綠色發展理念推動下中國綠色專利制度的構建

秦倩

(西安交通大學法學院，陜西西安 710049)

綠色發展理念推動下中國綠色專利制度的構建

秦倩

(西安交通大學法學院，陜西西安 710049)

針對專利制度與綠色技術的關系問題，通過對中國相關專利法律法規文本的分析，發現現有專利制度仍以技術中立為基本價值，并未體現對綠色技術的引導與激勵，綠色專利制度尚未建立，從理論探源、法理依據分析及國際實踐經驗比較3個維度對構建綠色專利制度進行探討。研究認為，無論從綠色技術與生態文明建設的關系出發，還是從綠色專利制度對綠色經濟促進作用的視角，綠色發展理念的提出進一步凸顯了中國綠色專利制度構建的必要性；同時，綠色發展理論是在可持續發展的基礎上進一步提出與完善的，強調規律性與目的性統一發展，涉及社會、經濟、政治、生態、文化各方面，為綠色專利制度構建提供了直接的理論依據；對比分析美國、英國和日本等國家縮短專利審查時間、為綠色專利申請提供條件和經費便利、并運用強制許可制度等綠色專利制度經驗，結合中國法律制度現狀及經濟轉型需求，建議中國盡快構建綠色專利制度以與國際接軌；中國綠色專利制度的構建應當包括“綠色標準”作為綠色專利授權實質條件的確立、綠色專利審查特別程序的增加、綠色專利強制許可制度的特殊設計、綠色專利創造激勵機制的設立與綠色專利實施監督機制的配套等5個核心環節，其中綠色專利強制許可制度的設計需在激勵與限制之間把握最佳的利益平衡點，并制定專門的綠色專利強制許可辦法，與《中華人民共和國專利法》中的普適性規定相呼應。

綠色發展；綠色技術；綠色專利制度；專利審查；專利強制許可

知識產權制度隨著工業革命的推進而逐漸發展起來，目前已經成為爭奪國際地位與經濟話語權的主要利器。專利作為技術壟斷的保護傘，對技術的激勵、傳播、發展和引導起著至關重要的作用，而傳統專利制度對技術的生態性基本沒有要求。科學技術是推動人類文明的基石，在經濟至上的人類文明中，審視技術的標準即是經濟利益，而在生態文明建設的進程中綠色技術不斷得到應用與發展。綠色技術突出技術對生態環境的貢獻率，避免在技術應用中對環境造成不可逆轉的二次損害，強調資源節約與環境友好，是人與環境和諧友好相處的重要橋梁。因此，專利制度可以激勵、保護綠色技術的發展，制約損害環境型技術獲得國家的授權與認可。

而現實中，激勵技術創新的專利制度同時兼具生態正效應與負效應，不具有直接引導、促進生態友好的功能。中國的專利法律與行政法規《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國專利法實施細則》(以下簡稱《實施細則》)中籠統提到對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造不授予專利權；違反法律學理解釋上指違反《中華人名共和國環境保護法》《中華人民共和國森林法》等生態環境法律的規定。但是因規定過于原則，實踐中難以運用。盡管國家知識產權局公布的《發明專利申請優先審查管理辦法》第4條規定了優先審查的專利申請類別中明確包含綠色專利，然而因該規章的法律位階低、權威性不足以及該文件自身存在的不明確性等瑕疵難以提供對綠色專利申請的實質性便利。因此，完善中國專利法律法規，推動綠色專利制度的構建具有緊迫性與必要性。

就中國目前學術研究現狀而言，關于中國綠色專利制度構建的研究依舊主要停留在兩個層面，一是宏觀上呼吁賦予專利法生態理念，使其承擔環境保護義務；二是微觀上提出幾項專利制度綠色化的具體建議。而對綠色專利制度構建的必要性與理論依據研究還較為匱乏，對構建綠色專利制度的具體措施研究也基本停留于國際經驗的機械借鑒。鑒于此，從理論探源、法理依據分析以及國際實踐經驗比較3個維度互動的視角對構建綠色專利制度進行研究具有一定的理論意義與實踐價值。

