德國產學研協同創新驅動機制及其對我國的啟示

薛萬新

[摘 要] 德國是歐洲最具創新力的國家之一，產學研協同創新驅動機制建設具有全球示范和借鑒意義。本文介紹了德國國家科技創新體系、不萊梅區域科技創新體系的建設模式和特點，分析了德國專利保護與科技成果轉化運行機制，從發揮政府主導作用、明晰需求導向作用、發揮聯盟集聚作用、加強國際交流與合作等視角，提出了促進我國和區域協同創新發展的對策和建議。

[關鍵詞] 協同創新；德國；驅動機制

[中圖分類號] G311 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）1-4-5

The Driving Mechanism and Implication to China of German Industry-University-Research Collaborative Innovation

Xue Wanxin

（Institute of Science， Technology and Society， Henan Normal University， Xinxiang Henan 453007）

Abstract： Germany is one of the most innovative countries in Europe， and its driving mechanism of industry-university-research collaborative Innovation has global demonstration and referential significance. This paper introduces the construction mood and features of national science and technology innovation system in Germany and regional science and technology innovation system in Bremen， and analyzes the operation mechanism of German patent protection and scientific & technological achievement transformation. It develops some countermeasures for improving Chinese and regional collaborative innovation development from the perspectives of playing governments dominance role， clarifying demand orientation， implementing union and convergence， and strengthening international exchange and collaboration.

Key words： collaborative innovation；Germany； driving mechanism

協同創新已成為當今世界科技創新活動的新趨勢。為貫徹國家“2011計劃”精神，河南省于2012年開始啟動實施“河南省高等學校協同創新計劃”，迄今已先后建立了“面向國家戰略和區域發展戰略的重大需求、面向行業產業和戰略新興產業、國計民生和社會發展、學科前沿和文化傳承創新”四類33個省級協同創新中心。這些協同創新中心的建立有力推動了全省知識、技術和區域創新的戰略融合，對加快創新型河南建設、促進經濟轉型升級和創新體系建設發揮了重要作用，為中原崛起、河南振興、富民強省奠定了堅實基礎。

為深入學習和了解國外協同創新和產學研合作創新的先進經驗，河南省教育廳組織實施了河南省高校協同創新德國培訓項目，筆者有幸作為代表團成員先后走訪了德國不萊梅大學、不萊梅應用科技大學、不萊梅大學技術與教育研究所、洪堡大學、柏林基督教大學、科技園區等高校和科研機構，對德國產學研協同創新驅動機制及其成功經驗進行了較為系統的考察、學習、座談和調研，深刻地體會到德國協同創新體系中技術轉移環節的先進之處，對產學研協同創新運行管理和協同模式有了比較深入的思考和理解。

1 德國國家科技創新體系建設

1.1 基本狀況

德國是聯邦制國家，現有16個聯邦州，實行地方分權制。通常是由政府負責決定做什么，而如何來做，則由各聯邦州負責組織和實施，聯邦政府不做過多的干預。德國聯邦政府、州政府、大學、大學外科研機構、中介機構和企業共同構成了德國國家科技創新體系。目的就是要提升經濟效率和質量，提高經濟發展中對科學技術發展和創新方向的掌握和強化，有效地將各機構結合起來，對國家和政府相關政策的制定提供依據和幫助。聯邦和州政府為公共科研機構提供資金，包括建設及運行費用。企業或者經濟界等也為合作研究提供資金支持。科研基金聯合會除了為公共研究機構提供資金支持外，同時與經濟界合作，對經濟進行分析，為州政府或者聯邦政府提供咨詢服務。人們對創新形成共識，創新不是一種產品的發明形式，而是全社會參與的協同創新過程。德國創新體系的功能構成主要包括四個方面：平衡各機構之間關系、樹立開放理念（知識交流）、注重創新實效（不斷及時更新，做到創新實效化）、建立多層次網絡（包括國家網、歐盟網、地區網、跨地區網絡）。

德國的創新研發項目，92%由企業自己執行。國家資金支持的主要對象為大專院校和其他的研發機構以及中小企業。這些資金原則上只能用于基礎研究和進入市場競爭以前的應用基礎研究，其使用原則：一是公開性，二是保護競爭，三是科研單位自主支配。政府對企業科研支持的方式主要是提供保障自由競爭的法律框架以及現代化的公共基礎設施和科研條件。

