本月財經法規制度（下）

本月財經法規制度（下）

1、《關于加強耕地保護和改進占補平衡的意見》。1月9日，中共中央、國務院聯合制定發布《關于加強耕地保護和改進占補平衡的意見》，要求堅持最嚴格的耕地保護制度和最嚴格的節約用地制度，像保護大熊貓一樣保護耕地，著力加強耕地數量、質量、生態“三位一體”保護，牢牢守住耕地紅線，促進形成保護更加有力、執行更加順暢、管理更加高效的耕地保護新格局。《意見》分6個部分共20條，一方面，從目標導向出發，圍繞實現耕地數量、質量、生態“三位一體”保護，系統提出了加強耕地管控性、建設性和激勵約束性多措并舉保護政策，進一步增強政策的系統性、協同性和可操作性，推動耕地保護制度和政策更加定型和成熟。另一方面，從問題導向出發，堅持統籌協調與差別化管理相統一，進一步改進耕地占補平衡政策，完善耕地保護補償機制和耕地保護責任目標考核機制，推動耕地保護權責利相統一，更加廣泛地調動各方面保護耕地的主動性和積極性。

2、《關于規范銀行業服務企業走出去加強風險防控的指導意見》。1月9日，中國銀監會制定發布《關于規范銀行業服務企業走出去加強風險防控的指導意見》（銀監發〔2017〕1號），對銀行業金融機構境外經營行為進行規范。《指導意見》對銀行業金融機構的總體要求包括：一是明確戰略定位，制定并實施統一的境內外發展戰略規劃；二是加強重點領域服務，積極貫徹落實“一帶一路”戰略，為企業走出去和國際產能合作提供優質金融服務；三是豐富金融服務方式，加強有利于提高服務質量和效率、與自身風險管控能力相匹配的金融創新；四是加強公司治理，建立健全涵蓋境外機構與業務的公司治理框架；五是持續提升全面風險管理能力，加強與境外機構與業務有關的戰略風險、信用風險、市場風險、合規風險、國別風險、環境與社會風險、流動性風險以及操作風險的管理；六是嚴格遵守相關法律法規和境外項目管理規定，對違反相關法律法規的境外項目不得提供融資；七是強化責任追究，嚴格落實問責要求；八是加強保障能力建設，完善境外信息系統，加快培養既精通金融業務，又熟悉境外法律、稅務及監管制度的復合型、國際化管理人才隊伍。

3、《關于第三批清理規范國務院部門行政審批中介服務事項的決定》。1月12日，國務院制定發布《關于第三批清理規范國務院部門行政審批中介服務事項的決定》（國發〔2017〕8號），決定再清理規范17項國務院部門行政審批中介服務事項，不再作為國務院部門行政審批的受理條件。另有2項涉及修改法律的中介服務事項，國務院將依照法定程序提請全國人民代表大會常務委員會修訂相關法律規定；另有1項涉及修改 《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》和《內地與澳門關于建立更緊密經貿關系的安排》的中介服務事項，國務院有關部門將按程序與香港、澳門特別行政區政府磋商，修改補充相關安排。此次清理規范的事項，主要分為三類：第一類7項，清理規范后不再要求申請人提供相關評估、論證、鑒定、證明等材料；第二類7項，由原來申請人委托中介提供服務，改為審批部門根據工作需要委托有關機構開展技術性服務；第三類3項，改為既可由申請人自行編制相關材料，也可由申請人繼續委托中介機構編制，政府部門不得干預。

4、《工程建設標準涉及專利管理辦法》。1月12日，為規范工程建設標準涉及專利的管理，鼓勵創新和合理采用新技術，保護公眾和專利權人及相關權利人合法權益，住房和城鄉建設部制定發布《工程建設標準涉及專利管理辦法》（建辦標〔2017〕3號），對工程建設標準涉及專利管理進行規范，并自2017年6月1日起實施。《辦法》共24條，包括總則、專利信息披露、專利實施許可、涉及專利標準的批準和實施、附則五章內容。《辦法》適用于工程建設國家標準、行業標準和地方標準的立項、編制、實施過程中涉及專利相關事項的管理。標準中涉及的專利應當是必要專利，并應經工程實踐檢驗，在該項標準適用范圍內具有先進性和適用性。必要專利是指實施該標準必不可少的專利。強制性標準一般不涉及收費許可使用的專利。

