基于科技信息統計的區域工業企業研發水平綜合測度研究

朱澤鋼++許瑞泉

文章編號：2095-6835（2017）04-0005-04

摘 要：對區域工業企業研發水平的精準測度是探究區域創新能力驅動機制的必要條件，改革開放以來，我國科技信息統計工作取得長足發展，但依然達不到對研發水平精準測度的要求。利用現有科技信息統計的數據，在剔除產業異質性影響的基礎上對我國各省區工業企業研發水平進行綜合測度，為相關研究提供數據支持。最后針對上述具體研究所揭示出的我國科技信息統計的問題，提出了相應建議。

關鍵詞：科技信息統計；工業企業；研發水平；綜合測度

中圖分類號：C829.2 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.04.005

在供給側結構性改革的大背景下，工業企業通過提升研發水平實現創新驅動具有重大意義。并且，在建設創新型國家的目標下，區域創新能力的建設問題越來越被重視。對區域工業企業研發水平進行科學、嚴謹的測度，才能探究區域工業企業研發水平提升的決定因素、發展趨勢和實現路徑。近年來，我國科技信息統計工作克服基礎弱等問題取得較大發展，為區域研發水平測度提供了較為充分的信息來源。但是，當前我國科技信息統計發展仍處在“爬陡坡”階段，還存在許多改進空間。

1 研發水平測度的信息要求

研發活動是高度復雜的系統性工作，對其測度較為困難。由于在一個區域內，參與和影響企業研發活動的外部主體較多，因此，從區域層面對工業企業研發水平進行綜合測度更為困難。本文利用現有科技信息統計數據，將區域工業企業研發活動看作一個系統，在考慮產業異質性的基礎上對其進行綜合測度，為相關研究奠定數據基礎，以達到增加科技信息投入量來提升區域研發成果產出的效果。

如圖1所示，企業研發活動首先是一個由投入、過程和產出構成的知識生產系統；從區域角度來看，也是由政府、科研機構、金融機構、企業、研發人員等共同構成、相互合作的關系系統。

通過對工業企業研發系統的考察，可以看到對區域工業企業研發水平的測度既要利用知識生產系統的信息，又要利用系統中各參與主體的關系水平信息。從具體指標的角度來看，這些信息的要求可以歸結為投入性指標、效率性指標、產出性指

標和關系指標4個方面。

2 科技信息統計對測度的滿足度

當前，比較全面和系統反映我國工業企業研發活動情況的公開數據來源主要包括《中國科技統計年鑒》《中國科學技術指標》《中國高技術產業統計年鑒》等出版物。其原始數據搜集主要包括企業研發人員投入、研發經費投入、研發項目、研發機構、研發成果產出、技術獲取和技術改造等信息。

現有科技統計信息搜集、整理和發布重點關注研發活動的投入和最終成果產出，而對研發過程的信息統計較薄弱。現有關于研發過程效率的評價一般是在知識生產模型的基礎上，通過投入與產出數據進行總體估計。由于研發活動具有一定周期，因此，研發活動投入數據必須經過一定的滯后期才能與產出數據匹配，但是，項目統計信息搜集的困難以及數據經過匯總處理，使得研發投入與產出的匹配間隔期難以估計，并且，目前我國關于研發過程的信息統計不包括中間試驗和試生產等環節的數據，導致對研發活動的效率計算不夠準確。

通過企業研發資金投入來源與經費使用情況，可以間接考察企業與相關主體的聯系。這為評價企業研發活動關系水平提供了良好的數據來源。研發資金來源分企業資金投入、政府資金投入、金融機構資金投入與境外資金投入，反映了企業與重要研發投入主體的關系水平；研發經費支出包括人工勞務費支出、資產支出、對研發機構支出、對高等院校支出、對境外機構支出，反映了企業與其他研發機構的業務合作關系水平；技術獲取經費支出包括引進國內經費支出、引進國外經費支出等，反映了企業與其他研發機構的技術交易合作水平。