德國工業應用研究所（AIF）與工業界聯合會（IGF）是其創新網絡體系的重要組成部分。企業和研究機構都可以利用該網絡獲得支持和合作。工業界聯合會（IGF）主要提供設備及創新費用資助，目的是提升中小型企業的核心競爭力。工業界聯合會（IGF）按照不同的資金比例和資助限額對合作開發項目進行資助。資助對象要求為中小企業，規模不超過250人，營業額不超過5000萬歐元，研究機構也可以得到一定的資金支持。

為了鼓勵創新研發，德國制定了相對完善的科研政策、稅收政策和人才政策，同時，從各個層面提供相對充足的扶持基金，建立相應的教育體系、科研體系，形成了一個相互影響、相互促進的體系。例如：如果一個企業想要創新，但周邊沒有高校或科研機構，創新氛圍不夠濃厚，這時想方設法調動各方面的積極因素使其相互促進就顯得特別重要。此外，德國還建立了詳細的資金提供協議，目的希望通過這種方式重點支持具有科研創新能力地區。

德國國家科技創新體系的建設，借鑒了全球范圍內許多國家的經驗和教訓，特別注重國家政治經濟和科技發展相結合，更加強調中小企業與科研機構的合作，重視科研創新領域投資，注重專利保護與儲存更多更好的人力資本。德國在歐盟關于各國科技創新能力排名榜中，其科技創新排名2013年居于第二，2014年居于第三，2015年、2016年均居于第四。

1.2 主要特點

1.2.1 建立互信是基礎。協同合作的基礎是信任和了解。具備了合作的條件，不一定能夠形成合作，重要的是建立相互信任關系。作為服務機構的科技園區，在區域內信任關系建立上創造了較好的條件。科技園區里有高校的專家教授、科研機構的研究人員和眾多的企業家等等，可以促進大家相互交流、互信與合作。對于區域創新體系建設而言，要依托社會交往和文化，建立良好的互動交流網絡比資金更重要。

1.2.2 多方參與是關鍵。創新不僅需要人才、技術儲備和政府的基礎設施服務，也需要科學、技術、資金和管理等各方面的共同參與。圍繞企業需求，確定創新任務，適時調整科研創新合作方向，構建特色突出的政府、大學、企業、科研合作組織和創新體系，是德國科研創新體系的一個重要特征。德國創新體系擁有強大的校外公立科研機構。其中，以德國馬普聯合會（Max-Plank-Gesellschaft）、弗勞恩霍夫協會（Fraunhofer-Gesellschaft）、萊布尼茨聯合會（Leibniz- Gemeinschaft）和亥姆霍茲聯合會（Hanermohuozi-Gemeinschaft）四個機構最具代表性。校外研究機構的資金50%來自聯邦，50%由各州共同提供。各州提供的資金50%由德國所有州提供，50%由研究機構所在州提供。各州共同提供的50%，按照協議比例進行劃分，重點支持具有科研創新能力的地區。

德國出臺了一系列的創新研發資助計劃促進國家科技創新體系建設。包括精英計劃預算27億歐元，大學計劃預算70億元歐元，分別在2017年和2020年到期；研究與創新計劃，2011-2018年為研究所提供的經費每年將增長5%；制定“德國高科技發展戰略（2020）”，引導科研機構、高校和企業在高精尖技術方面進行合作。持續的資金支持和參與者的互信努力，是推動德國科技創新發展的重要因素。

2 不萊梅區域科技創新體系建設

2.1 基本狀況

不萊梅州位于德國西北部，包括不萊梅市和不萊梅港兩個城市，是德國最小的聯邦州。按照面積大小計算，不萊梅市在德國的城市中排名第13位。按照人口數量計算（65萬人），是德國西北部最大的城市和全國第10大的城市。按照工業總產值計算，是德國第6大城市。

不萊梅有8個傳統支柱產業，包括汽車制造、環境保護、健康、食品營養、文化創意經濟、信息通訊、能源、材料制造。在20世紀80年代中期，不萊梅大型造船廠維悉股份公司（AG Weser）和不萊梅火山（Bremer Vulkan）倒閉，導致3萬員工失業，對不萊梅市造成沉重打擊。政府意識到，傳統產業無法解決經濟發展問題，堅定科技投入、加強創新是唯一出路。

