開放存取的理論發(fā)展研究及我國的應對

黑子晴??

關鍵詞：開放存取；文獻收集；出版模式

摘要：文章在介紹和梳理開放存取理論發(fā)展過程的基礎上，從文獻收集、商業(yè)運作方面對比發(fā)達國家的相關理論和實踐，并對照相關理論在我國的發(fā)展現(xiàn)狀，從宣傳推廣、政策制定、加強實踐、改革科研評價體系、加強對開放存取論文的質量控制等五個方面提出了我國開放存取發(fā)展的具體對策。

中圖分類號：G250文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2017）03-0129-02

1開放存取理論概述

1.1傳統(tǒng)學術期刊的弊端增加了科研人員獲取信息的難度

在傳統(tǒng)的學術期刊模式下，科研人員把個人研究成果的版權出讓給出版者，由出版商代為出版發(fā)行。這種傳統(tǒng)的出版模式在某種程度上阻礙了學術的傳播和交流，因為傳統(tǒng)出版發(fā)行刊物的使用者范圍固定，可能使某些信息的需求者無法及時獲取想要的信息，特別是對于某些交叉學科。

在傳統(tǒng)期刊領域提高發(fā)行質量，往往從提高期刊的印刷質量及版面設計入手，期刊發(fā)行成本提高，使獲取信息的經濟代價提升，研究型圖書館用于購買期刊的費用相對于30年前的上漲幅度達到300%。調查數(shù)據顯示，美國有很多大學的圖書館，其科學期刊的數(shù)量占到了全部期刊數(shù)量的29%，但是訂購費用卻占到了全部訂刊費用的65%以上[1]。學術期刊的價格上漲，也直接導致了圖書館和終端用戶的訂閱量減少，阻礙了信息交流。

1.2開放存取的理念擺脫了傳統(tǒng)學術期刊出版體制的藩籬

互聯(lián)網的出現(xiàn)使網絡期刊的出版發(fā)行不再像傳統(tǒng)期刊那樣經歷漫長的煩瑣程序。網絡溝通交流方式如電子郵件、論壇等，在作者、評閱專家和編輯之間架起了一座溝通的橋梁，在很大程度上降低了學術出版和信息交流的時間成本與經濟成本。一系列網絡期刊管理軟件也應運而生，如：加拿大不列顛哥倫比亞大學“公共知識項目”贊助下開發(fā)的開放期刊管理系統(tǒng)軟件，美國國家醫(yī)學圖書館負責運行的公共倉儲軟件PubMed Central系統(tǒng)等[2]。由于互聯(lián)網技術平臺的應用，使開放存取理論成為現(xiàn)實的可能性大大增加，并且走得更遠，發(fā)展得更好。

1.3開放存取的本質及發(fā)展歷程

開放存取的本質，實際上只是搭建學術交流和信息交換的技術平臺，并嚴格把控所交流的信息質量，并不包含信息的形式和內容。用戶可以使用手機、電腦等新興媒介工具通過各種方式進行信息檢索、共享。圖書館只要注意對文獻作者的知識產權進行保護，則對文獻的使用更加方便。

開放存取的發(fā)展歷程可分三個階段。從理論產生到1997年是開放存取活動的啟蒙時期；從“自由科學運動”開始，開放存取進入發(fā)展完善階段，其重要意義、主要內容及形式逐漸為人們所熟識；2002年2月“布達佩斯開放存取先導計劃”正式啟動后，開放存取進入穩(wěn)步發(fā)展階段。

2國外期刊開放存取研究進展

2.1文獻的搜集

美國休斯敦大學圖書館數(shù)字圖書館規(guī)劃與發(fā)展處副主任Charles W. Bailey，Jr.于2005 年出版了專著《開放存取書目：采用電子出版物和開放存取期刊來解放學術文獻》，該書共分11個部分，包含開放存取聲明、電子出版物、存檔與使用的版權協(xié)議、開放存取期刊、機構倉儲、學科倉儲、政府調研與立法、發(fā)展中國家的開放存取進展等方面的文獻目錄。后來，各國又陸續(xù)出版發(fā)行了關于開放存取期刊的書目文獻信息210篇、學術電子出版物書目文獻信息3，350篇、學術電子出版書目信息3，800篇，涵蓋了與開放存取有關的近8，000篇文獻，也為后續(xù)的開放存取理論研究提供了豐富的資料信息。

2.2開放存取期刊的商業(yè)模式

早期的開放存取期刊規(guī)模較小，主要由一些個體科學家單獨運行。從21世紀開始，一些有代表性的專業(yè)開放存取期刊出版商逐漸涌現(xiàn)，開放存取期刊在數(shù)量上如雨后春筍般快速增長。如PLoS＼[3]能出版7種高質量的開放存取期刊，其中兩種最主要的期刊PLoS Biology與 PLoS Medicine堪與世界頂級知名期刊媲美。PLoS One，一個創(chuàng)辦于2006年的開放存取期刊，更是超越了傳統(tǒng)期刊的范圍約束，甚至可以吸納科學和醫(yī)學領域的全部論文，帶來了開放存取期刊的新一輪革命；BioMed Central如今已經可以出版的開放存取期刊數(shù)量達到了230多種。

傳統(tǒng)出版商對開放存取的新模式產生了不滿，他們也加入到新模式的陣營中來，為作者提供某些開放存取的選擇。牛津大學出版社兼容8種開放存取期刊和90多種選擇性開放存取期刊，Elsevier、Wiley等也都在嘗試不同形式的開放存取期刊。部分傳統(tǒng)的出版商走得更遠，徹底背離傳統(tǒng)出版模式，轉而全部采用開放存取模式。如：Bentham Science Publishers在科學、技術和醫(yī)學領域出版200多種開放存取期刊，而OMICS Publishing Group與其類似。發(fā)達國家的部分出版商還制定了一些特殊政策為廣大發(fā)展中國家使用者提供開放存取服務。

