地方高校學報作者投稿意愿影響因素研究

高超民+鐘琳

摘 要 目的：為地方高校學報提高稿件吸引力提供理論支撐。方法：使用序貫訪談法對地方高校學報的作者進行訪談，使用扎根理論對訪談數據進行分析，構建地方高校學報作者投稿意愿影響因素模型。結果：影響投稿意愿的因素可按稿件的相關環節分為投稿、審稿、查稿、用稿四類。其中投稿環節的因素有征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關系；審稿環節有反饋時長、反饋內容；查稿環節有查稿方式、工作人員態度；用稿環節有版面費用、出版周期。結論：地方高校學報要獲得更多作者的青睞，除傳統的做法外，還應該從征稿信息、稿件格式、反饋內容、查稿方式和工作人員態度5個方面進行提升。

關鍵詞 地方高校；高校學報；作者；投稿意愿；征稿

中圖分類號 G2 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2017）178-0033-04

近年來，隨著我國學者學術研究的規范化程度和學術水平的提升，優質稿件流向外文期刊的數量和比例均在增加[1-2]。而另一端，許多普通期刊為增加盈利不斷增加單期刊文量，使得非核心期刊的稿源從原來的“賣方市場”逐步向“買方市場”轉變。與名牌大學或重點大學相比，地方高校的學科建設和科研力量有明顯差距已是不爭事實，絕大多數地方高校學報未進入核心期刊之列。長期以來，多數的地方高校學報競爭意識和改革意識都不強，因而面臨愈加緊張的稿源競爭時缺乏應對措施，一方面優質稿件向核心期刊分流；另一方面稍差的稿件被盈利性期刊分流[3，4]。據了解，近兩年來，有些地方高校學報收到的稿件已經比同期下降了20%，有的甚至下降了40%。對地方高校學報而言，稿源是期刊生存和發展的基礎，如何提高自身吸引力以穩定甚至提高作者的投稿質量和數量，顯然成為一個迫切的話題。

從目前的研究成果來看，專注研究作者投稿意愿影響因素的成果較少，以地方高校學報為對象的研究則更為罕見，相關成果雖偶可見于科技期刊發展建議對策之中，但總體而言相關理論體系尚未形成。因此，研究使用扎根理論的方法嘗試構建地方高校學報作者投稿意愿影響因素模型，以解釋地方高校學報的作者投稿意愿變化的原因，為地方高校學報制定相關舉措提供理論支撐，提高地方高校學報對作者的吸引力，提高收稿數量進而提高刊發質量。

1 文獻回顧

目前相關的研究成果可分為兩種類型：一是從個別因素單獨探究，如朱其權從退稿的角度出發，邏輯推理了審稿公平感對被拒稿后的投稿意愿的影響，并以某大學兩百余名有被退稿經歷的學者為研究對象進行了實證檢驗，證明了審稿公平感對于投稿意愿有正向影響[ 5 ]；二是進行總體性探索研究，如趙茜以《南陽師范學院學報》為例，在開展問卷調查和訪談的基礎上，分析得出影響作者投稿意愿的因素主要有：學術定位、是否核心期刊、影響因子、編輯工作效率、與編輯部的人際關系、稿件的采用率、版面費、刊期和期均載文量[6]。

目前的研究雖取得了一定的成果，但仍有明顯的不足。第一種單因素影響效果的研究，難以形成系統性成果，如朱其權的研究僅發現并實證了審稿公平感對于投稿意愿的影響，而僅以經驗即可知，作者的投稿意愿顯然受到多方面因素影響，而審稿公平感僅為其中之一，難以完全解釋作者的投稿意愿變化；第二種系統性研究均以邏輯推導構建理論并以問卷量化實證，而邏輯推導構建理論極易造成理論不飽和的問題亦可稱理論不完整。如宋梅梅以國內6本光學期刊（EI）的作者群為對象，調查了作者投稿的關注點，研究結果顯示：期刊的收錄類別、審稿周期、期刊的影響因子以及期刊在業內的影響力、錄用率、投稿系統的便捷性、出版周期及出版費用是作者關注的重要因素[7]。而此研究結果與趙茜有一定的差異，使得無法判斷哪個學者的研究結果更系統。

