創新理論的發展演變

舒俊

[摘 要] 本文通過對黨的十八大以來創新驅動發展實施戰略相關論述的分析，指出創新是社會經濟發展的動力，創新在中國當前社會經濟發展方式轉變中具有重要作用。為此對創新理論的發展進行了探討，即從熊彼特提出創新理論到技術創新、制度創新、國家創新系統等理論的發展進行了梳理、評論。以期通過對創新理論發展演變的研究，對我國當前實施創新驅動發展戰略、實現經濟社會創新發展有一定參考和借鑒意義。

[關鍵詞] 創新驅動戰略；經濟發展；創新理論

[中圖分類號] F204 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）1-29-4

The Development and Evolution of Innovation Theory

Shu Jun

（Maoming Municipal Party School of CPC， Maoming Guangdong 525000）

Abstract： Based on the analysis of innovation driven development implementation strategy related literatures since the Eighteenth National Congress of the CPC， this paper points out that innovation is the driving force of social economic development， and it plays an important role in the transformation of economic development mode in current society of China. To this end， the development of innovation theory is discussed， that is， combing and commenting from the proposal of innovation theory by Schumpeter to the development of technological innovation， institutional innovation， national innovation system and other theories. Through the research on the development and evolution of innovation theory， it is expected to provide certain reference and guidance for the implementation of innovation driven development strategy and realization of economic and social development in current China.

Key words： innovation driven strategy； economic development； innovation theory

1 引言

當前，我國經濟增長已經進入從高速到中高速的“換擋期”，步入更多依靠科技創新支撐引領經濟發展和社會進步的新階段。同時，新一輪科技革命和產業變革正在孕育興起，全球科技創新呈現出新的發展態勢和特征。傳統意義上的基礎研究、應用研究、技術開發和產業化的邊界日趨模糊，科技創新鏈條更加靈巧，技術更新和成果轉化更加快捷，產業更新換代不斷加快。科技創新活動不斷突破地域、組織、技術的界限，演化為創新體系的競爭，創新戰略競爭在綜合國力競爭中的地位日益重要。為此有必要對創新理論進行更為深入的研究。創新理論最早由美籍奧地利經濟學家熊彼特提出，他關于經濟增長非均衡變化的思想首先反映在其1912年所著的《經濟發展理論》一書中。1950年熊彼特去世后，其追隨者沿著他開創的道路進行了進一步探索，形成了兩條相對獨立的研究路線：一是以技術變革和技術推廣為研究對象的技術創新論，二是以制度變革和制度推進為研究對象的制度創新論。隨著冷戰的結束，國家競爭力成為新一輪競爭力的焦點，各國的科學技術政策從關注“基礎研究”向技術創新轉移，傳統的研究開發系統讓位于創新體系，政策從注重科技知識的創造轉向知識的創造、擴散、轉移和應用并重，技術創新向國家創新體系轉變。由此引發了對國家創新體系的研究。本文通過對創新理論發展演變的梳理、分析、評論，以期對我國當前創新驅動發展實施戰略有一定參考和借鑒意義。

2 創新是經濟社會發展的根本動力

黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，這是在對我國所處歷史發展階段、國內外形勢、未來發展空間等一系列重大問題科學研判的基礎上做出的重大決策，也是對十七大以來提高自主創新能力，建設創新型國家戰略目標的進一步闡釋。十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中，以處理好政府與市場的關系為核心問題，對深化科技體制改革做出了全面部署。十八屆五中全會提出“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念，其中“創新是引領發展的第一動力，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置”。為此，必須著力增強創新驅動發展新動力，加快轉變經濟發展方式，依靠科技的力量，從過去主要以低成本和資源消耗的發展模式轉變為以技術進步、勞動者素質提高來支撐的發展模式。不斷提升發展質量和效益，推動經濟社會科學發展，才能贏得發展先機和主動權。