從區域層次來看，對工業企業研發數據的統計沒有細分到具體企業，也沒有區分產業，而是匯總成一個數據。由于區域內產業眾多，各個產業的技術創新空間不一致，因此，不考慮產業技術異質性就不能對區域工業企業研發水平做出客觀評價。綜合以上分析可知，我國目前科技信息統計能滿足對區域工業企業研發水平的基本測度，但還存在一些不足。

4 我國工業企業研發水平的綜合測度

4.1 綜合測度及排名

鑒于數據可得性，本文以省級區域為研究對象，運用2009—2014年數據來測度各區域工業企業研發水平，數據來源為《中國科技統計年鑒》《中國統計年鑒》以及各省統計年鑒。本文將各項指標的6年數據進行平均處理以消除隨機因素的影響。在分別對投入水平、產出水平、關系水平進行測度的基礎上，綜合上述3個方面對總體研發水平進行了測度，具體測度得分與排名情況如表2.

從各項測度得分來看，北京、天津、黑龍江、上海、安徽、貴州、西藏、陜西、寧夏9省區的各項得分均為正數，其他22個省區至少有一項水平測度為負分，說明我國工業企業總體研發水平較低。從總體水平測度的得分來看，北京、天津等17個省區總體水平得分為正數，河北、內蒙古等14個省區總體水平得分為負數，最高得分為北京的1.26分，最低得分為吉林的-1.37，中位數為湖北省的0.02分，說明我國各省區工業企業研發水平差異較大。從投入水平測度的得分來看，浙江、北京等17個省區得分為正數，其他14個省區得分為負數，其中，最高分是浙江的2.59，最低分是吉林的-3.9，中位數是貴州的0.22.可以看到，我國各省區之間投入水平的差異很大。這與我國區域經濟發展水平逐步拉大的大背景一致。從產出水平測度的得分來看，北京、安徽等17個省區的得分為正數，江蘇、福建等14個省區的得分為負數，最高值是北京的3.06分，最低是吉林的-3.09，產出水平與投入水平的情況大體相同。

從關系水平測度的得分來看，安徽、北京等12個省區的得分為正數，其他19個省區的得分為負數，其中，安徽1.26分最高，吉林-0.71分最低，中位數是廣東的-0.09分。這些數據說明了2方面問題：①各省區得分普遍較低，說明我國研發制度創新水平總體偏低，制度演進的速度遠遠落后于投入水平增長的速度；②各省區的差異比較小，說明我國各省區在研發制度建設方面的差距不大，經濟落后省區在區域競爭的壓力下積極尋求改進研發制度，以促進研發能力提升。

從排名情況來看，排名前列的省份除了北京各項測度的排名都處于前列之外，其他省區各項測度的排名差異較大；排名后位的省區卻有多個省區的各項測度都落后，比如吉林、江西、河北、河南和四川等。這說明，研發水平較高的省區，可能找到了提升研發水平的突破點，至少已經進行某些方面的嘗試，因此，有些方面表現較好。而研發水平較低的地區，由于路徑依賴等問題存在，還沒有找到突破點，因此造成了全方位落后。這個現象是研發水平較低的地區要重視的問題，也是我國區域創新政策制訂和實施要重點關注的問題。因為只有讓研發水平較低的地區實現突破，其研發能力得到較大提升，我國才能從總體上成為一個創新型國家。

從科技信息統計角度來看，上述測度的準確性有限。投入與產出的時期無法合理匹配，導致放棄對效率的直接測度，使得測度維度不全面，比如天津、黑龍江等省區的投入水平排名與產出水平排名差異較大，說明這些省區的研發效率相對其他省區的差異較大，但是上述測度無法將其表現。

