學術論文引言失當問題不容忽視

邊書京，張志鈺，陸文昌，楊錦蓮

(華中農業大學期刊社，湖北 武漢 430070)

學術論文引言失當問題不容忽視

邊書京，張志鈺，陸文昌，楊錦蓮

(華中農業大學期刊社，湖北 武漢 430070)

學術論文的引言在整篇文章中所占的篇幅很少，但其作用不容忽視。結合編輯實踐，舉例分析學術論文引言失當的幾種形式，同時指出了引言寫作及編輯加工中應注意的若干問題。認為編輯應該重視對學術論文引言的編輯加工，并引導作者完成高質量的引言寫作。

學術論文；引言；失當形式；編輯加工

引言、正文、結語構成學術論文的主體組成部分[1]。在這幾部分中，由于正文特別是結構性論文的材料與方法、結果與分析等內容，是作者試驗時親力親為、按部就班地完成的，所以寫出來也得心應手，基本不存在語言及層次結構問題。但引言部分，需要作者廣泛閱讀文獻后高度濃縮，以最少的文字反映最完整的信息。要做到這一點，不僅要求作者熟識引言的書寫要求，又要有上乘的寫作基本功。盡管已有不少同仁從指導作者的角度就論文引言的寫作內容、寫作技巧及注意事項等問題[2～7]進行了分析和歸納，但筆者在近年的編輯實踐及翻閱一些期刊論文時發現，仍有不少論文都或多或少存在引言失當的問題，特別需要編輯同仁的重點關注，以避免刊發論文中遺留引言失當的問題。筆者僅以編輯實踐中發現的引言問題加以例析，以期與廣大編輯同仁交流探討。

1 文獻引用失當

由國標GB7713-87《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》對引言的定義可知，引言需要引用一定數量的參考文獻來描述本研究相關領域的前人工作作為研究背景，以表明研究工作的起點和學術的繼承性及相互關聯性[8]。引用文獻的原則要新、全而精。引言中文獻引用失當主要表現在引用過多或過少，或引用與本研究內容不太相關的文獻，或通篇只引用中文文獻不引外文文獻或者通篇只引外文文獻不引國內同行文獻等幾種形式。

1.1 過多引用

文獻引用原則中的“全”，指的是“全面性”而不是全部，而“精”要求文獻引用要有權威性，而不能只求文獻數量不注重文獻質量，“新”表示文獻引用要講求時效性，力求摒棄陳舊文獻。在引用同一系列的雷同文獻時要盡可能選擇最權威、最新穎的，不宜把所閱讀過的相關文獻都列舉出來。例如筆者編輯的一篇來稿“球形誘捕器對柑橘大實蠅的誘殺效果”，作者在介紹“柑橘大實蠅主要為害柑橘類果實，是柑橘的重要害蟲”這一簡要觀點時，原稿引用了近10條文獻，出現同一觀點引用了過多類似文獻的不當引用，經筆者編輯加工后去除了年限較遠、出自不夠權威的期刊的幾條文獻。還有的來稿，有效字數不超1萬，卻引用了五六十條文獻，誤以為引用文獻越多越能顯示論文的水平，甚至引用了與論文內容不太相關的文獻，編輯同仁在加工文稿時都要引導作者精簡老舊及不太重要的文獻。

1.2 過少引用甚至不引用

學術論文的精髓在于它的創新性和科學性。論文的創新并不只涉及到前人研究完全沒有涉及的領域，只要在采用了新材料、新方法或在相關領域中解決了前人工作中的不足或進一步深入了前人的研究工作，都可以說新論文有了改進、提高甚至創新。而有的文章作者，在引言中論述相關研究領域的工作狀況時故意少引用或不引用前人的相關研究成果，讓人感覺自己的研究屬于全新的領域，以顯示論文的創新性。例如筆者最近編輯的一篇來稿“東方高原鰍的繁殖生物學研究”，其引言寥寥數語，基本只提及了自己做了哪些工作，引用文獻也僅有2篇，讓人完全看不出作者研究的歷史背景與基礎，所用方法的可靠性因而也會讓人不免生疑。還有一種情況，就是作者疏忽了文獻的引用與標注。例如“球形誘捕器對柑橘大實蠅的誘殺效果”一文的原稿中有提及“柑橘大實蠅成蟲飛行能力強，有較強隱蔽性，防治困難，且呈現擴散蔓延、危害加重的趨勢，迫切需要建立可持續的防控措施”，這種類似語句，并不屬于教科書或本研究領域相關專業人員熟知的常識，因而需要有論據(也即參考文獻)的引證。經筆者提示，作者補充引注了2條佐證文獻。

