區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響分析

羅良文，張萬(wàn)里

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430073）

·經(jīng)濟(jì)論壇

區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響分析

羅良文，張萬(wàn)里

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430073）

“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的五大發(fā)展理念中，“創(chuàng)新”和“綠色”同等重要。但從實(shí)際情況看，一方面企業(yè)創(chuàng)新投入不斷增加，另一方面生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化，“創(chuàng)新”和“綠色”并未實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。通過(guò)運(yùn)用閱EA-SBM模型與熵值法相結(jié)合的研究方法，對(duì)我國(guó)30個(gè)?。ㄊ校?005年-2013年的大中型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式“綠色”程度不夠，資源利用效率不高；期望產(chǎn)出對(duì)生態(tài)效率有明顯促進(jìn)作用，非期望產(chǎn)出對(duì)生態(tài)效率有抑制作用。綠色技術(shù)創(chuàng)新既能促進(jìn)期望產(chǎn)出提高，又能降低非期望產(chǎn)出，所以綠色技術(shù)創(chuàng)新是提高我國(guó)生態(tài)效率的重要途徑，但目前我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)作用偏低，亟待改善。

綠色技術(shù)創(chuàng)新效率；生態(tài)效率；DEA-SBM

“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的五大發(fā)展理念中，“創(chuàng)新”和“綠色”都被放到重要位置。大中型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺(tái)，從“創(chuàng)新”的角度看，2005年至2014年中國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的年均增長(zhǎng)率達(dá)到11.1%，技術(shù)創(chuàng)新日益受到重視。但從“綠色”的角度看，耶魯大學(xué)發(fā)布《2016年全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告》中空氣質(zhì)量排名，中國(guó)在測(cè)算的180個(gè)國(guó)家中排名倒數(shù)第二，生態(tài)環(huán)境不斷惡化，“創(chuàng)新”和“綠色”未能實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率研究綜述。

關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要集中在兩個(gè)方面：綠色技術(shù)創(chuàng)新效率特征和影響因素。

綠色技術(shù)效率特征方面，馮志軍（2013）運(yùn)用DEA-SBM模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算并分析，研究發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有正相關(guān)性，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)綠色創(chuàng)新率高于其他地區(qū)[1](p82-88)。肖仁橋，王宗軍（2014）等運(yùn)用共享投入關(guān)聯(lián)型DEA模型，對(duì)2003-2010年中國(guó)各省份企業(yè)綠色兩階段創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)約30%的省份企業(yè)創(chuàng)新資源利用模式屬于“低研發(fā)低轉(zhuǎn)化”型，且主要來(lái)自中西部以及東北地區(qū)；綠色技術(shù)創(chuàng)新效率東部、西部、東北以及中部依次遞減[2]。錢(qián)麗，肖仁橋等（2015）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)各省份研發(fā)效率東部、西部、中部依次遞降，成果轉(zhuǎn)化效率東部、中部、西部依次遞減[3](p26-43)。黃奇，苗建軍等（2015）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)各省市平均綠色技術(shù)創(chuàng)新效率東部、中部和西部依次遞減[4](p109-115)?？傮w來(lái)看，中國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)發(fā)達(dá)地區(qū)高于不發(fā)達(dá)地區(qū)的態(tài)勢(shì)，區(qū)域分化較為明顯。

綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素來(lái)源有三：要素投入、環(huán)境規(guī)制和國(guó)外綠色技術(shù)溢出。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的高低與要素投入關(guān)系密切。張江雪，朱磊（2012）運(yùn)用四階段DEA模型對(duì)中國(guó)2009年各省份工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，地方政府對(duì)科技、環(huán)保的支持力度和地區(qū)的科技意識(shí)對(duì)地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有正向作用[5](p113-125)。黃奇，苗建軍等（2015）構(gòu)建非期望DEA-SBM模型，對(duì)2005-2010年中國(guó)30個(gè)省份工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，分析發(fā)現(xiàn)人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施等因素對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有不同程度的正向影響[4](p109-115)。任耀，牛沖槐（2014）基于RAM-DEA模型，對(duì)2001-2013年山西省11個(gè)地級(jí)市的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，分析發(fā)現(xiàn)能源投入的無(wú)效率工業(yè)綠色創(chuàng)新效率有負(fù)向影響[6](p176-177)。錢(qián)麗，肖仁橋等（2015）基于共同前沿理論和DEA模型，測(cè)算了2003-2010年中國(guó)各省份工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率，分析發(fā)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重、外商投資和技術(shù)交易環(huán)境等因素對(duì)科技研發(fā)效率有促進(jìn)作用，技術(shù)交易環(huán)境對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率有正向作用，而企業(yè)規(guī)模對(duì)兩者都有負(fù)向作用[3](p26-43)。