2.1 科技創新決定著經濟發展的長期趨勢

全球進入工業經濟時代以來，世界經濟經歷了與技術革命相伴的五個長波。即從18世紀70年代到1842年，是紡織產業革命時期，此為第一個長波。從1829年到1897年是蒸汽和鋼鐵時代，此為第二個長波。1875年至20世紀最初10年是石油重化工業時代，世界經濟經歷了第三個長波。20世紀20年代至20世紀70年代是汽車工業時代，世界經濟經歷第四個長波。從20世紀80年代至今是信息產業時代，世界經濟步入第五個長波。世界經濟周期波動現象的最早研究發現者是俄羅斯經濟學家康德拉季耶夫，他最早觀察到了世界經濟每隔50～60年就會發生一次周期性的波動現象。盡管康德拉季耶夫觀察并發現了世界經濟周期波動現象，但他沒有指出這種世界經濟周期性變化的原因所在。熊彼特指出了世界經濟周期波動的原因，他認為世界經濟周期波動的原因在于企業家的創新。即最初發生于個別企業的技術革新發展演變為社會的技術革命，進而引發社會的產業革命時，世界經濟的新周期就開始了。

2.2 經濟周期是創新的結果

當前人們普遍認為約瑟夫·熊彼特是創新理論的提出者。熊彼特的創新理論認為，經濟周期是企業創新的結果。創新就是打破舊的均衡并向新的均衡過渡的過程。企業家成群的出現是經濟繁榮產生的唯一原因。創新不是孤立事件，在時間上也不是均勻分布的，相反，它們趨于集群，或者說成群地發生，這是因為在成功的創新之后，首先是越來越多的企業會步其后塵；其次，創新不是隨機地均勻分布于整個經濟系統，而傾向于集中于某些部門及其相鄰部門。一旦當社會上對某些新的和未經試驗過事物的反抗被克服之后，不論重復做同樣的事情，還是在不同的方向上做類似的事情，就要容易得多了。一旦出現某個創新群，企業家的需求就會大批出現，投資高潮隨之而來，較多的資本被投放于新企業中，這一沖擊通過傳遞，使經濟體系繁榮起來。但當發展過程成為常規化活動時，企業家成群的出現就不顯著了，周期性運動變得溫和，而另外幾個要素，如企業的增加、競爭的加劇、成本的提高等，則使經濟由繁榮走向蕭條。

3 創新理論及其演進

3.1 熊彼特創新理論

美籍匈牙利經濟學家熊彼特在1911年發表的德文版《經濟發展理論》一書中，首次反映了其經濟增長非均衡變化的思想。這本書在1934年翻譯成英文時，使用了“創新”（Innovation）一詞。熊彼特在1928年首篇英文文章《資本主義的非穩定性》（Instability of Capitalism）中首次提出創新是一個過程的概念，并在1939年出版的《商業周期》（Business Cycles）一書中較全面地闡述了創新理論。熊彼特的創新理論影響深遠。

3.1.1 創新的界定。熊彼特認為，創新就是建立一種新的生產函數，也就是說，把從來沒有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，進而形成新的生產能力，最終獲得潛在利潤。熊彼特進一步將創新劃分為五種情況：①引入新產品或一種產品的新特性；②采用新技術，即新的生產方法；③開辟新市場；④獲得原材料或半成品的新的供給來源；⑤產業的重新組織[1]。顯然，熊彼特的“創新”既包括新產品、新工藝的開發，也包括把這些開發成果轉化為物質生產力在市場上得以實現的全過程。

3.1.2 創新與發明。熊彼特強調創新必須能夠創造新的價值，因此從理論上將發明與創新分開了，他認為發明是新工具或新方法的發現，而創新是新工具或新方法的應用，因而先有發明，后有創新。創新與發明不同。發明是指首次提出一種新產品或新工藝的想法，發明是科技行為；而創新則是首次嘗試將這個想法付諸實施，是經濟行為。發明和創新有時是緊密聯系的，難以對二者進行區分，但在多數情況下二者之間有著明顯的時間差。之所以存在時間差，其中一個重要原因是發明不具備商業化的全部或部分條件。許多發明需要其他互補發明和創新才能在創新階段取得成功。從發明到商業上可行，從創新到以后的擴散則常常是一個漫長而曲折的過程。