5、《“十三五”市場監管規劃》。1月12日，國務院制定發布《“十三五”市場監管規劃》（國發〔2017〕6號），強調從維護全國統一大市場出發，從維護市場公平競爭出發，從維護廣大消費者權益出發，對市場秩序、市場環境進行綜合監管，為市場監管提供一個明確的框架，形成綜合監管與行業領域專業監管、社會協同監管分工協作、優勢互補、相互促進的市場監管格局。《規劃》提出了三項市場監管的重點任務。一是營造寬松便捷的市場準入環境。改革市場準入制度，建立統一公開透明的市場準入制度，深化“先照后證”改革，為小微企業創造良好環境。二是營造公平有序的市場競爭環境。加強網絡市場、廣告等重點領域市場監管，打擊傳銷、規范直銷。強化競爭執法力度，打擊制售假冒偽劣商品違法行為。三是營造安全放心的市場消費環境。加強日常消費領域、新消費領域市場監管，加強老年人、未成年人等重點人群消費維權，加強農村市場監管，健全消費維權機制。

6、《關于批準<電子商務商品驗收規范>等34項國內貿易行業標準的公告》。1月13日，商務部制定發布《關于批準<電子商務商品驗收規范>等34項國內貿易行業標準的公告》（商務部2017年公告第2號），公布《電子商務商品驗收規范》等34項國內貿易行業標準。

7、《關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定（2017年修訂）》和《關于加強發審委委員履職回避管理的規定（2017年修訂）》。1月14日，中國證券監督管理委員會制定發布〔2017〕1號公告，公布《關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定（2017年修訂）》和《關于加強發審委委員履職回避管理的規定（2017年修訂）》，并自公布之日起施行。修訂后的兩個規定從嚴并細化了涉及親屬的回避事項。一是回避范圍更加嚴格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在監管對象或者相關中介機構任職的，無論其職務高低，均應回避。對于其他相關親屬在監管對象或者相關中介機構，擔任中層以上職務的，無論其從事業務是否與發行業務直接相關，均應回避。對于再融資申請企業，增加親屬為持股5%以上的股東，審核工作人員應回避。二是增加本人主動回避條款，認為可能存在利益沖突情形的，可申請并經組織批準后回避。

8、《關于加強和規范農業綜合開發項目評審工作的指導意見》。1月16日，為進一步加強和規范農業綜合開發項目評審工作，國家農業綜合開發辦公室制定發布《關于加強和規范農業綜合開發項目評審工作的指導意見》（國農辦〔2017〕3號），對農業綜合開發項目評審提出具體要求。《通知》要求，農業綜合開發項目應以國家農業綜合開發政策、制度和相關行業標準為依據，以科學立項為目標，遵循“依法依規、獨立評審、客觀公正、擇優選項”的原則，并從項目評審組織方式、項目評審主要內容、項目評審主要程序、評審專家及專業機構管理、評審工作指導與監督、違規違紀處罰等方面對農業綜合開發項目的評審作出具體規定。一是項目評審組織方式。二是項目評審主要內容。三是項目評審主要程序。四是評審專家及專業機構管理。五是評審工作指導與監督。六是違規違紀處罰。

9、《工業和信息化部關于清理規范互聯網網絡接入服務市場的通知》。1月17日，為進一步規范市場秩序，強化網絡信息安全管理，促進互聯網行業健康有序發展，工業和信息化部制定下發《工業和信息化部關于清理規范互聯網網絡接入服務市場的通知》（工信部信管函〔2017〕32號），決定自即日起至2018年3月31日，在全國范圍內對互聯網網絡接入服務市場開展清理規范工作，將依法查處互聯網數據中心（IDC）業務、互聯網接入服務 （ISP）業務和內容分發網絡（CDN）業務市場存在的無證經營、超范圍經營、“層層轉租”等違法行為。