環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響復(fù)雜。有些學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。David Popp（2005）通過(guò)對(duì)國(guó)際專利數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)價(jià)格和環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用[7](p209-226)。許士春，何正霞等（2012）通過(guò)分析排污稅、拍賣(mài)的排污許可和可交易的排污許可這三種環(huán)境規(guī)制措施對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)，排污稅率和排污許可價(jià)格對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有正向作用[8](p67-74)。曹霞，張路蓬（2015）借鑒利益相關(guān)者理論并利用Lotka-Volterra模型對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制促進(jìn)了綠色創(chuàng)新技術(shù)在社會(huì)系統(tǒng)中的擴(kuò)散[9](p68-76)。也有一些學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響有階段性。李婉紅，畢克新等（2013）通過(guò)對(duì)中國(guó)16個(gè)污染密集行業(yè)2003—2010年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明當(dāng)行業(yè)規(guī)模較小時(shí)政府的環(huán)境規(guī)制政策不會(huì)促進(jìn)行業(yè)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新，反之則會(huì)促進(jìn)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新[10](p72-81)。曹霞，于娟（2015）利用基于PP模型改進(jìn)的SFA模型，對(duì)2005-2011年中國(guó)省際綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新效率呈“U”型關(guān)系[11](p10-19)。少數(shù)學(xué)者發(fā)現(xiàn)在特定行業(yè)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)并無(wú)明顯關(guān)系，S.K.S Wong（2013）通過(guò)對(duì)中國(guó)203家電子制造企業(yè)的綠色創(chuàng)新數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制并未表現(xiàn)出對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的促進(jìn)作用，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新正向影響最大的是知識(shí)共享[12](p321-338)。

國(guó)外綠色技術(shù)溢出促進(jìn)了中國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。景維民，張璐（2014）研究發(fā)現(xiàn)，在目前階段對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步既有正向的技術(shù)溢出效應(yīng)也有負(fù)向的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)，進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步有推動(dòng)作用，出口造成負(fù)面影響[13](p34-47)。岐潔，韓伯棠（2015）以京津冀和長(zhǎng)三角地區(qū)為例，基于2001—2012年面板數(shù)據(jù)構(gòu)建門(mén)檻模型，研究發(fā)現(xiàn)國(guó)外綠色技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)兩區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[14](p24-31)。陳艷春（2016）通過(guò)構(gòu)建技術(shù)領(lǐng)先國(guó)——低碳城市——其他城市的三層模型，分析發(fā)現(xiàn)來(lái)自國(guó)外的綠色技術(shù)擴(kuò)散對(duì)低碳城市綠色技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用[15](p107-110)。

（二）生態(tài)效率研究綜述。

關(guān)于生態(tài)效率的研究主要集中在生態(tài)效率的影響因素方面。李靜，程丹潤(rùn)（2009）基于DEA-SBM模型對(duì)1990-2006年中國(guó)各省市的環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)中部、西部的環(huán)境效率受環(huán)境污染的影響程度較大，而東部受影響較小[16](p1208-1211)。王兵，吳延瑞，顏鵬飛（2010）分析發(fā)現(xiàn)能源過(guò)度消耗和由此產(chǎn)生的SO2、COD的過(guò)度排放降低了我國(guó)區(qū)域環(huán)境效率，總體看我國(guó)東部環(huán)境效率高于中西部，人均GDP、公眾的環(huán)保意識(shí)等都對(duì)我國(guó)環(huán)境效率有不同程度的影響[17](p95-109)。初善冰，黃安平（2012）運(yùn)用DEA模型對(duì)1997-2010年中國(guó)30個(gè)省市區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算，使用面板數(shù)據(jù)的Tobit模型對(duì)外商直接投資對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)區(qū)域生態(tài)效率有顯著的正向影響[18](p128-144)。付麗娜，陳曉紅等（2013）運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)長(zhǎng)株潭“3+5”城市群各市2005-2010年的生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)強(qiáng)度對(duì)生態(tài)效率有顯著的正向影響，但引進(jìn)外資對(duì)生態(tài)效率有負(fù)影響[19](p169-175)。潘丹，應(yīng)瑞瑤（2013）采用DEA-SBM模型對(duì)1998-2009年中國(guó)30個(gè)省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)資源的過(guò)度消耗和環(huán)境污染物的過(guò)量排放是農(nóng)業(yè)生態(tài)效率損失的主要原因[20](p3837-3845)。羅能生，李佳佳等（2013）利用中國(guó)1999－2011年省際面板數(shù)據(jù)，基于超效率DEA，在測(cè)度區(qū)域生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)IPAT模型擴(kuò)展建立了面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，分析發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率呈非對(duì)稱U型關(guān)系[21](p53-60)。李勝蘭，初善冰等（2014）運(yùn)用DEA模型對(duì)1997-2010年中國(guó)30個(gè)省市的區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)算，研究發(fā)現(xiàn)2003年之前環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率有制約作用，2003年后環(huán)境規(guī)制的制約作用變?yōu)榇龠M(jìn)作用[22](p88-110)。成金華，孫瓊等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)生態(tài)效率隨時(shí)間波動(dòng)變化，東、中、西部生態(tài)效率依次遞減，整體看我國(guó)生態(tài)效率有正的空間相關(guān)性[23](p47-54)。