4.2 空間分析

根據對各省區工業企業研發總體水平測度的得分值，運用Geoda軟件可視化功能，按照等差原則將各區域分成3類進行分析。從圖2中可以看到，我國各省區工業企業研發水平的空間分布主要具有如下特征：①總體呈現“東高西低”空間分布趨勢，東部省區比如上海、浙江、福建、廣東、北京、天津位于高層次，江蘇、山東、海南等東部省區位于第二層次；中西部省區普遍屬于中、低層次，但安徽、陜西、寧夏、貴州和西藏等中西部省區的研發水平卻處于高層次。這與一般性認識有一些差異，主要原因在于多數研究關于研發水平的測度沒有剔除產業技術異質性的影響。②“總體分異、局部集聚”現象明顯。上海、浙江、福建、廣東等省區緊密地集聚在高層次，河南、河北、湖南、湖北、江西等中部城市集聚在中低層次，內蒙古、新疆、四川、重慶、甘肅、青海等西部省區也集聚在中低層次。這個現象在一定程度上說明我國工業企業研發水平存在空間關聯性，各區域之間應加強研發合作和產業協調以實現總體提升。

圖2 我國各省區工業企業研發水平空間分布

從可視化地圖可以明顯地看出，以省區為統計對象來測度區域工業企業研發水平，只能形成31個評價主體，不能將我國工業企業研發水平的空間布局充分展現出來。我國各省區地理范圍較大，次省級區域的差異其實非常大，比如省會城市與偏遠城市的研發水平差異巨大，農村地區與城市的差異更是明顯。如果不對省級區域進行再細分來統計信息，所謂區域研發水平測度的精準度將極為有限。

5 結束語

經過上述研究發現，研發活動是一項知識生產的活動，也是研發參與主體相互作用的過程，因此，對研發水平的測度既要利用投入與產出信息，也要利用研發活動參與主體關系數據。由于我國科技信息統計發展時期較短，當前的信息統計還不能很好地滿足對研發水平測度的信息要求，主要存在如下問題：①科技信息統計內容不夠充分。投入信息統計只有當年研發人員投入與研發經費投入，缺乏前期知識存量信息的統計；產出信息投入只有專利數據，而缺乏成果轉化方面的信息，導致對研發產出測度不準確。②沒有考慮投入與產出的時期匹配關系，導致無法對研發效率作出合理測度。③從區域的角度來看，由于我國省區面積較大，各省區內差異較大，因此，以省區為統計口徑將無法測度次省級區域的研發水平。④對企業研發關系信息的重視程度不夠，導致信息統計不系統和全面。

基于以上研究，提出幾點建議：①在科技信息統計年報中加入知識存量信息的統計，并且統計研發成果轉化的相關信息；②強化對研發項目的統計，使統計信息更加精準，并且實現對投入與產出合理匹配的目的；③在以省區為統計對象的基礎上，再以城市為統計對象，至少以大中型城市為統計對象，形成區域層面更細致的統計；④將研發活動的參與主體納入統計范圍，系統統計它們之間發生的交易量和合作成果等相關信息。

參考文獻

[1]曹勇，秦以旭.中國區域創新能力差異變動實證分析[J].中國人口、資源與環境，2012（3）.

[2]人口和社會科技統計司.中國科技統計發展歷程[J].統計研究，2002（7）.

[3]羅江酃.試論如何加強科技信息統計質量[J].新疆石油科技，2011（1）.

[4]基于兩階段DEA模型的區域科技信息投入-轉化效率測算研究[J].情報科學，2013（6）.

[5]Guan J，Chen K.Measuring the innovation production process：A cross-region empirical study of China high-tech innovations.Technovation，2010，30（5）.

[6]蘇屹，姜雪松，雷家骕，等.區域創新系統協同演進研究[J].中國軟科學，2016（3）.

[7]劉樹梅.我國科技統計發展概況[J].科技管理研究，2007（2）.

[8]周密.研發存量、研發經費來源與知識生產效率[J].經濟

評論，2012（5）.

[9]馬元三.科技統計與技術創新管理研究[J].技術經濟與管理研究，2010（6）.

[10]李慧娟，馬元三.基于技術創新管理的科技統計指標體系 構建[J].商業經濟研究，2007（28）.

[11]俞立平，潘云濤，武夷山.科技評價指標相關消除方法——相關系數調整法[J].情報雜志，2009（2）.

[12]高鐵梅.計量經濟分析方法與建模[M].北京：清華大學出版社，2010：465-471.

〔編輯：劉曉芳〕