基于德國高科技發展戰略（2020）目標，不萊梅政府制定了一系列的發展政策，州政府積極促成企業、高校、科研機構間合作，樹立了將不萊梅建設成德國乃至世界在航空航天、海洋運輸、風能方面居于領先地位的目標。

2.2 主要特點

德國不萊梅州在德國科技創新體系中具有示范作用。該州形成了一整套的科技創新體系（創新圈層）。包括德國聯邦政府創新體系、不萊梅本區域企業機構創新體系、跨區域創新體系、歐盟創新體系等，創新發展集中于航空航天、海洋運輸、風能3個方向，制定了一系列的支持發展政策。不萊梅的創新體系包括6個要素：企業、創新政策、稅收政策、資金政策、職業教育和繼續教育、研究機構。這些體系是在20～30年前建立的，目前已取得了不錯的成績，有3 000多科學家和33 000大學生，創造了21 000科技領域的工作崗位，40 000居民（7%）和科技有關，創造稅收1萬多億歐元。但也面臨一些問題，對大學來說，一是資金來源，二是大學之間人員的調配問題。

不萊梅創新體系的資金來源主要是德國聯邦政府撥款，重點扶持中小企業發展，領域集中在物流、材料、垃圾回收、測量技術等方面。不萊梅州的資金支持計劃主要包括勞工和經濟支持計劃（FEI）、環保應用計劃（PFAU）、環境研究計劃（AUF）。同時，不萊梅為有效促進地區科技發展和科技成果轉化，建立了以不萊梅商會、不萊梅手工業協會、不萊梅建設發展銀行、不萊梅擔保銀行、不萊梅港經濟發展促進局等為主要參與方的Nereus網絡，以推動企業、大學以及科研機構等協同創新要素間的合作，共同促進不萊梅科技和經濟發展。例如：飛機技術方面，建立了不萊梅Aviabelt網絡；海洋物流方面，建立了不萊梅海運安全網絡；航天技術方面，建立了衛星導航論壇；成立了由不萊梅經濟促進局牽頭建設的新材料科技創新中心，吸引了包括空中客車公司、奔馳等大企業的相關科研部門以及與之相關的眾多中小型企業，推動各方開展有效的合作研發。

3 德國專利保護與科技成果轉化

3.1 相關規定

2002年之前，德國大學科研人員的科研成果均屬個人所有，對專利權人無強制性限定。從2002年開始，德國進行改革，規定大學中所有科研人員的科研成果均歸大學所有，大學有義務對本校科研人員完成且同意公開的科研成果進行專利登記。德國鼓勵科研人員進行科技發明，所有的發明者都擁有該項科研成果30%的經濟收益權。德國的專利大約80%是團隊發明，20%是個人發明。各個大學會根據學校的發展定位和學科特點，在科研發明方面有所側重。比如藝術大學會關注外觀設計發明、應用技術大學關注實用技術發明等，發明者只有通過技術產品市場化獲益。

德國專利轉讓費的支付方式分為兩種情況：一是一次性支付轉讓費；二是每年支付數額相對固定的專利費，或根據銷售額按比例支付，一般為所創造效益的30%。為扶持新成立公司的發展，往往第一年免除專利費。

3.2 專門機構

為適應科研成果保護與轉化政策需求，德國大學單獨或區域內多所大學聯合設立專門的科技轉化服務機構（如創新創業中心、股份制科技成果轉化服務公司），全方位負責專利的遴選發現、價值評估、專利注冊、專利保護。通過尋找合適企業包括德國以外的客戶，幫助發明者自主創業、申請公共資金等途徑，建立以企業為導向的科研合作機制，開展科技成果轉化和市場化。

科技轉化服務機構經費40%來自聯邦政府，40%來自各州，20%來自成果轉化后的收益。以不萊梅州InnoWI GmbH公司為例，InnoWI的含義是創新技術經濟化，該公司在不萊梅經濟促進局的幫助下，由不萊梅州四所大學共同合作成立，主要目標是將大學的科技成果進行市場化或者經濟化。其中，不萊梅大學占50%的股份，不萊梅應用科技大學占25%的股份，不萊梅港應用科技大學和不萊梅藝術大學各占12.5%的股份。公司不僅為這四所大學服務，也為周邊地區的學校和科研機構服務，包括4所綜合性大學、6所應用科技大學和5所私立的科研機構。

