基于迪爾道夫模型的服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易互補(bǔ)性研究

周東洋?お?

摘要：迪爾道夫模型中提到服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易整體是均衡互補(bǔ)的，即服務(wù)貿(mào)易順差的國(guó)家必然在貨物貿(mào)易上處于逆差。文章介紹了迪爾道夫模型，并以1982—2014年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)，做了Granger因果檢驗(yàn)，證明了服務(wù)貿(mào)易的變化會(huì)影響貨物貿(mào)易的變化，服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易是互補(bǔ)的，并且生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易互補(bǔ)性更強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：迪爾道夫模型；服務(wù)貿(mào)易凈出口；貨物貿(mào)易凈出口；生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易

DOI：1013939/jcnkizgsc201652049

一、引言

從1971年“服務(wù)貿(mào)易”概念在經(jīng)合組織一份報(bào)告出現(xiàn)以來(lái)，經(jīng)過(guò)三四十年的發(fā)展，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，但是現(xiàn)在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易并未形成自己的理論體系，于是理論界在尋求建立完整的服務(wù)貿(mào)易理論體系的基石——國(guó)際服務(wù)貿(mào)易純理論。

在建立國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論的過(guò)程中首先面臨的是傳統(tǒng)的國(guó)際貨物貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)理論是否使用于服務(wù)貿(mào)易的爭(zhēng)論，關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，理論界主要有三種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)是以R迪克（R.Dick）和H迪克（HDick）等為代表的學(xué)者認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論不適用于服務(wù)貿(mào)易；一種觀點(diǎn)是以薩皮爾（ASapir）和盧茨（Lutz）等為代表的學(xué)者認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論完全適用于服務(wù)貿(mào)易，他們認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)是普遍有效的；第三種觀點(diǎn)介于前兩種觀點(diǎn)之間，它既肯定國(guó)際貿(mào)易的基本原理對(duì)于服務(wù)貿(mào)易的適用性，同時(shí)也承認(rèn)具體理論在解釋服務(wù)貿(mào)易上的缺陷，主張?jiān)诶脟?guó)際貿(mào)易理論來(lái)解釋服務(wù)貿(mào)易時(shí)，必須對(duì)傳統(tǒng)理論進(jìn)行若干修正①，在傳統(tǒng)理論框架內(nèi)研究服務(wù)貿(mào)易的主要代表人物有巴格瓦蒂（Bhagwati），迪爾道夫（Deardorff），瓊斯（Jones）和伯格斯（Burgess）等。

迪爾道夫（Deardorff）在HO模型的基礎(chǔ)上證明了比較優(yōu)勢(shì)是適用于服務(wù)貿(mào)易的，并且得出結(jié)論服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易整體是互補(bǔ)均衡的；1989年梅爾文（JamesRMelvin）提出，當(dāng)開(kāi)展服務(wù)商品貿(mào)易的時(shí)候，出口服務(wù)的國(guó)家必然在貨物貿(mào)易上存在逆差，服務(wù)出口國(guó)在貨物貿(mào)易上表現(xiàn)為逆差，反映了服務(wù)部門的比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者們?cè)谘芯糠?wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的互補(bǔ)性時(shí)，主要結(jié)論有兩種。一種是服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易不互補(bǔ)。比如：陳兆軍（2001）認(rèn)為廣義的要素服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間存在著互補(bǔ)關(guān)系，但是產(chǎn)品服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間不存在確定的互補(bǔ)關(guān)系。②另一種為大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，即服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易存在互補(bǔ)性。謝康、李贊（2000）借助TSP軟件包對(duì)89個(gè)國(guó)家和地區(qū)的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的數(shù)據(jù)（1980—1995）進(jìn)行了分析，得到結(jié)論，符合服務(wù)貿(mào)易順差時(shí)，貨物貿(mào)易逆差；服務(wù)貿(mào)易逆差時(shí)，貨物貿(mào)易順差這一假設(shè)的概率為066。③鄭輝、張捷（2008）表明國(guó)際分工格局的變化導(dǎo)致貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)出現(xiàn)新的變化，貿(mào)易同時(shí)涵蓋服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易，在服務(wù)產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家在貿(mào)易中處于更加有利的地位并掌握貿(mào)易模式的選擇權(quán)，而且此時(shí)的貿(mào)易平衡將是服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易互補(bǔ)下的總體平衡。④本文的特點(diǎn)主要是在迪爾道夫模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)從服務(wù)貿(mào)易和生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易兩方面來(lái)考慮與貨物貿(mào)易的關(guān)系。