3.1.3 企業家職能與資源配置。創新是企業家對生產要素的新組合，即對現有資源的重新組合，這種重新組合資源的活動，稱為“企業家職能”。熊彼特認為這一職能非常重要。他認為，經濟發展是個質變的過程，經濟發展在其某個歷史時期會被創新推動而產生質變。熊彼特通過分析創新過程說明了資本主義經濟繁榮、衰退、蕭條和復蘇的周期性過程，并認為這個周期過程的主要決定因素是創新。熊彼特的創新理論可以概括為“發明-創新-擴散”模型。他強調了創新對資源配置有重要意義的三個特征：第一，創新依賴于資源的投入；第二，創新內嵌于那些實施新組合的新企業中。第三，創新通常是由被稱為“新”人的企業家來驅動的，他們通常不是在現有商業圈中占主流的那些人。熊彼特的早期研究（有時稱其為Ⅰ型）認為，創新就是對特定問題持新思路的個體企業家和社會慣性之間在一定歷史時期持續斗爭的結果，而且社會慣性具有或部分具有內生性。這在一定程度上可以解釋19世紀末歐洲創新事件。但是在20世紀最初的幾十年中，創新越來越多地發生在團隊和大型組織中。熊彼特在后來的研究中，強調了有必要對大公司的“合作型”企業家精神的系統研究（稱之為“熊彼特Ⅱ型”）。

雖然熊彼特首次提出創新和創新理論，也列舉了創新的一些具體形式，但他并沒有直接界定狹義的技術創新，其界定的創新概念包含很廣的范圍，既涉及技術創新、產品創新，也包括非技術的組織創新、市場創新等。

熊彼特之后，創新理論主要沿著兩個分支展開研究。一是以埃德·溫曼斯菲爾德、南希·施瓦茲、理查德·納爾遜、克里斯托夫·弗里曼、倫德瓦爾等為代表的技術創新學派，他們強調技術創新和技術進步在經濟發展中的核心作用，著重研究包括技術擴散、轉移和推廣在內的技術創新體系，建立技術創新擴散、創新周期等理論模型。二是以道格拉斯·諾思和蘭斯·戴維斯等為代表的制度創新理論，他們把熊彼特的創新理論與制度學派的制度理論相結合，以此研究了制度安排對國家經濟增長的影響。

3.2 技術創新理論

目前關于技術創新的定義很多，例如索羅、曼斯菲爾德和弗里曼等，他們從企業產品生產、銷售和效益等方面把技術創新定義為創造價值的全過程。

索羅曾經在1951年較為全面地對技術創新理論進行了研究。他在《資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中首次提出技術創新成立的兩個條件，即新思想來源和以后階段的實現發展。伊諾思也曾經在1962年《石油加工業中的發明與創新》一文中首次直接明確地對技術創新做出界定，認為：“技術創新是集中行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等”。英國創新經濟學家弗里曼認為，“技術創新在經濟學上的意義只是包括新產品、新過程、新系統和新裝備等形式在內的技術向商業化實現的首次轉化”。

國內傅家驥、仝允桓等技術創新專家認為：“技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高的、費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產（工藝）方法、開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程”[2]。

3.3 制度創新理論

蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾思在1970年發表在美國《經濟史雜志》（The Journal of Economic History）的《制度變革與美國經濟增長》（Institutional Change and American Economic Growth：A First Step Towards a Theory of Institutional Innovation）一文中提出了制度創新理論。他們認為，制度創新是指經濟的組織形式或經營管理方式的革新。

諾思認為，歷史上的經濟增長并不是由技術進步決定的，技術進步只是伴隨著經濟增長的一個現象或結果，制度變革決定性影響技術創新。制度創新是經濟長期增長和人類社會進步的原因。他與其合作者設計出一個有關制度創新變革的經濟模式，從產權制度、法律制度以及其他經濟結構的變革與創新等角度進行了深入研究。諾思認為，新技術、新工藝發展的社會收益率總是高的，因此，在找到提高發展新技術和新工藝的私人收益率的手段之前，產生新技術和新工藝的進展一直是緩慢的，直到近代創新發展出一整套產權制度來。到1624年通過了壟斷法令，英國才有了一項專利法。無限的好奇心或邊干邊學固然也能引起我們在整個人類歷史上所見過的那種類型的技術變革，但是堅持不懈地為改進技術做出努力——如我們在現代社會所看到的——則只有靠提高私人收益率來激勵。在創新缺乏產權的情況下，技術變革的速度基本上受市場規模的影響。其他情況相同，創新的私人收益率隨市場擴大而增加。以往技術變革速度的增長與經濟增長的時代有關[3]。因此，按照諾思的觀點，制度創新決定技術進步，雖然技術創新對制度創新有重要的作用，例如技術創新可以降低某些制度安排的操作成本，增加制度創新的潛在利潤，但制度創新對技術創新起著決定性的作用。