一、綠色發展理念推動下綠色專利制度構建的必要性

(一)綠色技術的應用是生態文明建設的重要保障

綠色技術是生態環境友好型技術，也是資源節約型技術，是為了保護自然生態和資源而對環境科學的應用，目標是確保環境的可持續發展[1]。綠色技術作為先進的科學技術，同樣對經濟發展具有貢獻率，發展綠色技術是能夠把保護生態環境、提升資源利用率以及經濟發展有機結合的技術經濟模式[2]。2015年4月25日，中共中央、國務院發布的《關于加快推進生態文明建設的意見》對生態文明建設做了進一步戰略部署，提出深化改革和創新驅動是基本動力，培育生態文化是重要支撐，并提出要在能源節約、資源循環利用、新能源開發、污染治理、生態修復等領域加強相關科學技術的研究，取得突破性進展。因此，生態文明的建設離不開有益生態環境改善的相關綠色技術的支撐。同時，諸多學者也強調了科技對環境保護的重要意義，多數環境影響與產品設計有關，并提出生態文明建設要特別強調科技創新機制。生態文明建設是人類可持續發展的必然趨勢，而推動科技創新、推廣綠色技術是推進生態文明建設的必由之路。

(二)綠色專利制度促進綠色經濟發展

雖然綠色專利的概念已經提出并得到國內外學者的重視，但關于綠色專利的含義目前尚無統一的界定。學術界目前探討的方面包括對太陽能、風能等新能源方面的“綠色”技術所授權的專利[3]，專利權人就屬于綠色技術領域的發明創造提出專利申請后被授予的專有權[1]，將清潔性的考量直接納入專利審查中后這種具有價值指向性的制度設計即為綠色專利[4]等，這些關于綠色專利的認定表述各異，可以總結為“綠色專利”的客體首要是技術或產品，而對這種客體的要求是有利于生態環境。

專利制度的建立提高了創新的私人收益率，激勵了技術的不斷創新[5]，其核心功能是激勵功能，推動了新產品推廣與運用[6]。綠色專利制度的建立將激勵綠色技術的不斷創新與推廣，從而推動綠色經濟的繁榮。美國采取措施以推動綠色能源領域的就業，通過綠色技術發展綠色經濟，只有擁有綠色技術領域的自主知識產權才能掌握未來生態經濟社會的話語權[7]。綠色經濟發展的引領需要知識產權制度的支撐，綠色專利制度將會激勵綠色技術的不斷創新與應用，從而促進綠色經濟的發展[8]。

(三)中國綠色專利制度發展遲滯

中國越來越重視技術的“生態化”變革以及生態經濟的發展，但是在制度保障上卻依然存在脫節，專門的綠色專利制度尚未建立，現有專利制度則以技術中立為基本價值，并未體現對綠色技術的引導與激勵。司法實踐過程中難以突破傳統科技至上的理念桎梏，綠色的價值衡量并未進入法定裁量的范疇。《聯合國氣候變化框架公約》規定，發達國家有義務向發展中國家轉移環境友好技術并提供優惠條件與相應資金支持。然而在現實中，發達國家仍舊以知識產權為保護傘，壟斷相關綠色技術，獲取高額利潤甚至刻意限制綠色專利技術的轉移。2009年世界知識產權組織(WIPO)提出了綠色專利的共用倡議[9]。在國際司法判例中，已有將生態環境保護作為版權合理使用抗辯的先例[10]，對生態環境引入專利、商標等知識產權領域具有指引性。所以中國“綠色專利制度”的建立與完善具有必要性與緊迫性，只有通過制度的引導與保障，才能鼓勵中國綠色技術的研發與創新，激勵綠色專利的創造，從而在未來的國際競爭中立于有利地位。

在具體行動上，中國對綠色技術的研發、推廣與應用實踐還十分不足，相形之下，發達國家尤其以美國、日本和德國為代表，則大力投入到綠色技術的研發與綠色專利的申請中，目前已擁有眾多綠色技術和專利。至2009年，美國、日本和德國獲得授權的綠色專利已經占太陽能、先進交通工具和建筑節能等相關技術領域全球國際專利申請總量的61.2%。生態經濟時代，部分發達國家又一次緊握主動權，在綠色技術領域依舊進行深度專利布局，搶占知識產權制高點。因此，中國在新一輪的國際社會變革中，要充分把握主動權，加強綠色技術自主知識產權的創造、運用與保護。