綜合以上觀點(diǎn)可以將區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和生態(tài)效率的邏輯關(guān)系整理如圖1所示。

圖1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與生態(tài)效率邏輯圖

研究?jī)?nèi)容而言，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和生態(tài)效率的研究大都集中在對(duì)兩者影響因素的分析，主要揭示了抑制我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和生態(tài)效率提高的因素，指明改進(jìn)路徑，很少有學(xué)著就兩者之間的關(guān)系進(jìn)行探究。技術(shù)創(chuàng)新的投入不斷提高，但生態(tài)環(huán)境卻日益惡化，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與生態(tài)效率之間的關(guān)系究竟如何還是個(gè)未知數(shù)。研究方法而言，大都采用DEA效率測(cè)算方法。所以綜合前人研究經(jīng)驗(yàn)與缺陷，本文擬采用非徑向、考慮非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型，分別對(duì)中國(guó)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算，并針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響進(jìn)行研究，探究綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響方式、程度等，為貫徹“綠色”發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)生態(tài)城鎮(zhèn)化貢獻(xiàn)綿薄之力。

二、研究方法和指標(biāo)選取

（一）研究方法。

Charnes和Cooper提出的DEA方法是一種評(píng)價(jià)決策單元相對(duì)效率的方法。與傳統(tǒng)的效率測(cè)算方法相比DEA方法更加客觀，不需要事前人為設(shè)定模型形式和參數(shù)數(shù)值，完全根據(jù)數(shù)據(jù)特征運(yùn)算，所以受到廣泛應(yīng)用。但DEA模型仍存在徑向或者角度問(wèn)題，會(huì)造成測(cè)算結(jié)果偏高或者由于側(cè)重角度（投入或者產(chǎn)出）不同而導(dǎo)致結(jié)果不準(zhǔn)確。本文根據(jù)Tone Kaoru（2004）[24](p44-45)提出的SBM（slack based measure）模型的處理方法，非期望產(chǎn)出、非徑向的SBM模型可寫(xiě)成：

其中，s表示投入、產(chǎn)出的松弛量；λ是權(quán)重向量。ρ為計(jì)算效率值，取值范圍為[0，1]。當(dāng)ρ取值1時(shí)表示決策單元完全有效率，此時(shí)s-=sg=sb=0，表示投入、產(chǎn)出不存在不足或者過(guò)剩；ρ〈1表示決策單元存在效率損失，可以通過(guò)優(yōu)化投入和產(chǎn)出進(jìn)行改進(jìn)。

（二）變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源。

基于研究目的和數(shù)據(jù)可得性，本文以中國(guó)除港澳臺(tái)地區(qū)、西藏之外其他30個(gè)?。ㄊ校┓轂檠芯繉?duì)象，選取時(shí)間跨度2005-2013年相關(guān)數(shù)據(jù)①主要數(shù)據(jù)來(lái)源《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》只有2005年至2013年的數(shù)據(jù)，所以選取時(shí)間跨度2005-2013年。（以2005年為基期），數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)年度的《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《各省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》。