二、迪爾道夫模型

1984年，迪爾道夫（ADeardorf）先是分析了國(guó)際貿(mào)易理論用于服務(wù)貿(mào)易的局限性，他運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的赫克歇爾一俄林模型，通過(guò)改變其中的個(gè)別約束條件，率先成功地解釋了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是如何遵循比較優(yōu)勢(shì)原則的⑤。迪爾道夫模型有以下主要結(jié)論：

第一，比較優(yōu)勢(shì)是適用于服務(wù)貿(mào)易的，而且在國(guó)際貿(mào)易格局中，服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易具有互補(bǔ)性。在迪爾道夫的模型中，對(duì)兩國(guó)封閉狀態(tài)下、自由貿(mào)易狀態(tài)下及半封閉狀態(tài)下的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易仍然遵循比較優(yōu)勢(shì)原則，并且和貨物貿(mào)易形成互補(bǔ)。世界主要進(jìn)出口國(guó)家（地區(qū)）的服務(wù)貿(mào)易余額和貨物貿(mào)易余額，服務(wù)貿(mào)易順差的大國(guó)美國(guó)、英國(guó)等，一般貨物貿(mào)易逆差嚴(yán)重，2014年，美國(guó)服務(wù)貿(mào)易的順差額233593億美元，但貨物貿(mào)易逆差分別達(dá)到792015億美元；而貨物貿(mào)易順差的諸如中國(guó)，2014年貨物貿(mào)易順差為38295億美元，而它服務(wù)貿(mào)易逆差1501億美元。

第二，在服務(wù)貿(mào)易中，出口的既可以是具有比較優(yōu)勢(shì)的要素，也可以是具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在上面迪爾道夫第二、第三方面的敘述中了解到，首先在服務(wù)貿(mào)易中，生產(chǎn)要素是可以跨國(guó)移動(dòng)的，其次當(dāng)A國(guó)為管理要素豐富，而服務(wù)產(chǎn)品為管理要素密集型產(chǎn)品，那么A國(guó)在服務(wù)上具有比較優(yōu)勢(shì)，A國(guó)既可以在管理密集型商產(chǎn)品S的生產(chǎn)上對(duì)B國(guó)保持比較優(yōu)勢(shì)，也可以在管理要素的生產(chǎn)上保持比較優(yōu)勢(shì)，又有可能同時(shí)在產(chǎn)品S和管理要素上保持比較優(yōu)勢(shì)。

三、迪爾道夫模型在服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的互補(bǔ)性中的實(shí)證分析

20世紀(jì)80年代以來(lái)，全球服務(wù)貿(mào)易的總量飛速增長(zhǎng)。本文以中國(guó)的數(shù)據(jù)為例，通過(guò)服務(wù)貿(mào)易凈出口與貨物貿(mào)易凈出口、生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易凈出口與貨物貿(mào)易凈出口的關(guān)系來(lái)看服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的互補(bǔ)性。

（一）服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的凈出口互補(bǔ)性

以下從五個(gè)方面進(jìn)行分析。

1數(shù)據(jù)來(lái)源與模型選取

本文選取的是1982—2014年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易凈出口額和中國(guó)貨物貿(mào)易凈出口額，數(shù)據(jù)均來(lái)自WTO數(shù)據(jù)庫(kù)。由于回歸模型本身不能檢驗(yàn)因果關(guān)系的存在性，因此本文選取格蘭杰（Granger）因果檢驗(yàn)法。由于本文研究的是服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的互補(bǔ)性，以中國(guó)的數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證，因此設(shè)置服務(wù)貿(mào)易凈出口SNE、貨物貿(mào)易凈出口CNE兩個(gè)變量。