3.3 相關程序

根據需求不同，專利保護可申請國際、歐盟和德國等不同等級專利。級別不同專利成本差異較大。

專利申請前的評估。成果專利事務機構組織相關領域專家對科研成果或專利進行評估，確定是否適合申請專利保護，專家的評估會大大增加成功申請的概率。例如，InnoWI GmbH公司每年挑選80項有價值的科研成果進行評估，其中專利申請成功率為20%～30%。科研成果或專利的來源：一是由成果專利事務機構通過定期舉辦各種科研活動、研討會，主動尋找發現合適的科技發明；二是科研成果持有者向成果專利事務機構提供。

已有專利的市場化前景評估，包括經濟效益和社會效益評估。通過評估，成果專利事務機構與發明者進行溝通協調，尋找合適的途徑將成果進行市場化或者經濟化，主要方式有兩種：一是尋找合適的企業，二是幫助發明者自主創業。

成果轉化分為兩種情況：一是企業有足夠資金進行投資轉化；另一種是企業資金有限，成果專利事務機構會幫助申請公共資金，扶持企業和高校合作轉化科技成果。德國政府有150億歐元科研基金支持高精尖技術的發展，如新能源、高精尖技術或工業等項目。成果轉化除與德國企業合作外，也可與德國以外的歐盟企業合作。

由于成果轉化所需的時間較長，大部分則需要5～10年，很多項目可能中途夭折。因此，對于不擅長市場化的自主創業的科研工作者或發明者，成果專利事務機構越早關注和提供幫助，越有利于科技成果轉化。

4 啟示與建議

德國科技創新之所以能長期保持世界領先水平，其中一個重要的原因，是因為它有一套比較完整、成熟的政產學研用協同創新的科技創新體系和模式，能夠為我國和區域協同創新中心建設提供許多有益的啟示。

4.1 進一步發揮政府主導作用，創新協同創新保障體系

當今世界，科技協同創新已經上升為一種國家行為，政府的作用不可或缺。在德國的科技創新體系中，政府是科技創新的領導者和推動者，從科技政策的制定到科技創新的實施，再到科研成果的產業化，政府通過經費投入、組織協調、政策保障等途徑參與到科技創新的各個環節，各方創新力量分工明確，緊密合作，推動科技創新目標的實現，政府的主導作用無處不在，保證了德國科技創新的高效運行。

河南省高校協同創新中心是根據“河南急需”而建立的一種以政產學研用為建設目標的新型聯合體組織，如何實現政產學研用的有機結合，是河南省高校協同創新中心的一項重要職能。借鑒德國的科技創新經驗，在推進協同創新進程中，需要進一步發揮政府的主導作用，構建創新協同創新服務保障體系。

第一，建議加大協同創新經費投入。協同創新是一項復雜的系統工程，需要政府、高校、企業、研究機構等各創新主體的協同努力。通過政府投入力度的引導，帶動企業、社會的多元化投入，引入和吸引多渠道資本，推動協同創新戰略的實施和目標的實現。

第二，建議設立優勢協同創新領域專項資金。通過第三方機構評估，以企業需求和產業化為導向，組織遴選、挖掘、發現符合我省重大急需，具有市場前沿和重要價值的高技術協同創新項目予以重點培育和穩定支持，合同管理，績效牽引，政府主動分擔創新成本和風險并培育創新主體和市場，建立協同創新資源優化配置的新機制。

第三，建議組建區域專業化的技術轉移服務機構。由專業團隊負責科技成果轉化咨詢和服務，打造科技中介服務網絡平臺，形成多樣化的技術轉移對接渠道，架構科技成果和產業需求溝通聯動橋梁，加快區域協同創新和成果轉化，進一步完善我省科技創新體系建設。

4.2 進一步明晰需求導向作用，構建協同創新評價新機制

德國產學研協同創新是以市場和企業需求為導向，強調并不是因為有科研成果才推動科技創新，而是市場需求推動了科技創新，根據市場和客戶需求選擇發展的重點技術領域，這種以需求為導向的創新體系建設使得德國能夠以更加務實、更加穩健的步伐不斷推動科技創新的健康發展。國內協同創新中心建設也提出以需求為導向的建設原則，支持高校緊密圍繞區域發展中的重大科技需求，著力研究和解決制約產業行業發展的關鍵技術和科學問題，僅從需求導向上看，二者本質和出發點都是一致的，但其實施效果卻有較大差別。究其原因，其中一個重要的因素還在于評價機制問題。