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新投入變量。選取大中型企業(yè)②大中型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要平臺(tái)，所以根據(jù)大中型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，大中型企業(yè)數(shù)據(jù)為大型企業(yè)數(shù)據(jù)與中型企業(yè)數(shù)據(jù)相加所得。R&D人員全時(shí)當(dāng)量（x1）、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)（x2）和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（x3）3個(gè)變量。R&D人員全時(shí)當(dāng)量能夠客觀體現(xiàn)企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)方面的人力投入狀況，在以往研究中經(jīng)常被采用，所以選取該變量代表企業(yè)人力投入。資本投入方面，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)能夠直觀反應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的資本投入狀況，但考慮到并非所有的研究項(xiàng)目都能夠體現(xiàn)到新產(chǎn)品上，所以選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為資本的補(bǔ)充變量。由于資本投入具有累積和時(shí)滯性，所以資本投入均采用存量數(shù)據(jù)，參照吳延兵（2006）的做法[25](p1129-1156)：

其中，Kit、Ki(t－1)分別表示第i個(gè)省份第t和t－1年的工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)。δ為資本折舊率，根據(jù)前人研究經(jīng)驗(yàn)本文δ=15%。Iit表示第i個(gè)省份第t年工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，參照朱平芳,徐偉民（2003）的做法用科研支出價(jià)格指數(shù)[26](p45-94)對(duì)名義新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)平減至基期2005年。Ki2005的計(jì)算公式如下：

其中，gi為各省份大中型企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)2005-2013年間的年均增長(zhǎng)率。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo)的處理方法相同。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量。貫徹綠色發(fā)展理念必須堅(jiān)持綠色發(fā)展，堅(jiān)持節(jié)約資源和堅(jiān)持保護(hù)環(huán)境。從堅(jiān)持綠色發(fā)展角度出發(fā)，選取大中型企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（yg1）、專利申請(qǐng)數(shù)（yg2）、新產(chǎn)品銷售收入（yg3）和工業(yè)增加值（yg4）作為期望產(chǎn)出變量，反映“發(fā)展”需求。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》指標(biāo)解釋：新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品。所以，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)是企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成果最直觀的反映，同樣由于新產(chǎn)品的局限性需要加入補(bǔ)充指標(biāo)以全面反應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新成果。選取專利申請(qǐng)數(shù)而非專利授權(quán)數(shù)作為補(bǔ)充變量，原因在于專利授予受到授權(quán)機(jī)構(gòu)以及其他社會(huì)因素影響較大，不能單純地反應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新成果。但是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)和專利申請(qǐng)數(shù)僅能反映企業(yè)創(chuàng)新方面的潛在社會(huì)價(jià)值，無(wú)法反應(yīng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化狀況，所以選取新產(chǎn)品銷售收入作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。同時(shí)，由于工業(yè)企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要組成，其創(chuàng)新成果帶來(lái)的綜合效益是巨大的，所以選取工業(yè)增加值作為企業(yè)創(chuàng)新成果的綜合效益指標(biāo)。

從堅(jiān)持節(jié)約資源角度出發(fā)，選取單位工業(yè)增加值能耗（yb1）作為非期望產(chǎn)出，衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的資源節(jié)約指標(biāo)。單位工業(yè)增加值能耗越高，說(shuō)明資源消耗越高、資源節(jié)約效率越差，所以作為非期望產(chǎn)出。從堅(jiān)持保護(hù)環(huán)境角度出發(fā)，選取地區(qū)工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（yb2）、工業(yè)廢水排放量（yb3）、工業(yè)二氧化硫排放量（yb4）、工業(yè)煙（塵）排放量（yb5）和二氧化碳排放量（yb6）作為非期望產(chǎn)出變量，衡量企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境效益指標(biāo)。二氧化碳排放量根據(jù)IPCC公布的化石燃料二氧化碳排放計(jì)算公式計(jì)算，相關(guān)系數(shù)如表1所示。

表1 區(qū)域二氧化碳排放量相關(guān)系數(shù)

綜上所述，建立大中型工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示。

2.區(qū)域生態(tài)效率。

（1）生態(tài)效率投入變量。選取年末從業(yè)人員數(shù)(x1)、固定資本投資存量(x2)、能源消耗量(x3)和地區(qū)用水量(x4)4個(gè)變量。年末從業(yè)人員數(shù)能夠綜合反映地區(qū)發(fā)展中的勞動(dòng)力投入狀況，在以往研究中經(jīng)常被采用，所以選取該指標(biāo)作為地區(qū)勞動(dòng)投入指標(biāo)。固定資本投資存量(x2)反映地區(qū)資本投入狀況，處理方法如前文所述。選取能源消耗量和地區(qū)用水量作為反映地區(qū)資源投入狀況的指標(biāo)，能源消耗量指折算為標(biāo)準(zhǔn)媒的地區(qū)能源消耗總量。水資源是地區(qū)發(fā)展、人民生活不可或缺的重要資源，也是地區(qū)資源投入的重要組成部分。