3.4 國家創新體系與創新體系建設

20世紀80年代末期和90年代初期國家創新體系的研究開始興起，研究的共同學術特征是將創新視為一個復雜的系統，強調從社會經濟的宏觀角度來解釋各國技術創新業績的差異，強調從更為廣闊的社會文化背景來研究不同企業的技術創新行為差異。

1987年，英國經濟學家克里斯托夫·弗里曼在對日本進行考察分析的基礎上，發現日本當時在技術落后的情況下，以技術創新為主導，輔以組織創新和制度創新，只用了幾十年的時間，國家經濟發展后來居上，成為工業化大國，為此弗里曼首次提出了“國家創新體系”這個全新的概念。他認為，人類歷史上技術領先國家先后經歷從英國、德國、美國到日本的轉移，并不僅僅是技術創新的結果，許多制度安排與組織方面的創新活動功不可沒，這些可以歸結為國家創新體系發生演變的結果。弗里曼強調政府政策、企業研發、教育培訓以及產業結構在創新中的作用。創新的成敗取決于國家調整其社會經濟范式以適應技術經濟范式的要求和可能性的能力。20世紀90年代初，美國經濟學家理查德·納爾遜主編并出版了《國家創新體系：比較分析》一書。他將國家創新體系定義為“其相互作用影響到企業技術創新成果的一整套制度”。其在更加廣泛的范圍內分析國家創新體系，把企業、企業附屬研究所、公共研究機構和高等院校視為國家創新體系的主體。他指出，現代國家創新體系既包括各種制度因素、技術創新因素，也包括致力于研究公共技術知識的大學以及提供政府基金、規劃的機構等。

國家創新體系的另外一個創始人是丹麥經濟學家本特阿克·倫德瓦爾。他的研究重點是創新的微觀領域，例如技術創新過程中的創新者與用戶之間的相互作用等。

1999年，馮之浚在其主編的《國家創新系統的理論與政策》中將國家創新體系界定為：一個國家內部各有關部門和機構間相互作用而形成的推動創新的網絡，是由經濟和科技的組織機構組成的創新推動網絡。

4 創新理論評述

創新活動的本質是市場和技術的有效結合。但在創新過程中存在市場失靈等許多不確定性因素，需要資本、技術、市場、制度與環境的協調與互動。從熊彼特提出創新理論到技術創新、制度創新的發展、國家創新系統的提出，對社會創新活動的各環節、各要素的強調以及作用的認識是不同的。熊彼特提出創新理論，但并沒有界定單一的技術創新，非技術的制度創新、金融創新等也是其創新的內容，而技術創新、制度創新理論則更多的是從社會創新過程中的單一因素出發進行研究、強調，而忽視了各種因素、環節之間的相互作用、影響，即社會創新活動的各因素在不同階段和過程所起作用是不同的。國家創新體系強調社會創新過程中各主體、環節、要素之間的相互作用及影響的重要性，可以說是對熊彼特創新理論的復歸、深化，為此社會創新過程應是各要素、環節、主體相互作用、相互影響的過程，應作為一個系統來看待，如此才能使得社會創新的成效、作用更加明顯。

參考文獻：

[1] 約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特.經濟發展理論—對利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的探索[M].葉華，譯，中國社會科學出版社，2009.

[2] 傅家驥，仝允桓，高建，等.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998.

[3] 道格拉斯·C.諾思著.經濟史上的結構和變革[M].厲以平，譯.北京：商務印書館，1992.