德國擁有較為成熟的市場機制，其對協同創新績效價值評判是基于市場維度進行的，如果一項新技術或新服務不能實現市場價值或者為企業帶來超額利潤，就不能稱為創新。德國對創新價值的評判更主要的是考核其市場化應用成效、對創新鏈整體價值貢獻以及有效協同度等，沒有對論文、專利、獲獎等顯性定量成果的評估要求。德國除了在宏觀層面上建立以市場為導向的創新績效評價機制外，在微觀層面上還設計了比較完善的創新項目評價指標體系，綜合考慮具體的協同創新項目中人財物的配置、協同網絡的建立、激勵機制、組織架構等多方面因素，設計更為精細、客觀的項目評價體系，對項目執行狀況和發展前景做更客觀的評價，推動德國企業和高校的科研協同，向建立組織間長期的、全方位的戰略伙伴關系方向發展。

與德國相比，國內的市場機制尚不完善，依據市場判斷創新價值的環境和條件尚不成熟，對協同創新績效的檢驗和評估，雖然也強調對協同創新成效的評價，但在實際操作過程中，關注論文、專利、獲獎等能夠定量化的顯性評價指標較多，且占有較大比重，對創新績效的市場評價指標應用較少。因而，有必要借鑒德國經驗，更加明晰和把握需求導向內涵，深化協同創新的新理解和新認識，建立以市場需求為導向的協同創新績效評價新機制，更加注重業內和市場的認可，促進高校、企業等創新要素通過長期、多層次的協同來孕育未來的發展，而不僅是追求短暫的利益增長。

4.3 進一步發揮聯盟集聚作用，組建協同創新合作聯盟

德國對以行業協會、高校、企業組建的各種研究聯盟、產業聚集集群予以政策傾斜，鼓勵科技界、工業界跨行業組建聯盟，承擔重大科研創新任務。德國工業4.0平臺項目就是由BITKOM、VDMA、ZVEI等三個不同領域的協會共同協作開展研究。我國“十三五”科技計劃也將對現有國家層面的863、973等重大項目資源進行整合，新常態下的協同創新合作需要多學科融合、多團隊協同、多主體合作、多技術集成，科技創新向學科網絡化、集群化方向發展。

目前，國內一些省份在建的協同創新中心雖然都是省內各自所在領域和學科的牽頭和引領單位，但在各協同中心間尚缺少有效的協同合作機制。借鑒德國經驗，有必要在各協同創新中心的基礎上，圍繞產業技術創新，組建由不同行業協同創新中心、高校、企業、科研院所、行業協會、中介機構等廣泛參與的協同創新合作聯盟，加強創新主體間的互動共享與開放協作，建立合作網絡和合作機制，聯合承擔大項目，培育、產出大成果，共同謀事業，協力促發展，形成協同創新合力。建議協同創新合作聯盟由政府主管部門牽頭組織，并出臺相關政策，在項目立項、資源配置等方面對聯盟單位予以傾斜支持。

4.4 進一步加強國際交流與合作，提升協同創新建設水平

德國在促進高校、企業、科研機構科技創新合作方面，不僅著力于促進國內的合作，而且也著眼于促進德國企業、科研院所、大學在歐盟乃至全球范圍的技術研發和技術轉移等方面的開放合作，集聚國際高端領軍人才和團隊。

從一定意義上講，協同創新國際交流與合作的廣度和深度，決定了協同創新事業發展的高度。隨著全球經濟和市場的國際化，科技創新競爭也日趨國際化，黨的十八大提出要以國際化視野謀劃推動科技創新。加強國際合作與交流，既要請進來，也要走出去。一方面，外面的世界很大，需要走出去看一看，增進對國際協同創新的了解和認識；另一方面，優質的創新資源很稀缺，有必要請進來，以協同創新中心為載體，培養和引進一大批具有國際視野、能夠參與國際競爭的國際化創新人才，進一步提升協同創新水平。

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