（2）生態(tài)效率產(chǎn)出變量。選取地區(qū)GDP作為生態(tài)效率期望產(chǎn)出指標(biāo)，雖然GDP倍受爭(zhēng)議，但就綜合反映地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r而言，還沒(méi)有其他指標(biāo)比GDP更合適，故選取該指標(biāo)衡量地區(qū)發(fā)展。

基于資源節(jié)約角度，選取單位GDP能耗衡量地區(qū)資源節(jié)約狀況?；诒Ｗo(hù)環(huán)境角度，選取廢水排放總量、固體廢物排放量、二氧化硫排放總量、粉塵排放總量作為地區(qū)發(fā)展的環(huán)境效益指標(biāo)。廢水排放總量=工業(yè)廢水排放量+生活污水排放量，其他3個(gè)指標(biāo)處理方法相同?；诘吞及l(fā)展角度，選取二氧化碳排放總量作為地區(qū)低碳發(fā)展指標(biāo)，計(jì)算方法如前文所述。

表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)系

表3 生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

據(jù)此，構(gòu)建地區(qū)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表3所示。

（三）綠色技術(shù)效率對(duì)生態(tài)效率的影響路徑。

如圖2所示，區(qū)域生態(tài)效率受區(qū)域投入因素、期望產(chǎn)出因素和非期望產(chǎn)出因素三者影響。大中型企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)主體也是技術(shù)創(chuàng)新的主要載體，考慮資源消耗和工業(yè)三廢等非期望產(chǎn)出因素的綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)三個(gè)路徑對(duì)區(qū)域生態(tài)效率產(chǎn)生影響：①企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程；②綠色技術(shù)外溢性，綠色技術(shù)創(chuàng)新即會(huì)對(duì)研發(fā)企業(yè)產(chǎn)生影響，也會(huì)對(duì)其他企業(yè)甚至整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生影響；③綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入對(duì)區(qū)域投入因素的影響。即:

圖2 綠色技術(shù)效率對(duì)生態(tài)效率影響路徑

基于“綠色”角度的技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的“綠色”化，以更少的非期望產(chǎn)出為代價(jià)生產(chǎn)更多或者同等水平的期望產(chǎn)出。不僅對(duì)研發(fā)企業(yè)，對(duì)其他企業(yè)甚至整個(gè)社會(huì)而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)產(chǎn)生相同影響。故據(jù)此提出假設(shè)：

H1：綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)生態(tài)效率提高

研發(fā)投入的增加會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，而企業(yè)研發(fā)投入會(huì)影響區(qū)域投入因素，故據(jù)此提出假設(shè)：

H2：區(qū)域投入促進(jìn)生態(tài)效率提高

三、實(shí)證分析

（一）效率結(jié)果分析。

根據(jù)前文所得指標(biāo)體系，采用熵值法計(jì)算得出各地區(qū)投入綜合指標(biāo)、期望產(chǎn)出綜合指標(biāo)和生態(tài)效率綜合指標(biāo)，并運(yùn)用DEA-SOLVER Pro5.0軟件，對(duì)區(qū)域大中型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算。采用熵值法計(jì)算綜合指標(biāo)的原因有三：第一，投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量過(guò)多會(huì)影響DEA方法的準(zhǔn)確度，采用熵值法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行降維處理以提高DEA計(jì)算結(jié)果的精度。第二，投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量不同，所得DEA結(jié)果會(huì)大相徑庭，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與生態(tài)效率的投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量并不相同，直接用原始數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算所得效率結(jié)果并不具有穩(wěn)定關(guān)系，改變兩者的投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量所得效率結(jié)果間的相關(guān)關(guān)系就會(huì)改變，為了保證所得效率結(jié)果有穩(wěn)定的可比關(guān)系故采用熵值法計(jì)算投入、產(chǎn)出的綜合指標(biāo)。第三，熵值法所得各指標(biāo)權(quán)重皆根據(jù)數(shù)據(jù)特征客觀得出，避免的主觀影響，故采用熵值法。①使用改進(jìn)的離差標(biāo)準(zhǔn)化方法將原始數(shù)據(jù)映射到[0.1，0.9]區(qū)間，并依據(jù)熵值法確定的各變量權(quán)重計(jì)算綜合指標(biāo)。測(cè)算結(jié)果如下。