10、《關于調整銀行結售匯統計報表有關問題的通知》。1

月19日，為進一步完善銀行結售匯統計，國家外匯管理局制定下發《關于調整銀行結售匯統計報表有關問題的通知》（匯綜發〔2017〕4號），決定調整人民幣對外匯衍生產品業務統計報表。《通知》的主要內容包括：一是豐富衍生產品業務統計指標，增加遠期差額交割和掉期交易存量統計；二是提升數據報送電子化水平；三是整合統計制度管理文件。

11、《關于對原產于日本的進口偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂反傾銷調查初步裁定的公告》。1月19日，商務部制定發布《關于對原產于日本的進口偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂反傾銷調查初步裁定的公告》（商務部公告2017年第3號），公布對原產于日本的進口偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂反傾銷調查的初步裁定。根據《公告》的有關規定，商務部初步裁定原產于日本的進口偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂存在傾銷，中國國內產業受到實質損害，且傾銷與實質損害之間存在因果關系，并決定對原產于日本的進口偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂實施保證金形式的臨時反傾銷措施。根據裁定，自2017年1月20日起，進口經營者在進口原產于日本的偏二氯乙烯—氯乙烯共聚樹脂時，應依據裁定所確定的各公司傾銷幅度（均為47.1%）向中華人民共和國海關提供相應的保證金。該產品歸在 《中華人民共和國進出口稅則》：39045000項下。但該稅則號項下的偏二氯乙烯—丙烯酸甲酯共聚樹脂、偏二氯乙烯—丙烯腈共聚樹脂、PVDC乳液等其他產品不在本次調查產品范圍之內。

12、《中央財政城鎮保障性安居工程專項資金管理辦法》。1月20日，為提高資金使用效益，財政部、住房城鄉建設部聯合制定發布《中央財政城鎮保障性安居工程專項資金管理辦法》（財綜〔2017〕2號），對中央財政城鎮保障性安居工程專項資金進行規范，并自發布之日起施行。根據《辦法》的有關規定，專項資金是指中央財政通過專項轉移支付安排的資金，用于支持各地發放租賃補貼、城市棚戶區改造及公共租賃住房建設。《辦法》明確，向符合條件的在市場租賃住房的城鎮住房保障家庭發放租賃補貼，不得向政府投資運營的公共租賃住房承租家庭再發放租賃補貼，支持城市棚戶區改造項目，不得用于城市棚戶區改造中回遷安置之外的住房開發、配套建設的商業和服務業等經營性設施建設支出。

13、《中國證監會發行審核工作預約接待辦法》。1月20日，為進一步加強和改進發行監管服務水平，及時滿足發行人正常的業務溝通需求，多渠道防范發行審核廉政風，中國證券監督管理委員會制定發布《中國證監會發行審核工作預約接待辦法》（中國證監會公告〔2017〕2號），并自公布之日起施行。《辦法》提出了三項具體措施：一是明確了溝通、接待事項。《辦法》規定，對反饋意見重大問題需要當面解釋說明，咨詢重大政策和審核標準問題，以及需要與發行審核部門當面溝通的其他特殊情形，可以進行當面溝通；其他與發行申請業務相關問題，鼓勵通過電子郵件、電話等形式進行溝通；無具體事由的禮節性拜訪、與發行業務無關的中介機構和人員來訪、首次書面反饋意見告知前的來訪、與發行審核工作無關的來訪等不屬于溝通、接待事項。二是強化溝通、接待規范。《辦法》規定，符合條件的預約申請，必須在三個工作日內安排見面溝通；接待必須在辦公場所，必須遵守雙人接待制度，不得私下接觸；接待情況要記錄并存入檔案；來訪人數原則上不超過三人等。三是強調溝通服務要求。《辦法》要求審核工作人員接待來訪應及時、熱情、耐心傾聽來訪者的意見和訴求。能當場給予答復的，給予明確答復；不能當場答復的，說明下一步的研究處理程序。