3開放存取在我國的主要進展

3.1開放存取在我國的發(fā)展優(yōu)勢

我國大多數(shù)期刊出版的目的并非為了營利，而是為了學術交流及科研創(chuàng)新，這一初衷與開放存取的目的一致，使我國開放存取的發(fā)展有了長足的動力。我國開放存取的發(fā)展雖然起步較晚，但是出版單位由于無營利方面的考慮，因此在我國出版單位不會給開放存取帶來阻礙，貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的出版政策也比較容易做到。此外，傳統(tǒng)期刊向開放存取轉型在我國實現(xiàn)起來也較為可行，原因在于：第一，我國的期刊在漫長的發(fā)展歷程中并沒有形成規(guī)模化、集團化的發(fā)展態(tài)勢，相比國外的大型集團化出版商，其市場化程度較低，所以不會遇到國外類似的轉型阻力。第二，這也與我國期刊非營利的目的及市場化程度低相關。我國學術期刊的經營主體一般是科研院所、高等院校等，經營成本較低，所以轉型過程中遭遇到的經濟風險較小。第三，除了一些少數(shù)的核心期刊外，目前我國的學術期刊在運作的過程中會向論文作者收取版面費，以維持期刊的正常運轉，而期刊的發(fā)行收入普遍不高，這一點與開放存取的特點相似，比較有利于轉型發(fā)展。

3.2開放存取的迫切需求

傳統(tǒng)學術期刊的出版模式對于我國來說有諸多影響和不便。鑒于國外某一領域期刊的影響力，我國學者的科研成果會選擇發(fā)表在國外刊物，而這些成果的取得往往是在國內公共資源環(huán)境下產生的，因出版權在國外出版商手中，要想獲得信息還要從國外出版商手中高價購買，而信息用戶想要獲取信息也要向國外出版商付費。這樣一來，信息的出版和獲取非常不公平，而開放存取可以使這一狀況得以改變，使圖書館或終端用戶獲得了一個便捷、經濟獲取信息的渠道。

4我國開放存取發(fā)展的策略

4.1加強宣傳，提升認識

開放存取的意義不言自明，是不分地域、不分身份讓所有人享有平等獲得知識的權利，也只有這樣才能更好地實現(xiàn)文明互通、文化共享。互聯(lián)網背景下學術成果的交流需要使開放存取得以快速發(fā)展和興起。有關部門需要加大力度宣傳開放存取的發(fā)展動態(tài)，讓更多人了解、積極參與并鼓勵、支持這一運動，圖書出版部門更應該利用行業(yè)優(yōu)勢推介信息資源的全球共享。

4.2制定促進開放存取發(fā)展的相關政策

國家相關部門要制定統(tǒng)一政策，科研資助及科研機構、高校根據國家政策制訂本部門的具體細則，以規(guī)范所資助科研人員或機構成員的權利和義務。專業(yè)出版機構也應該制定規(guī)則，鼓勵科研成果的開放存取，包括探索和創(chuàng)新多種多樣的出版模式以及由作者自己決定科研成果是否以開放存取的模式出版，從而鼓勵和支持開放存取運動的發(fā)展。

4.3借鑒國外先進經驗

我國應該合理借鑒發(fā)達國家在開放存取的研究和發(fā)展中積累的經驗，并從其運行機制中探索出一條符合我國國情的發(fā)展道路，為我國開放存取發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的政策、法律、經濟、技術等問題提供有效的解決方案。

4.4鼓勵作者積極參與開放存取，改變科研評價標準

由于目前我國高校或科研院所對科研人員的科研評價大多遵循核心期刊優(yōu)先考慮的評價標準，致使我國科研人員在選擇期刊時會優(yōu)先選擇在核心期刊發(fā)表，而絕大多數(shù)的核心期刊并不在開放存取的期刊目錄中，這在一定程度上阻礙了開放存取的發(fā)展。要改變這一現(xiàn)狀，必須從改變科研評價標準入手。有關研究對中國科學院兩百多位科學家進行了“科學家對開放存取態(tài)度的調查”，其中調查者列舉了12條不會選擇開放存取期刊的理由，排在第一位的是近20%的科學家選擇的“反對付費出版”，而“不符合單位的考核評價標準”也有近10%的科學家選擇，排在第5位。

4.5提高開放存取論文質量

由于開放存取只對論文在技術上是否符合接收標準有規(guī)定，而對論文的內容沒有過多要求，開放存取論文質量不高也是眾多學者選擇回避的理由之一。如何建立行之有效的評審機制，提升論文質量和期刊口碑是核心問題所在。開放存取知識庫在這方面應該積極借鑒傳統(tǒng)期刊實行同行評審或匿名評審的做法，結合自身特點，形成合理的質量控制體系，以吸引高質量論文。

參考文獻：

[1]Association of Research Libraries.Research library trends：Introduction to ARL statistics 2000-2001＼[EB/OL].＼[2004-10-01].http：//www.ar1.org/stats/ar1stat/01pub/intro.htm1.

[2]李武，劉茲恒.一種全新的學術出版模式：開放存取出版模式探析[J].中國圖書館學報，2004（6）：66-69.

[3]Public Library of Science＼[EB/OL].＼[2012-02-28].http：//www.plos.org/.

（編校：崔萌）