1.3 引用與研究主體內容不太相關的文獻

這種情況多出現在作者對引言內容的重點不夠明晰，因而描述了一些與研究主體內容不相關、不能作為研究背景的背景，所引文獻也即成為無效引用、不當引用；或者作者認為引用文獻越多越能顯示論文的水平，所以將關聯不密切的文獻也加以引用。曾有一來稿“分離自黃顙魚的柱狀黃桿菌致病性研究”(經通篇閱讀熟識全文內容后改題名為“黃顙魚源柱狀黃桿菌的分離鑒定及其對鱖魚的致病性”)，用了大量的篇幅來描述柱狀黃桿菌的隸屬及命名過程(原文如下：“柱狀黃桿菌(Flavobacteriumcolumnare)屬于黃桿菌目、黃桿菌科、黃桿菌屬，是柱形病的病原體[1*-2*]。該菌最早于1922年由Davis[3*]在密西西比河的溫水性魚類中發現，命名為“柱狀芽孢桿菌”，引起的疾病稱之為“柱形病”。此后幾十年間，柱狀黃桿菌的分類地位幾經變化，多位學者對其進行了命名，其曾用名包括柱形粒球粘細菌(Chondrococcuscolumnaris)[4*]、柱狀噬纖維菌(Cytophagacolumnaris)[5*]和柱狀曲橈桿菌(Flexibactercolumnaris)[6*]。直至1996年，Bernardet等[2*]根據DNA-rRNA原位雜交試驗、脂肪酸甲基酯(FAME)分析結果，將該菌歸至黃桿菌屬，正式命名為“柱狀黃桿菌”。1999年，Triyanto等[7*]通過RFLP等DNA標記、16s rRNA測序、基因組雜交等技術將柱狀黃桿菌細分為3種基因組型。”)(舉例中的文獻用序號標星的形式，以區別于本文的引用文獻)，引用了近10條文獻。這個命名過程，在該文中則屬于冗余信息，所引文獻也屬不當引用。該文引言中還用了幾百字的篇幅描述有關黃顙魚的眾多研究狀況，羅列了過多文獻，也一并要求作者進行了精簡。

1.4 引用單一語種文獻

由于國內政策導向原因，不少高端作者的主要論文都投向國外的SCI系列刊物，導致這些作者對外文文獻能及時掌握，而對國內文獻很少關注，沒有認真查閱國內相關領域的進展，所以盡管有時需要發表中文文章，也沒意識到要補查國內文獻，因而缺失了中文文獻的引用，這也是造成國內論文引用率不高的原因之一。有的作者盲目信任國外的研究，忽視國內的相關研究，而有的作者是故意不引用國內文獻，不尊重前人的工作，有悖于實事求是的精神。通篇只引用外文文獻，無意或有意不引國內同行文獻，有時也給人造成一種自己是國內研究該課題的第一人的假象[9]。例如筆者最近收到的幾篇來稿，有的文獻數量多達35條，清一色都是英文文獻。通過知網數據庫搜索文章的關鍵詞發現，國內同行都有做過該領域的相關研究，故在退修的意見中讓作者補充引用國內同行的文獻，并精簡十幾年前的陳舊文獻。