14、《2016年金融市場運行情況報告》。1月22日，中國人民銀行制定發布《2016年金融市場運行情況》。根據《報告》的有關規定，2016年，債券市場發行各類債券規模達36.1萬億元，較上年增長54.2%，增速較上年降低42.4個百分點；2016年，股票市場主要指數先下后上，整體下跌，成交量明顯下降。上證綜指年初開盤于3536點，一度跌至2638點，年末收于3103點，較上年末下跌12.31%；深圳成指開盤于12650點，一度下跌至8986點，年末收于10177點，較上年末下跌19.64%。兩市全年成交額127.8萬億元，同比下降50.01%。

15、《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》。1月23日，為加強和規范政府和社會資本合作（PPP）信息公開工作，促進PPP項目各參與方誠實守信、嚴格履約，保障公眾知情權，推動PPP市場公平競爭、規范發展，財政部制定發布《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》（財金〔2017〕1號），對政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開問題進行規范，并自2017年3月1日起施行。《辦法》共計21條，主要包括總則、信息公開的內容、信息公開的方式、監督管理、附則等內容，并隨附PPP項目信息公開要求。根據《辦法》的有關規定，地方各級財政部門會同同級政府有關部門推進、指導、協調、監督本行政區域范圍內的PPP項目信息公開工作，并承擔收集、整理PPP項目信息，在PPP綜合信息平臺錄入、維護和更新PPP項目信息，組織編制本級政府PPP項目信息公開年度工作報告，根據法律法規規定和實際需要，在其他渠道同時公開PPP項目信息等職責；政府有關部門、項目實施機構、社會資本或PPP項目公司等PPP項目參與主體應真實、完整、準確、及時地提供PPP項目信息。

16、《關于進一步加強保險資金股票投資監管有關事項的通知》。1月24日，為進一步明確保險機構股票投資監管政策，規范股票投資行為，防范保險資金運用風險，中國保險監督管理委員會制定下發《關于進一步加強保險資金股票投資監管有關事項的通知》（保監發〔2017〕9號），旨在加強對保險機構與非保險一致行動人重大股票投資行為的監管，防范個別公司的激進投資行為和集中度風險。《通知》將保險資金股票投資分為一般股票投資、重大股票投資和上市公司收購三種情形實施差別監管；強化保險機構與非保險一致行動人的舉牌或收購行為監管，明確禁止保險機構與非保險機構一致行動人共同收購上市公司；防范個別保險機構激進投資和集中度風險，明確保險機構投資單一股票的賬面余額不得高于本公司上季末總資產的5%，投資權益類資產的賬面余額合計不得高于本公司上季末總資產的30%。

17、《關于規范發展區域性股權市場的通知》。1月26日，為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，推動多層次資本市場長期穩定健康發展，防范和化解金融風險，支持實體經濟特別是中小微企業發展，國務院辦公廳制定下發《關于規范發展區域性股權市場的通知》（國辦發〔2017〕11號），從明確市場定位、完善監管體制、管理運營機構、劃定行為底線、確定合格投資者、規范信息系統、強化區域管理、鼓勵支持措施等八個方面對規范發展區域性股權市場提出明確要求。一是市場定位。《通知》規定，區域性股權市場是主要服務于所在省級行政區域內中小微企業的私募股權市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺。二是監管體制。《通知》規定，省級人民政府按規定實施監管，并承擔相應風險處置責任。三是運營機構。《通知》規定，運營機構名單由省級人民政府實施管理并公告，同時向證監會備案。四是監管底線。《通知》劃出了防控金融風險、維護市場秩序、保護投資者合法權益的基本行為底線。五是合格投資者。《通知》明確合格投資者的基本條件，要求不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數上限。六是信息系統。《通知》規定，信息系統應符合有關法律法規和信息技術管理規范。七是區域管理。《通知》規定，區域性股權市場不得為所在省級行政區域外的企業私募證券或股權的融資、轉讓提供服務。■

（本欄目責任編輯：范紅玉）