既各有側(cè)重點(diǎn)，又有關(guān)聯(lián)性，需要綜合全面考量和判斷。