2 語言運用與表達失當

1)邏輯表達錯誤。作者在歸納、總結所引用文獻的類型范疇時，有時會出現此類錯誤。如筆者所編來稿“東方高原鰍的胚胎與胚后發育觀察”一文引言中有“然而對于西藏地區高原鰍屬的報道僅有生物學、漁業資源、分類學等方面研究報道”的敘述。鰍的生殖發育本身就屬于生物學研究的范疇，因而此處出現范疇離解不清的引用表達錯誤。此類表達失當比較隱蔽，編輯同仁在稿件初審時需要多加注意。

2)以自評性語句或結論收尾。為數不少的作者在論述完研究背景后，沒有指出目前存在或急需解決的問題，或者缺少引出該研究內容(材料、方法)和意義或研究目的的簡單語句，而是以自評性語句作為引言收官之筆，不足以讓讀者對該文內容有全面清晰的了解，也不能很好地引導讀者自然而然地繼續閱讀，起不到引言的引導作用。例如“球形誘捕器對柑橘大實蠅的誘殺效果”一文原稿引言結尾“……，本試驗在柑橘大實蠅危害嚴重的湖南省石門縣進行了球形誘捕器的誘殺技術研究，評估了其防治效果，為可持續控制柑橘大實蠅的危害、促進柑橘產業的安全生產等提供了依據。”中，主語“本試驗”不是行為主體，本試驗是不會進行什么研究的內容的，其行為主體只能是人；應該將“本試驗”改為該文的作者“筆者”；其末句“為可持續控制柑橘大實蠅的危害、促進柑橘產業的安全生產等提供了依據”就屬于自評性結論，這類語句是不宜出現在引言中的。可以改為“以期或旨在為可持續控制柑橘大實蠅的危害、促進柑橘產業的安全生產等提供依據”。還有類似的“填補空白”、“達到…水平”、“尚無報道”、“首次”等自評性語句也不宜出現在引言中。

還需注意的是，表述國內外研究現狀相關研究背景所引用的文獻，是對其研究方法或研究成果進行概述性總結，并提出現有成果中的一些不足或者空白等，無需做出具體分析。要與討論部分中引用文獻并加以分析對比的寫法區別開來[10]，以免造成信息冗余、異位及結構性混亂。

3 內容繁簡失當

引言內容繁簡失當主要出現在對前人的相關研究歷史及現狀等研究背景的描述中。如只將前人的研究過程進行詳細介紹，沒有對結果進行歸納總結和進一步的升華；或者僅羅列眾多研究成果，并過多地引述文獻的觀點或大量與該研究無緊密關聯的描述，將研究背景寫成了小綜述；或者大加評論，并導致討論的內容移位到引言來寫，造成信息移位和結構混亂[11]，既造成引言的冗長雜亂，言而不導，也達不到引言撰寫的原則要求。

引言介紹相關研究現狀時，不宜太長，對行業共知情況更不宜介紹過多，但也要全面反映研究內容，更要精選能代表論文相關領域的研究成果和研究水平的文獻，還需要對前人的研究結果進行消化、加工、綜合概括，不能簡單羅列、對所參閱文獻全單照收照搬。太長的引言可能導致讀者乏味，太短又不易交代清楚來龍去脈，容易造成引言的必要信息遺漏。嚴謹的引言需要的是言簡意賅、突出重點，短小精悍又不缺失必要的信息。

幾位編輯同仁都認為引言的字數以200～300字為宜[12～14]，對此筆者不敢茍同。引言的長短，應該與論文的整體內容信息有關，不能根據科技學術論文約定俗成的規則而簡單地以引言字數200～300字進行要求限制。對于“內容單一的醫學論文中的個案報告可以略去前言,而一般的醫學論文引言字數在200～300字，約占全文篇幅的1/10為限”[13]，這在字數3000～4000的論文或許是恰當的，但對于萬字以上的學術論文而言，200～300字的引言無疑是太簡略了，不足以將該呈現的內容表達完全。筆者所編發的論文字數多在萬字以上，而對于這些1.0～1.5萬字左右的學術論文，經實踐統計發現，引言字數在1000字左右都是合適的。但有的論文把對于相關領域來說屬于專業熟識的儀器設備結構、工作原理等列入引言，既占用了版面，增加了冗余信息，也不符合引言的書寫規范，如筆者來稿“射流式魚泵對草魚魚種的影響”，盡管射流式魚泵設備較為現代，但對運用該設備的專業人員來說，也屬于熟知的內容，完全沒必要在引言中贅述。故筆者征求作者意見后刪除了該內容，僅保留了對射流式魚泵優缺點的簡短描述。