二、綠色發展理論構成綠色專利制度構建的直接理論依據

綠色發展是指在遵循經濟、社會與生態規律的基礎上，在生態環境容量和資源承載力的約束條件下，實現經濟、社會、人口和資源環境可持續發展的一種新型發展模式[11]。綠色發展理論是在可持續發展的基礎上進一步提出與完善的，其涉及社會、經濟、政治、生態、文化各個方面，其核心靈魂也將滲透在社會發展與人類進步的各個層面。綠色發展是合規律性與目的性統一的發展，既符合人類社會的發展規律、解決工業文明社會發展的瓶頸問題、實現人類社會的可持續發展，又是人類社會實現最終發展的必然途徑。科技和生態環境之間的相互約束的關系，科技發展對生態環境帶來了各種挑戰[12]。而綠色技術有利于解決目前已經造成的環境惡化問題，也有利于經濟與環境協調發展的推進，綠色技術的發展是解決環境生態問題的必經途徑。綠色技術革命將帶來技術范式的轉換，而技術范式的轉換同時會伴隨人類文明形態的更替，工業文明向生態文明形態的更替是不可逆轉的發展。綠色技術范式實現了資源、產品、廢物的雙向流動和循環使用，符合技術發展規律和人類文明要求，推動著生態文明的轉型。

技術和制度是文明的兩個重要維度，技術進步與制度變遷是一個相互滲透、互為因果、雙向互動的過程[11]。一方面，綠色技術是綠色發展的載體與支撐，綠色技術保證經濟持續發展的同時減少資源耗費、減輕環境污染、治理已經造成的環境問題，實現生態環境的有益發展；另一方面，綠色制度是綠色發展的保障，社會的發展與運行需要制度的保障，實現綠色發展也離不開綠色制度的推動與保障，綠色制度可以激勵綠色技術的創造與運用、引導綠色意識的加強、促進綠色經濟的發展。因此，綠色發展需要綠色技術的支撐，對綠色技術的創造與推廣提出了迫切的要求，而綠色技術需要綠色制度的調整，綠色制度是綠色發展的重要保障。作為全球經濟時代的重要戰略工具、以科技創新激勵為核心的專利制度，是綠色技術創新激勵與權利維護的重要制度保障，而綠色經濟時代要求傳統專利制度進行綠色變革。因此，綠色發展理論成為綠色專利制度構建的直接理論依據。

綠色專利制度的構建同時需要具有國際法依據，《與貿易有關的知識產權協定》(TRIPS)第8條第1款為各成員國制定和完善本國法律制度提供了依據，即為保護公共健康或維護公共利益，成員國可以自行制定一些不違反協定的措施；第27條第2款明確規定了為維護公共秩序或道德，不能對某些發明授予專利的情形，其中包括關于環境的部分，即該技術將造成對環境的嚴重損害；該條款也同時為綠色專利制度中非環境友好專利的授權排除提供了國際法依據。此外，TRIPS協議第31條(b)款中構成了專利強制許可的國際法依據，其中公共的非商業性目的應當包括重大環境緊急情況。《多哈宣言》對TRIPS協定第31條強制許可的條件作了解釋，認為在醫藥和公眾健康技術領域，政府可以實行強制許可。目前許多環境問題已經造成了公眾健康問題，如持續嚴重霧霾造成的普遍呼吸道問題，影響了公眾健康，因此重大環境問題應成為政府強制許可的理由。