邏輯推導構建理論體系，往往以研究者經驗、其它領域知識為基礎，但由于研究者經驗的局限、各領域情景的差異等，易導致錯誤或不完整的推論，雖然錯誤的推論可以從驗證中發現，但推論的不完整卻無法驗證。如趙茜在針對首要影響因素的調查中發現，價格（即版面費）這種在其它消費領域十分重要的影響因素，沒有作者將其作為投稿意愿的首要影響因素。依此推測，由于論文發表與其它消費領域在情景和目的上的不同，投稿意愿的影響因素與其它消費領域的消費選擇影響因素有較大差異。因此，從指導現實的角度而言，構建完整的地方高校學報作者投稿意愿影響因素模型顯得尤為重要。

2 研究方法與設計

2.1 研究方法

一般認為，相對而言，質性研究更適合用來構建理論，量化研究更適合驗證理論，因此研究選擇質性的研究方法構建理論模型。選用Yin提出的序貫訪談法[ 8 ]來收集數據，其基本思路是，研究者將個案的信息不斷迭代，即將前一個個案的結果用于下一個個案的研究起始，使得每一個個案都能幫助一點點，研究者可以一步步更深入、精確地了解研究的問題。顯然在這種邏輯中，個案不需要有代表性，每個個案被抽中的概率也不需要一樣，亦無對個案組合被抽中概率相同的要求，而每一個個案則可能被問不同的問題。故研究者并不知道所需的個案數，而是隨著研究的不斷推進，逐步實現理論的飽和（Saturation），即對于某一個問題有全面的了解，研究結束才知道到底是多少個案才是足夠的。由此可知，使用慣序訪談法可以保證研究結果理論的飽和，即保證內容效度。

參照學者對科技期刊對外審專家激勵措施進行質性研究以建構理論的思路[9]，使用扎根理論[10]對訪談數據進行質性分析，構建科技期刊作者投稿意愿理論模型。其邏輯思路是，研究者對研究的問題事先并不進行理論推理和假設設立，在回顧目前研究成果和研究者經驗的基礎上，構建半結構化訪談框架，對投稿作者進行訪談，每訪談一例即編碼一次并修改訪談框架，在對經驗資料歸納的基礎上逐步構建出系統的理論模型，最后通過理論對話使用現有研究成果驗證理論模型[ 1 1 ]。

2.2 研究設計

利用研究者在高校學報編輯崗位工作多年而積累的資源，選擇了多名投稿作者進行訪談。在對目前研究成果梳理的基礎上構建了第一次半結構化訪談的提綱性問題，訪談一例編碼一次，然后與之前編碼結果進行比較并整合，然后改進訪談提綱，作為下一樣本訪談的依據。如研究者訪談一位作者時，作者提到其更傾向于向某期刊投稿是因為審稿周期短，一般兩個星期就會有回復。這使得研究者要進一步提問審稿周期短對作者的意義，作者的說法即形成了對審稿周期因素的效果機理解釋。另外研究者在下一次的訪談中即加入與審稿周期相關的問題，檢驗其效果的重現性和機理解釋一致性。

使用網絡視頻訪談并進行錄像，結束后轉換為文本材料。為了保證研究結果的客觀性，同樣會提前告知被訪者，訪談數據僅作為本研究之用，不會對第三方透露，研究結果中作者以代碼代替、期刊名稱以“***”代替。

訪談過程中盡量使用開放式問題，不以誘導式或封閉式問題探尋答案，封閉式問題僅用于確認對被訪談者敘述理解不清晰的內容，保證訪談內容既是由被訪談者開放式敘述，又不脫離作者投稿影響因素的研究范疇，確保將話題引導在與研究相關的范圍內，避免失控。訪談以作者投稿的情況為軸線，請其敘述在投稿時不同情景下期刊的選擇標準。由于訪談對象多為研究者所在期刊的作者，為避免訪談對象擔心給研究者形成負面印象而影響后續投稿，訪談中回避與研究者所在期刊相關的問題，請作者暢談與其它期刊相關的內容。