4 引言結構要素不全

受國內政策導向影響，碩士(生)已成為國內發文的主力軍。這種作者群不斷趨于年輕化的現象不僅在具有較大影響力的生態學期刊之一的《生態學雜志》上得到證實[15]，更在國內獸醫界最有威望、最有影響力的權威性期刊《中國獸醫學報》中得以確證，甚至這也是當前國內所有科技期刊所面臨的問題[16]。而對《華中農業大學學報(自科版)》最近一年的發文作者統計結果表明，碩士研究生的來稿占總發文數的70.7%，博士研究生來稿占2.4%，碩博研究生作者占比73%。這些初次寫作的作者也占據了該刊來稿作者群的絕大部分。由于寫作功底薄弱，這些年輕作者多數情況下并不真正了解引言該怎樣寫，或者大體知道該寫哪些內容，但不清楚該寫到什么程度，導致引言要么冗繁，把握不住重點，要么過于簡單，缺失引言構成的要素，使引言內容缺乏有效性。例如，該刊近期一來稿(題名：枯草芽孢桿菌TL在斷奶仔豬生產中的應用)的引言如下：

早期斷奶在提高母豬繁殖效率的同時，也造成了仔豬斷奶應激，使仔豬生產性能下降，腹瀉率、死亡率增加。抗生素在解決這一問題上做出了卓越貢獻，但是實際生產應用中也存在種種弊端，如引發細菌耐藥性，動物性食品安全等[1*]。枯草芽孢桿菌(Bacillussubtilis)被認為是具有優良飼喂效果的益生菌，可緩解斷奶應激對仔豬造成的損傷，提高動物的生產性能。但是其在實際生產中所發揮的效果卻不穩定。在中國目前的養殖環境下，完全用益生菌制劑替代抗生素達到“飼料減抗”、“飼料無抗”的養殖模式任務還相當艱巨[2*]。因此，本實驗以枯草芽孢桿菌TL和抗生素為研究對象，研究…等的影響，以期為其臨床使用提供理論依據。

這篇引言雖然指出了生產現狀中抗生素的弊端引出益生菌的使用價值，但明顯缺少關于枯草芽孢桿菌的研究進展及存在的問題的描述，也并存了引用文獻數量不足的缺憾。同時，“枯草芽孢桿菌(Bacillussubtilis)被認為是具有優良飼喂效果的益生菌，可緩解……”的觀點也需要引用文獻以加以佐證。

王小唯等[17]提出的引言結構要素模型中的5個要素(總結和分析相關研究成果、找出研究中未解決的問題、提出論文要解決的問題、闡明研究問題的思路、簡述研究問題的方法5個要素，)和2個層次(指出論文創新性和體現論文科學性2個層次)很好地總結概括了引言的內容與功能，編輯同仁在工作實踐中可以參考運用。

5 結語

引言是學術論文正文的鋪墊性文字，起畫龍點睛、引發下文的作用。其水平高低不僅體現了論文可能具有的學術價值和作者對論文主題內容的認知程度，也關系到讀者是否愿意或考慮有否必要繼續參閱全文，因而會影響論文的有效傳播、引用及科研成果的推廣與應用。編輯同仁需要高度重視引言中存在的各種失當問題，并引導作者花時間、花精力完善引言、提高引言的寫作質量。

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2017-06-18

邊書京(1972-)，女，碩士，副編審，主要從事科技編輯學研究，bsj@mail.hzau.edu.cn。

[引著格式]邊書京，張志鈺，陸文昌，等.學術論文引言失當問題不容忽視[J].長江大學學報(自科版)，2017,14(22)：81～84.

G237.5

A

1673-1409(2017)22-0081-04

[編輯] 余文斌