2服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易凈出口變化趨勢(shì)圖從下圖可以看出我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的逆差不斷擴(kuò)大，與此同時(shí)，我國(guó)貨物貿(mào)易順差也持續(xù)增加。1982—2004年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的逆差額較小，增長(zhǎng)緩慢，在這個(gè)階段，我國(guó)貨物貿(mào)易的順差額也緩慢增長(zhǎng)；2004—2014年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差快速增長(zhǎng)，逆差額巨大，2014年達(dá)到了1501億美元，而這個(gè)時(shí)期，我國(guó)也擁有巨大的貨物貿(mào)易順差額，在2014年為38295億美元。

可以看出我國(guó)服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的凈出口是息息相關(guān)的，服務(wù)貿(mào)易的逆差越大，貨物貿(mào)易的順差也越大，進(jìn)一步地，用Eviews7來(lái)檢驗(yàn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易凈出口和貨物貿(mào)易凈出口之間的相關(guān)關(guān)系。

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易凈出口與貨物貿(mào)易凈出口的變化趨勢(shì)圖

3平穩(wěn)與協(xié)整檢驗(yàn)

首先對(duì)變量SNE、CNE進(jìn)行時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，所選的時(shí)間序列SNE、CNE都是不平穩(wěn)，而CNE的時(shí)間序列在經(jīng)過(guò)一階差分后在1%的顯著水平下處于平穩(wěn)，而SNE、CNE二階差分后在1%的顯著水平下處于平穩(wěn)，因此綜上知，在SNE、CNE時(shí)間序列中可能存在協(xié)整關(guān)系。

一些不平穩(wěn)的時(shí)間序列，它們的組合可能是平穩(wěn)的，因此，我們對(duì)SNE與CNE做協(xié)整檢驗(yàn)。結(jié)論是，在5%的顯著性水平下，SNE與CNE協(xié)整檢驗(yàn)的似然比即跡檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量數(shù)值中，SNE與CNE之間只有一個(gè)協(xié)整關(guān)系。因此在SNE與CNE這組的時(shí)間序列變量之間變動(dòng)趨同，可以對(duì)它們回歸和進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)。

由檢驗(yàn)結(jié)果可以知道，在滯后期為1、2的情況下，CNE不是SNE的格蘭杰原因概率分別為00608和01817，大于5%，所以接受原假設(shè)；但是在滯后1、2的情況下，SNE不是CNE的格蘭杰原因概率分別為00024和00037，小于5%，拒絕原假設(shè)。即貨物貿(mào)易的凈出口額幾乎不會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的凈進(jìn)出口額產(chǎn)生影響，但是服務(wù)貿(mào)易凈出口額的變化會(huì)顯著地影響貨物貿(mào)易凈出口額。

5結(jié)論

經(jīng)過(guò)上面的實(shí)證分析，我們得出結(jié)論，服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易是互補(bǔ)的，即擁有服務(wù)貿(mào)易的順差的國(guó)家，貨物貿(mào)易一般為逆差；而服務(wù)貿(mào)易逆差的國(guó)家，貨物貿(mào)易一般為順差，而且服務(wù)貿(mào)易的順差會(huì)導(dǎo)致貨物貿(mào)易的逆差。

（二）生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易凈出口的互補(bǔ)性實(shí)證分析

生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易是一種中間投入而非最終產(chǎn)出，因此，它提供的是市場(chǎng)化的中間服務(wù)（非最終消費(fèi)服務(wù)），并具有專業(yè)化程度高、知識(shí)密集的特點(diǎn)，具體包括交通運(yùn)輸業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)等。根據(jù)國(guó)際收支平衡表和我國(guó)政府的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》，本文將生產(chǎn)者服務(wù)定義為包括運(yùn)輸服務(wù)、通信服務(wù)、建筑服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、專有權(quán)利使用和特許費(fèi)、咨詢、廣告宣傳、其他商業(yè)服務(wù)在內(nèi)的各類服務(wù)，以 PSNE 表示生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易凈出口，本文選取的是1982—2014年中國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易凈出口額和貨物貿(mào)易凈出口額CNE、PSNE的數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家外匯管理局，CNE的數(shù)據(jù)來(lái)自WTO數(shù)據(jù)庫(kù)。