依據序貫訪談法的原則，對16個作者進行了半結構化訪談，在對第12個作者的訪談內容進行編碼后發現無新的概念或關系出現，繼續訪談了4例后仍無新的發現，認為理論已經飽和。每例訪談約需要0.5h～1h，研究共計訪談12h。此外通過知網、萬方、維普數據庫對訪談作者的稿件發表情況進行了解，從側面驗證訪談內容。

3 扎根分析

3.1 開放編碼

將訪談資料全部打散，按照作者的本意而非用詞進行聚類，形成原始概念，并將原始概念進行反復對比和類聚，最終形成范疇，每訪談一位即編碼一次，逐步豐富理論。為避免研究結果偏離事實，概念盡可能使用作者的原話。本階段對于概念編碼的規則為：AN-N，其中AN表示作者編號（Author Number），N表示該個案的訪談資料中的第N個概念。如A5-2表示第5個作者（訪談對象）訪談資料中的第2個概念。考慮到本研究的目標是地方高校學報，故在編碼時將地方高校學報短時間不易實現的概念予以忽略，如“核心期刊”。

此階段編碼采用平行編碼的方式，即由兩位研究人員分別單獨進行編碼，然后再進行交換和討論，最終確定編碼結果。經過對概念的反復對比和分析，共得到10個子范疇：征稿信息、投稿方式、稿件格式、反饋時長、反饋內容、查稿方式、人脈關系、工作人員態度、版面費用和出版周期。其中征稿信息指作者是否看到欄目相應的征稿信息，如果看到有與其研究方向匹配的信息，則投稿意愿大大加強；投稿方式指投稿使用的渠道，目前的投稿渠道有電子郵箱、網絡平臺，也有仍采用紙質郵寄方式的，如一定要紙質郵寄，作者放棄投稿的可能性很大；稿件格式指期刊要求的稿件排版格式，由于各個期刊對于參考文獻格式、作者信息格式、參考文獻標注方式等有一定差異，而作者寫作時一般只使用固定的格式；反饋時長指從投稿到期刊信息回應的時間間隔，間隔越長作者投稿意愿越差；反饋內容指期刊反饋給作者的稿件修改建議包括退稿意見，反饋內容越多、越客觀，作者后續投稿意愿越強烈；查稿方式指作者查詢稿件進度的渠道或方法，一般有電話和網絡查詢兩種方式，而作者更傾向于網絡查詢，能快速、準確的了解稿件處理進度；人脈關系指作者與期刊工作人員的熟悉程度，同是地方高校學報，作者會更傾向于投往比較熟悉的編輯部；工作人員態度指工作人員在與作者溝通時的態度，較差的態度會降低作者后續的投稿意愿；出版費用指每個版面要支付的費用標準，費用越高作者的投稿意愿越差；出版周期指期刊兩次出版之間的時間間隔，間隔越短，作者的投稿意愿越強烈。子范疇及其典型編碼例證見表1。

3.2 主軸編碼

本階段需將子范疇進行分析和對比，依據其間自然呈現的邏輯關系，將子范疇統合起來形成主范疇。開放編碼形成的子范疇呈現出符合稿件流轉各環節前后順序的邏輯關系，故將子范疇按此關系進行統合。反復對比分析后，將10個子范疇統合為4個主范疇。其中，投稿主范疇包括征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關系4個子范疇；審稿主范疇包括反饋時長和反饋內容；查稿主范疇包括查稿方式和工作人員態度；用稿主范疇包括版面費用和出版周期。具體如表2所示。

3.3 選擇編碼

將訪談的原始資料、開放編碼得到的范疇進行反復的比較分析，發現各主范疇之間無先后或影響關系，均可單獨對投稿意愿產生影響，故將4個主范疇作為4個緯度，構建地方高校學報作者投稿意愿影響因素模型，如圖1所示。

3.4 模型驗證

依據扎根理論不斷比較的原則，將理論飽和后的結果與以往文獻進行對比，部分范疇得到了印證與支持，研究也有新的發現，對比分析情況如表3所示。研究新發現了征稿信息、稿件格式、反饋內容、查稿方式和工作人員態度5個影響因素，與以往研究相比，研究構建的模型可以更完整的解釋針對地方高校學報的作者投稿意愿變化情況。