表4 大中型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果。

從總體發(fā)展趨勢(shì)看，除青海之外，其他地區(qū)大中型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率都有不同程度提高。全國(guó)平均效率由2005年的0.585上升至2013年的0.6959，漲幅達(dá)18.9%，效率提升明顯，說(shuō)明我國(guó)各地區(qū)逐漸重視“綠色發(fā)展”，貫徹“綠色發(fā)展”理念。就總體發(fā)展水平而言，我國(guó)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率仍處在較低水平。如表5所示，2005-2013年間我國(guó)僅有2-3個(gè)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于相對(duì)有效率水平，大部分地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)無(wú)效率；2005-2013年間我國(guó)仍有2/3左右的地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率低于全國(guó)平均水平，處在或接近效率邊界的地區(qū)僅有2-5個(gè)不足1/5，可見(jiàn)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率雖然有一定提高，但整體仍處在較低水平。

從總體分布趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)大中型企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈東、中、西部②東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個(gè)省（市），中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)?。ㄊ校?，其他為西部地區(qū)。依次遞減態(tài)勢(shì)，符合發(fā)達(dá)地區(qū)高于不發(fā)達(dá)地區(qū)的研究結(jié)果。由表4所得結(jié)果可知，中部與東部間效率差距逐漸縮小，2005年中部低于東部0.0966，2013年差距縮小為0. 0737；西部與東部效率差距逐漸增大，2005年西部低于東部0.0668，2013年差距擴(kuò)大為0. 134；中部與西部相比，2005年中部低于西部0.0298，2007年開(kāi)始中部與西部差距逐漸縮小，2013年中部反高于西部0.0603。這與我國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整相符，從最初的“東部沿海地區(qū)優(yōu)先發(fā)展”到“西部大開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略的實(shí)施，再到“中部崛起”戰(zhàn)略的施行，表4所得結(jié)果與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整路徑相吻合，表明所得結(jié)果能夠反映我國(guó)真實(shí)情況。接近或位于效率邊界的地區(qū)主要是北京、天津、上海、廣東，其他地區(qū)都相對(duì)低效或者無(wú)效。

表5 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率全國(guó)均值對(duì)比結(jié)果

根據(jù)圖3可得，我國(guó)各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率水平不均衡的狀況隨時(shí)間變化并沒(méi)有明顯改善。如圖2所示，圖中顏色越深表明綠色技術(shù)創(chuàng)新效率越高，從2005-2009-2013三年對(duì)比不難看出綠色技術(shù)創(chuàng)新效率隨著時(shí)間逐漸提高，但提高最明顯的主要集中在東南沿海地區(qū)。中西部綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高程度不及東南沿海地區(qū)，中西部地區(qū)與東部發(fā)達(dá)地區(qū)間的差距并未隨時(shí)間的變遷得到根本改善。

2.生態(tài)效率結(jié)果。

從總體發(fā)展趨勢(shì)看，2/3地區(qū)的生態(tài)效率有不同程度的提高，山西等9個(gè)城市生態(tài)效率有略微下降。表明我國(guó)各地區(qū)都逐漸重視發(fā)展過(guò)程中的生態(tài)效益，堅(jiān)持“既要金山銀山又要綠水青山”的“綠色發(fā)展”理念。生態(tài)效率全國(guó)均值2005年為0.478，2013年提升為0.5067，增幅6%，生態(tài)效率逐步提高。就總體發(fā)展水平而言，我國(guó)生態(tài)效率處在較低水平。2005-2013年間，我國(guó)僅有1-2個(gè)地區(qū)位于生態(tài)效率邊界之上，其他地區(qū)生態(tài)效率都是相對(duì)無(wú)效；有2/3左右的地區(qū)生態(tài)效率低于全國(guó)平均水平，僅有不足15%的地區(qū)接近或者位于生態(tài)效率邊界。由此可見(jiàn)我國(guó)整體生態(tài)效率水平偏低，這是以往忽略生態(tài)、片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式留下的后遺癥，且從表6結(jié)果不難看出，生態(tài)效率的提高是個(gè)緩慢而又漫長(zhǎng)的過(guò)程，這就要求我們始終堅(jiān)持貫徹“綠色發(fā)展”理念。

圖3 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化對(duì)比

從總體分布趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)生態(tài)效率呈現(xiàn)東、中、西部依次遞減狀態(tài)。由表6結(jié)果可知，中、西部與東部間的差距有拉大趨勢(shì)。2005年中部生態(tài)效率低于東部0.2646，2013年該差距為0.2784，漲幅5.2%；2005年西部生態(tài)效率低于東部0.3073，2013年低0.3133，漲幅2%。中部與西部相比差距逐漸縮小，2005年西部低于中部0.0427，2013年差距變?yōu)?.035中、西部與東部間的差距雖然漲幅不大，但足以引起重視。根據(jù)圖4，2005-2009-2013三年生態(tài)效率變化對(duì)比可知，生態(tài)效率較高的地區(qū)依舊集中在東南沿海地區(qū)，變化較為明顯的也集中在東南沿海地區(qū)，中、西部與東部之間的差距亦未隨時(shí)間變化而得到根本改變。