三、國外專利制度構建的法律實踐

(一)美國綠色專利制度構建的法律實踐

美國對綠色專利的制度設計主要體現在四個方面：第一，縮短專利審查時間。2006年8月，美國專利商標局(USPTO)推出新加速審查程序，該程序又一次嚴格明確了專利審查的時間，要求專利自申請日起一年之內完成，審查周期同比縮短25%～75%。第二，突出綠色技術專利審查。美國于2009年開啟綠色技術加速審查項目，通過該項目，專利申請人可以脫離審查輔助報告，直接提出申請，要求加速審查專利，但專利權人提出的申請必須是生態化的，并要求專利申請人同時闡述該申請專利對生態型技術的蓬勃發展有何具體作用[13]。2010年，美國加州公布了綠色技術專利增長的相關數據，兩千多項綠色技術在美國被授權，較往年同比增長了168%。美國政府利用資金獎勵積極扶持綠色技術專利并出臺政策，1994年設立了“總統綠色化學挑戰獎”，2009年4月27日，奧巴馬政府又承諾將加大資金投入以促進“綠色”技術革新[7]。第三，強制許可制度的運用。美國在相關的專利政策中植入了專利強制許可制度，避免了TRIPS對其的多方面限制，一方面對內利用強制許可制度，頒發強制許可證以維護專利權人合法權益，另一方面對外要求發展中國家嚴格執行TRIPS協議的各項要求。

(二)英國綠色專利制度構建的法律實踐

英國知識產權局于2009年5月12日建立了綠色技術的快速通道——“綠色通道”，屬于應對環境變化或環境友好型的綠色技術均可以申請加速審查。第一，申請人在遞交專利授權申請時需注明所申請專利技術屬于綠色技術并申請加速審查；第二，專利審查員對申請人的申請進行審查與判斷，核準為綠色專利申請的將進入“綠色通道”，判斷為非綠色專利申請的則進入普通專利申請程序。“綠色通道”從專利申請遞交到授權最快為9個月，而傳統的專利申請一般需歷時二三年的時間。在費用方面，政府免費接受要求加速的申請，申請人只需要支付一般專利費即可。英國知識產權局提供了合并檢索與審查、加速檢索或審查和早期公開3種類型的加速審查服務[14]。

(三)日本綠色專利制度構建的法律實踐

第一，日本從消極層面上排除了有害環境的技術獲得專利授權，日本《專利法》第32條規定，妨害公共秩序、善良風俗或公共衛生的發明不授予專利權[15]。第二，從積極層面為綠色專利申請提供便捷，2009年11月，日本專利局將“綠色專利申請”納入專利申請優先審查的范圍，綠色專利申請的實質審查時間將大幅降低，從原來的近29個月縮短至2個月左右[16]。對于申請優先實質審查或優先復審的綠色專利，申請人需提交關于該技術的有益環境效果情況[17]。在優惠政策的鼓勵下，日本各企業綠色技術專利的申請量也有著顯著提升。

(四)韓國綠色專利制度構建的法律實踐

韓國政府為了提升專利的國際競爭力，決定從專利申請和審查兩方面對《專利法》進行修改，并于2009年前后制定了“快速審查體系”和“超快速審查制度”，用政策支持生態型專利技術的研發[18]。韓國不僅優化了專利審查制度，還制定了一系列配套的專利政策。韓國在扶持綠色產業方面力度較大，特別是對研發綠色技術風投企業的資金支持，每年均投資千億韓元用以綠色技術的研發，在全國范圍內培養了上千家風投企業，并成立了綠色技術風投基金會，為風投企業的發展提供了經濟支持。韓國新修改的《專利法》規定綠色技術的專利申請將在1個月內完成審查并于4個月內公布審查結果，相較法律修改前的3個月與6個月期限縮短了1.5至3倍[19]。

(五)加拿大綠色專利制度構建的法律實踐

加拿大《專利法》規定有害于公序良俗或衛生的發明應排除在專利授權之外[20]。同時，加拿大知識產權局(CIPO)先后對專利申請進行改革，加速了綠色專利申請的審查時間，通過措施促進綠色技術的研發與發展[21]。申請人在提交加速審查申請時需要證明該技術屬于環境友好型技術，可以解決目前的環境問題，或具有節能減排等效果。申請一旦遞交加拿大知識產權局將在2個月內做出實質性的行動，且申請人無需對進入快速審查通道的專利申請提交任何額外的費用[22]。