4 結論與建議

通過對地方學報作者訪談數據的質性分析，發現影響其投稿意愿的因素可按稿件的相關環節分為投稿、審稿、查稿、用稿4類。其中投稿環節的因素有征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關系；審稿環節有反饋時長、反饋內容；查稿環節有查稿方式、工作人員態度；用稿環節有版面費用、出版周期。研究新發現了征稿信息、稿件格式、反饋內容、查稿方式和工作人員態度5個影響因素。

依據研究發現，地方高校學報要獲得更多作者的青睞，除傳統的做法外，還應該從征稿信息、稿件格式、反饋內容、查稿方式和工作人員態度5個方面進行提升：

第一，應多發布征稿信息并通過多種渠道廣泛宣傳，以此提升作者投稿意愿同時亦可獲得更多作者；第二，應以國標為收稿的標準格式，避免浪費作者大量時間進行格式調整；第三，對投稿的反饋信息應客觀、全面、詳實，有助于作者完善稿件和提升研究水平，進而提高作者后續的投稿意愿；第四，應提供便捷、實時的查稿方式，如網絡查稿系統，讓作者實時掌握稿件進度，避免讓作者盲目等待；第五，改變工作人員老大自居的觀念，營造優質服務的部門文化，制定配套的服務態度管理制度和考核指標，提升工作人員的服務水平。

5 不足與展望

研究使用質性的方法構建了地方學報作者投稿意愿影響因素模型，理論模型比現有成果更系統、全面，對于地方高校學報提升對作者的吸引力有一定的理論指導價值，研究新發現了征稿信息、稿件格式、反饋內容、查稿方式和工作人員態度5個影響因素，推動了地方學報作者投稿意愿理論的發展。但研究仍存在3個方面的不足：首先，未使用量化分析的方式驗證理論模型；其次，各自變量對因變量變化的解釋度尚未明確；最后，受限于研究者的資源，訪談對象主要是中國南方的學者，而北方與南方的文化差異是否會影響作者選擇尚未明晰，雖然目前沒有證據顯示南北方文化差異會影響作者的投稿意愿，但亦無證據證明不存在差異。

未來將繼續從3個方面開展后續研究以完善理論模型。首先，為模型的各變量確定量化指標，以大樣本數據對模型進行回歸，以驗證和簡化理論模型；其次，通過大樣本數據確定各自變量對因變量的解釋度，以利于地方高校學報按重要程度分級、分期進行改革；最后，通過與北方學者開展合作，對北方作者進行訪談并進行數據分析，完善理論模型，以提高其適用范圍。

參考文獻

[1]劉麗英，魏秀菊，朱明，等.我國科技論文外流的文獻經濟損失構成及原因分析[J].編輯學報，2015（5）：426-428.

[2]王密平.我國高水平論文外流狀況分析——基于醫學學科[J].圖書與情報，2015（1）：49-52.

[3]楊晨晨.地方高校學報稿件外流的應對策略[J].天津科技，2016（1）：88-89，93.

[4]王穎.地方高校學報走出稿源不足困境的路徑探析[J].長春工業大學學報：高教研究版，2013（4）：22-23.

[5]朱其權，龍立榮.學術刊物審稿公平感與投稿意愿關系實證研究[J].科研管理，2011，32（8）：142-150.

[6]趙茜.高校學報作者投稿心理分析與期刊編輯策略——以《南陽師范學院學報》為例[J].中國科技期刊研究，2010，21（4）：527-529.

[7]宋梅梅，何卓銘，王曉峰，等.中文光學期刊作者投稿關注點調查及分析[J].中國科技期刊研究，2015，26（5）：460-464.

[8]Yin R K，殷海濤.案例研究：設計與方法[M].重慶：重慶大學出版社，2004.

[9]鐘琳，高超民.科技期刊外審專家激勵措施扎根研究[J].中國科技期刊研究，2016，27（3）：278-282.

[10]Glaser B. Theoretical Sensitivity： Advances in the Methodology of Grounded Theory[J]. Journal of Investigative Dermatology，1978，2（5）：368-377.

[11]陳向明.扎根理論的思路和方法[J].教育研究與實驗，1999（4）：58-63，73.