（二）回歸分析。

為分析綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響，以生態(tài)效率（EE）作為被解釋變量，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTIE）作為解釋變量建立Tobit隨機(jī)效應(yīng)回歸模型，運(yùn)用stata14進(jìn)行面板回歸。根據(jù)式[1]建立如下回歸方程：

圖4 生態(tài)效率變化對(duì)比

1.實(shí)證結(jié)果。

通過(guò)單位跟檢驗(yàn)可知所選變量都是I（1）過(guò)程，是同價(jià)單整，通過(guò)KAO協(xié)整檢驗(yàn)可知被解釋變量EE與解釋變量GTIE、I、O、OB間存在協(xié)整關(guān)系，符合進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸的要求。運(yùn)用stata14建立Tobit隨機(jī)效應(yīng)模型，為驗(yàn)證模型穩(wěn)定性同時(shí)進(jìn)行面板OLS回歸得出結(jié)果如表8。

根據(jù)表8結(jié)果可知，4個(gè)模型中綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的系數(shù)均在1%水平下顯著，一方面證明綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率存在顯著影響，另一方面也證明所建立的回歸模型是穩(wěn)定的。根據(jù)模型2所的結(jié)果可知：

第一，假設(shè)H1成立，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTIE）對(duì)生態(tài)效率有正向影響，但促進(jìn)作用十分微弱。原因可能是多方面的，一方面本文選用的是大中型企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，并不能反應(yīng)各地區(qū)總的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，但正如前文所說(shuō)大中型企業(yè)在整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用是巨大的，其運(yùn)營(yíng)過(guò)程的“綠色”程度應(yīng)該對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生重要影響，所以數(shù)據(jù)代表力不足的原因是次要的；另一方面，該結(jié)果說(shuō)明目前我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的“綠色”程度不夠，不足以對(duì)我國(guó)生態(tài)效率產(chǎn)生巨大促進(jìn)作用，我國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更注重經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)生態(tài)效益的重視程度雖有提升（綠色技術(shù)創(chuàng)新效率增幅達(dá)18.9%）但仍不是首要考慮目標(biāo)，這才是導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)效率促進(jìn)作用不明顯的重要原因。

表6 區(qū)域生態(tài)效率

表7 生態(tài)效率全國(guó)均值對(duì)比結(jié)果

表8 實(shí)證結(jié)果

第二，假設(shè)H2不成立，投入綜合指標(biāo)（I）對(duì)生態(tài)效率有負(fù)向影響。假設(shè)H2不成立原因：一方面綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入占區(qū)域投入比例較低，以北京市R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)占北京市固定資產(chǎn)投入比例為例，樣本期間該比例僅為1.4%，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率通過(guò)途徑3對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)作用十分微弱；另一方面，我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展模式“綠色”程度不高，投入提升生態(tài)效率反而下降，說(shuō)明我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍對(duì)生態(tài)造成很大壓力。

第三，對(duì)生態(tài)效率影響最大的因素是投入綜合指標(biāo)（I）和期望產(chǎn)出綜合指標(biāo)（O）。投入綜合指標(biāo)（I）對(duì)生態(tài)效率的影響程度遠(yuǎn)大于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTIE）和非期望產(chǎn)出綜合指標(biāo)（OB），這解釋了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升明顯但生態(tài)效率提升并不顯著的原因。阻礙生態(tài)效率改善的主要因素并非想象中的非期望產(chǎn)出（工業(yè)三廢等）而是投入，這說(shuō)明我國(guó)資源利用效率并不高，資源投入的低效率是抑制生態(tài)效率提高的主因。投入資源促進(jìn)發(fā)展，再以發(fā)展成果改善生態(tài)，這既是資源的無(wú)效率運(yùn)用，也造成社會(huì)效用損失。須知效用并非減1再加1就能夠彌補(bǔ)的，發(fā)展造成生態(tài)惡化產(chǎn)生的效用損失并不能簡(jiǎn)單的以改善生態(tài)來(lái)彌補(bǔ)，況且改善生態(tài)帶來(lái)效用提高并不能完全彌補(bǔ)生態(tài)惡化的效用損失。我國(guó)的發(fā)展方式仍是非綠色、非效率的，這樣的“非綠色、非效率”導(dǎo)致我國(guó)生態(tài)效率改善速度緩慢（生態(tài)效率增幅6%）。