綜上，為應對氣候變化和環境問題，國際上越來越重視對綠色創新技術的研發與推廣應用，關于綠色技術的專利申請增長迅速。許多發達國家在立法與行政上均積極行動，對相關綠色專利申請設立快速通道、對綠色專利的申請授權提供優惠措施以及加強綠色技術的推廣與應用等，已經取得了積極效果。同時，也有許多國家采取防范措施，對于有害環境公益的技術不授予專利權。

四、中國綠色專利制度構建的重點策略

(一)確立“綠色標準”作為綠色專利授權的實質條件

中國現行相關專利法規定的專利授權尚未涵蓋“綠色性”這一標準。盡管“綠色”標準目前并無確定的外延，但結合現有研究，從生態效益的角度講符合資源節約、提高資源利用效率、保護與改善環境等對環境減輕損害與加強治理的要素都屬于“綠色”。為了激勵綠色技術的創新、促進綠色技術的公開與推廣，保障綠色技術的可持續發展，綠色專利的授權條件中應包括“綠色標準”這一環節，即綠色專利的申請應符合4個條件：新穎性、創造性、實用性和綠色性。此環節設計的關鍵點在于，目前綠色技術專利還屬于中早期發展階段，社會上大量存在的仍是傳統的技術，不能因為綠色專利而拒絕所有的傳統專利申請，因此，“綠色性”標準并非所有專利申請的強制性條件，“綠色性”標準的審查只針對綠色專利申請進行啟動，在積極授權的同時也應通過相關法律條文阻礙破壞生態環境的相關技術得以產生與運用。

(二)增加綠色專利審查特別程序

根據《中華人民共和國專利法》及《實施細則》的規定，申請人從提交專利申請到獲得專利授權的過程很長，尤其是發明專利需要數年的時間，從而導致許多先進的專利難以快速實施與利用，如果綠色專利的申請保持傳統申請的程序，將會影響綠色專利的運營，不利于促進環境的改善。考慮到綠色專利的推廣實施相較傳統專利帶來更多的公共利益，中國應當借鑒國際先進經驗，設立專門的綠色專利申請審查通道。快速審查的綠色通道應當至少包含3部分內容：進入綠色通道的條件、綠色專利審查費用減免機制和專利審查與公布時間的縮減情況。此環節設計的關鍵點在于，從法律制度上加以確立綠色專利審查特別程序，行政機構設立綠色專利審查特別通道，對于是否可以進入該通道的專利申請設置準入標準。

(三)特殊設計綠色專利強制許可制度

將綠色技術納入強制許可的范圍可以有效提高綠色專利的轉化率和使用率[23]，保障綠色技術的先進成果不被隨意閑置且能促進社會大范圍推廣，同時也避免專利權人對綠色技術進行非法壟斷，從而實現私人利益與公共利益的動態平衡。綠色專利強制許可的內容至少應包括：將環境利益確定為強制許可的理由、明確實施綠色專利強制許可的部門和綠色專利強制許可使用費及實施期限。綠色專利的強制許可是較為復雜的環節，為了激勵創造與申請，綠色專利應得到比普通專利更多的優惠，從一定意義上講相較普通專利還獲得了更高的保護，而強制許可制度卻是對綠色專利權人的利益限制，是對綠色技術創造與專利申請的激勵抑制，若干預過多也會出現反作用，導致綠色專利技術產生負面影響[24]。因此，此環節的關鍵點在于，需在激勵與限制之間把握最佳的利益平衡點，并制定專門的綠色專利強制許可辦法，與《中華人民共和國專利法》中的普適性規定相呼應。

(四)設立綠色專利創造激勵機制

當前申請專利需要繳納的費用名目繁多且涉及的各種規則非常復雜[25]，如果綠色技術發明者因為前期研發成本高以及高額專利費用而不愿申請專利，將延遲該綠色技術的公開，影響未來該技術的進步與推廣，從而導致綠色技術的日益減少。通過降低相關費用，減少技術擁有人對申請專利的經費擔憂，可以促進技術擁有人對專利申請的積極性。同時，通過制定相應的獎勵辦法對符合一定條件的發明人和申請人予以獎勵，可以進一步激發創造人的研發熱情以及權利人申請綠色專利的積極性。目前北京市、珠海市等地方政府已經制定了相應的激勵辦法，對能夠起到節能降耗減排的發明專利給予重點獎勵。本環節的關鍵點在于，獎勵應當包含物質獎勵和精神獎勵兩種類別，并根據對環境的貢獻率設置多個級別的獎項，同時，在基本立法的基礎上應出臺相應的獎勵細則，保證獎勵的順利實施。