首先對(duì)變量PSNE、CNE進(jìn)行時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，再對(duì)PSNE與CNE做協(xié)整檢驗(yàn)。原假設(shè)r=0表示沒(méi)有協(xié)整關(guān)系，備選假設(shè)r=1表示有一個(gè)協(xié)整關(guān)系，從結(jié)果中可知，PSNE與CNE之間只有一個(gè)協(xié)整關(guān)系。因此在PSNE與CNE這組的時(shí)間序列變量之間變動(dòng)趨同，可以對(duì)它們回歸分析。

經(jīng)過(guò)上面的實(shí)證分析，我們得出結(jié)論，生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易是為互補(bǔ)的，即擁有生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的逆差的國(guó)家，貨物貿(mào)易一般為順差，這也更證明了迪爾道夫的模型，從實(shí)證結(jié)果可以看出，生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的凈出口與貨物貿(mào)易的擬合程度更高，互補(bǔ)性更強(qiáng)，比服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的緊密性更高。

四、結(jié)論與建議

本部分從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易具有互補(bǔ)性

根據(jù)文章中對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易凈出口和貨物貿(mào)易的凈出口的實(shí)證分析，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的逆差每增大1個(gè)單位，貨物貿(mào)易的順差就增大391個(gè)單位，并且服務(wù)貿(mào)易凈出口的變化還會(huì)影響到貨物貿(mào)易凈出口的變化。也就是說(shuō)，服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易整體上是平衡的，服務(wù)貿(mào)易順差的國(guó)家一般貨物貿(mào)易為逆差，服務(wù)貿(mào)易逆差的國(guó)家貨物貿(mào)易一般為順差。在對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易凈出口和貨物貿(mào)易凈出口的實(shí)證分析中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易凈出口和貨物貿(mào)易凈出口之間的擬合程度更高，也是因?yàn)樯a(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易大部分是為了方便國(guó)際商品貿(mào)易而逐漸發(fā)展起來(lái)的，比如運(yùn)輸業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等，這也驗(yàn)證了迪爾道夫模型的結(jié)論。

（二）促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級(jí)

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差嚴(yán)重，卻又有著巨大的貨物貿(mào)易順差，政府要協(xié)調(diào)好兩者的關(guān)系，計(jì)量結(jié)果顯示服務(wù)貿(mào)易會(huì)影響著貨物貿(mào)易，因此可以通過(guò)推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展來(lái)改善貨物貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，這樣既可以發(fā)展我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易，也可以促進(jìn)貨物貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)。與此同時(shí)，政府也應(yīng)改善服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，文中的數(shù)據(jù)表明我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易中的運(yùn)輸服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)服務(wù)上逆差較為嚴(yán)重，我國(guó)需要加大這些產(chǎn)業(yè)的資金投入，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高這些行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因而提高我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的實(shí)力與在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。

注釋：

①楊圣明，劉力服務(wù)貿(mào)易理論的興起與發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，1999（5）：50-55.

②陳兆軍對(duì)服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易互補(bǔ)性問(wèn)題的再研究[J].對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（4）：48-53.

③謝康，李贊貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易互補(bǔ)性的實(shí)證分析—兼論中美貿(mào)易不平衡的實(shí)質(zhì)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2000（9）：50-55.

④鄭輝，張捷服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的互補(bǔ)性及貿(mào)易平衡新解[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2008（5）：63-67.

⑤楊圣明，劉力服務(wù)貿(mào)易理論的興起與發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，1999（5）：50-55.

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（編輯：韋京）