四、結(jié)論和對(duì)策

根據(jù)前文分析，不難得出以下結(jié)論：

第一，我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和生態(tài)效率區(qū)域分布不均衡，且不均衡態(tài)勢(shì)并未得到根本改變。兩者基本都呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好地區(qū)高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好地區(qū)的態(tài)勢(shì)，且隨著時(shí)間推移這種不均衡的狀態(tài)并未有大的改變。

第二，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率促進(jìn)生態(tài)效率提高，但目前階段該促進(jìn)作用并不明顯。對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生影響的因素中，有正向作用的是綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和期望產(chǎn)出，投入和非期望產(chǎn)出對(duì)生態(tài)效率有副作用，其中期望產(chǎn)出和投入的影響明顯。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高意味著更少的投入和更少的非期望產(chǎn)出，而期望產(chǎn)出保持同等水平或者更高，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率必然產(chǎn)生正向影響。

第三，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是改善生態(tài)效率的重要途徑。一方面，要依靠期望產(chǎn)出來(lái)促進(jìn)生態(tài)效率的提高必須加大投入，而加大投入既會(huì)提高期望產(chǎn)出也會(huì)提高非期望產(chǎn)出，投入和非期望產(chǎn)出的負(fù)向影響會(huì)抵消期望產(chǎn)出的正向影響，所以依靠期望產(chǎn)出的提升來(lái)促進(jìn)生態(tài)效率提高的路徑是不可取的，既不會(huì)提高生態(tài)效率，也會(huì)導(dǎo)致資源利用的無(wú)效率。所以應(yīng)當(dāng)依靠提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率促進(jìn)生態(tài)效率的改善。另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，既可以促進(jìn)我國(guó)生態(tài)效率提高，又能夠提高我國(guó)社會(huì)發(fā)展的綠色程度和效率水平。高水平的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，可以削弱投入和期望產(chǎn)出對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響程度，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“綠色”性，從而增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生態(tài)效率的影響程度。

鑒于當(dāng)前階段我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處在較低水平、區(qū)域間分布不均、對(duì)生態(tài)效率促進(jìn)作用不明顯等現(xiàn)狀，提出以下建議：

首先，提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。堅(jiān)持綠色發(fā)展觀念，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持。不能僅依靠?jī)?yōu)惠、獎(jiǎng)勵(lì)等“簡(jiǎn)單粗暴”的方式吸引企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，必須建立綠色發(fā)展的環(huán)境，從制度層面營(yíng)造綠色發(fā)展氛圍，使企業(yè)融入其中，找到符合自身實(shí)際的發(fā)展路徑。

其次，改善當(dāng)前綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分布不均的狀態(tài)?？s小東中西部的差距以提高我國(guó)的總體效率水平。東部地區(qū)應(yīng)加大對(duì)中西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及扶持力度，促進(jìn)中西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，進(jìn)而改善中西部生態(tài)效率。同時(shí)，中西部在承接?xùn)|部及國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中更應(yīng)牢固樹(shù)立“綠色”發(fā)展意識(shí)，提升發(fā)展水平，杜絕污染源的引進(jìn)。

最后，樹(shù)立“綠色”觀念。社會(huì)發(fā)展方式的綠色化并非僅靠規(guī)范經(jīng)濟(jì)發(fā)展就能實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)該在全社會(huì)樹(shù)立“綠色”發(fā)展觀念，倡導(dǎo)“綠色”消費(fèi)模式、生活方式加強(qiáng)“綠色發(fā)展觀”的宣傳和引導(dǎo)，使社會(huì)大眾普遍具有綠色發(fā)展的意識(shí)，貫徹“綠色發(fā)展觀”。

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責(zé)任編輯 郁之行

F272

A

1003-8477（2017）03-0069-010

羅良文（1965—），男，博士，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；張萬(wàn)里（1988—），男，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士（通訊作者）。

教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“國(guó)際研發(fā)資本技術(shù)溢出對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響及區(qū)域差異：空間溢出及門(mén)檻效應(yīng)視角”（16YJA790036）；中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)2016年度“研究生創(chuàng)新教育計(jì)劃”博士生科研創(chuàng)新課題“區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)生態(tài)效率的影響分析”（2016-jjxy-bs-09）。