(五)配套綠色專利實施監督機制

對綠色專利實施的監督主要包括對綠色專利“綠色性”認定的公開征求意見以及授權后的動態監測，綠色專利的“綠色性”認定時一般以當時的科學發展情況為依據，考慮到科學技術是一個不斷進步發展的過程，對“綠色性”的認定也具有一定的時代性，且同時技術的應用對環境的影響也是一個動態的過程，可能在實施的過程中附隨產生新的環境問題從而導致“綠色性”不再凸顯，因此，綠色專利的“綠色性”是一個動態發展的過程，一次授權認定并不能確定該專利的始終綠色性。根據專利申請授權過程的備案情況，相關機構應當對該綠色專利的實施情況進行長期的跟蹤記錄與監督。本環節的關鍵點在于，確定相關機構對綠色專利造成的環境影響進行定期審議，并依據申請或職權，對綠色專利的實施情況進行監督檢查。

五、結語

專利制度作為促進技術進步的催化劑，是引導和推動綠色技術創新重要的激勵制度。鼓勵綠色技術的研發和創新、加速綠色技術的推廣和應用，需要構建專門的綠色專利制度，從而增加專利制度的生態功能，從源頭上杜絕技術革新給環境造成破壞的可能性。十八屆五中全會在生態文明建設的規劃中提出了綠色發展理念，進一步凸顯了綠色專利制度構建的必要性，無論從綠色技術與生態文明建設的關系出發，還是從綠色專利制度對綠色經濟的促進作用視角，綠色發展理論都為綠色專利制度構建提供了直接的理論依據。通過綠色專利制度的建立，從法律制度上保障中國生態文明的建設，從而實現生態、經濟、文化與社會的全面綠色發展。

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Construction of Chinese green patent system under the concept of green development

QIN Qian

(School of Law, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049, Shaanxi, China)

By aiming at the problem of relationship between patent system and green technology, and analyzing Chinese relevant patent laws and regulations, this paper found that the existing system was still based on technical neutrality and didn’t reflect guidance and inspiration of green technology. And green patent system hasn’t been established; in view of this, this paper discussed construction of green patent system from three dimensions: theoretical source, analysis of legal basis and comparison of international practice. Research shows that proposition of green development further highlights the necessity of construction of green patent system in China, whether it is started from relationship between green technology and construction of ecological civilization, or from the perspective of green patent system promoting green economy; at the same time, green development theory is further put forward and perfected on the basis of sustainable development. It emphasizes the unified development of regularity and purpose, and involves social, economic, political, ecological and cultural aspects, which provides a theoretical basis for construction of green patent system; by comparative analysis of the United States, Britain, Japan and other countries which shorten patent examination time, provide conditions and funding for green patent applications, and use compulsory license system and other green patent system experience, this paper suggests that China should build a green patent system as soon as possible so as to gear to international standards with the combination of present situation of Chinese legal system and demand of economic transformation; construction of Chinese green patent system should include “green standard” as the establishment of substantive conditions of green patent licensing, the increase of special procedures for green patent examination, the special design of green patent compulsory license system, the establishment of incentive mechanism for green patent creation and the development of supervision mechanism for green patent implementation. Among the five core links, the design of green patent compulsory license system needs to grasp the best balance of benefits between incentive and restriction, and makes special green patent compulsory license measures to correspond with thePatentLawofthePeople’sRepublicofChina.

green development; green technology; green patent system; patent examination; patent compulsory license

2017-02-07

陜西省軟科學項目(2015KRM087)

秦倩(1990-)，女，山西長治人，法學博士研究生。

D923.42

A

1671-6248(2017)02-0117-08