跨國公司戰略聯盟理論綜述

(廣西大學 廣西 南寧 530000)

跨國公司戰略聯盟理論綜述

鄧力千

(廣西大學廣西南寧530000)

20世紀80年代以來，西方企業尤其是跨國公司面對日趨激烈的外部競爭環境，從對立競爭轉向大規模的合作競爭。其中最主要的形式之一即建立企業戰略聯盟，它已成為現代企業強化其競爭優勢的重要手段。學者和專家對戰略聯盟的研究也不斷深入和細致。本文對于戰略聯盟的相關概念及一些學者的理論進行了回顧，并作以簡單的評述。

戰略聯盟;跨國公司;合作競爭;競爭優勢

一、跨國公司戰略聯盟的定義

(一)紐帶說

聯盟的紐帶說從聯盟的維系因素對聯盟進行定義。該學說認為企業聯盟是基于契約或股權連接而成的組織體，該組織體利用兩個或兩個以上公司的資源或管理機構，以“公司協議”實現組織聯合。企業聯盟是企業兼并、收購、合資經營和許可協議的產物(Bryan Borys & David B. Jemison,1998)，在法律形態上，企業聯盟可以是獨立的子公司，但不一定是新成立的法定實體(Susan Narod,1988)。企業聯盟定義的紐帶說又分為單一紐帶說和多元紐帶說。單一紐帶說嚴格區別聯盟與合資企業，認為國際企業聯盟的維系因素僅僅指契約，而不包括股權，合資企業被排除在聯盟之外(Teece,1992)。多元紐帶說則認為國際企業聯盟的維系紐帶不僅僅包括企業間的契約安排，還包括企業間的股權安排，即合資企業不應被排斥在聯盟之外(Michael. E. Porter)。這種學說能夠在一定程度上解釋戰略聯盟存在的普遍性。

(二)跨國經營說

聯盟的跨國經營說將企業聯盟與跨國經營相聯系，認為聯盟通過共享的觀念，通過最大限度地利用合伙人的資源優勢，可以實現迅速進入國際市場的目標(Nil, Dieter Muller,1988)。該學說認為，第一，戰略聯盟是一種范圍廣泛的合作伙伴關系，結成這種關系的企業可以來自不同的國家(Teece,1992)。第二，戰略聯盟具有跨國經營的合作性質，合作存在于東道國公司、跨國公司以及國際資金所有者之間。東道國提供自然資源、勞動力、資本等要素投入，國際資金來源方提供項目所需要的全部或部分資金，跨國公司為項目經理或技術顧問。第三，戰略聯盟是全球規則的一部分，旨在為公司謀取長期利益，而合資企業是戰術性的，只是為了解決一個特定問題(Christopher Clerk & Kieron Brennan,1988)。該學說的局限性沒有認識到聯盟的功能作用并不局限于跨國經營。

(三)戰略管理說

聯盟的戰略管理說認為戰略聯盟是聯盟企業為實現其戰略目標而做出的戰略選擇。從戰略管理角度對聯盟進行定義又分為聯盟的價值鏈解釋、聯盟的資源解釋和聯盟的能力解釋三種情況。企業聯盟價值鏈認為聯盟是和其它企業長期結盟，但不是完全的合并，比如合資企業、許可證貿易和供給協定等。戰略聯盟的資源解釋認為戰略聯盟是一種資源整合的組織行為，是參與企業根據各自有資源的異質性,本著互惠互利的原則，結合資源的互補性,追求共同利益的行為，是兩個或兩個以上的伙伴企業為實現資源共享、優勢互補等戰略目標而簽訂的多種合作安排協議。包括許可證、合資、R&D聯盟、合作營銷和雙方貿易協議等(Contracter,1988)。企業聯盟的企業能力解釋則從企業核心競爭力培育與提升角度界定聯盟的內涵，認為戰略聯盟指企業為了提高合作雙方的能力以達到其戰略目標而進行的合作，合作的目的是塑造學習型組織，培育、提升企業核心競爭力。從戰略管理角度對企業聯盟進行定義是多數學者的主張。無論是聯盟的價值鏈解釋還是資源解釋都認識到聯盟是企業為贏得戰略優勢所采取的戰略行動，即聯盟著眼于企業戰略層面，而非戰術層面。

(四)交易費用說

聯盟的交易費用說以新制度經濟學的交易費用理論為基礎對企業聯輩進行概念界定。企業聯盟的交易費用定義認為，企業聯盟是介于市場交易和科層組織之間的“中間邊際狀態組織”。受交易費用的不完全契約理論流派影響，也有人從不完全契約角度界定企業聯盟，認為戰略聯盟是一種對企業交易時契約不完備性的一種治理結構，是管理企業能力結構的一種特殊系統。因為相對于動態的市場和企業變化，企業之間的市場交易關系契約因為在本質上存在不完全信息而呈現出不完備性，不完全契約蘊含著對企業交易的產權效率重新優化配置成為可能，戰略聯盟被視為不完全契約狀態下的一種治理結構，是企業市場交易行為的一種補充。企業聯盟的交易費用定義賦予企業聯盟經濟學理論解釋，完成了企業聯盟理論從管理學研究到經濟學研究的轉變。

以廣東省為例，在2015年8月前“廣東省醫療機構的制劑價格由省價格主管部門制定和調整，且不得超過國家和省公布的同類規格藥品的最高零售價格，原則上應低于市場上可替代的同類藥品的價格”，醫院制劑零售價格實行政府定價，以保本微利原則，醫院制劑定價以生產成本為基礎，規定成本利潤率不得超過5%。其中，制劑成本主要包括原材料成本、輔助材料成本、周轉材料、其他費用等四大類，原材料、輔助材料按定額給予一定損耗率計算。

(五)博弈說

聯盟的博弈說從博弈論角度定義企業聯盟。戰略聯盟是由很強的，平時本是競爭對手的公司組成的企業或伙伴關系，是競爭性聯盟(Sierra,1995)。企業聯盟的合作博弈分析是將博弈論這種新的分析工具、分析方法對企業聯盟這種特定組織關系的應用，是一種研究方法的創新,研究視角的創新，也是對現代企業“非達爾文”式競爭的戰略回應。但合作競爭只是企業實現其戰略目標的方式，而非戰略目標本身。而且，企業聯盟的博弈論定義，尚不能充分解釋為什么在聯盟內部、聯盟之間仍存在著激烈的競爭。

二、跨國公司戰略聯盟理論回瞻及簡評

世界的研究文獻中關于跨國公司戰略聯盟的理論研究是很豐富的?；趯鹇月撁苏J識和研究角度的不同，國內外不同學者對戰略聯盟理論研究得出的結論也不盡相同，先后形成了許多不同的理論。本文詳細介紹了三種主流理論以及其他理論。

(一)交易費用理論

交易費用理論研究一個組織如何組織它的邊界范圍，以使它的生產成本和交易成本最小化。交易成本理論的觀點可概括為：要完成一種相關交易，市場與等級制度(組織)是可供選擇的工具，是否在企業間或企業內推行一系列交易，取決于每種模式的相對效率。也就是說完成一項交易，可能有三種途徑：市場交易、組織內部、中間組織—介于市場和組織內部之間的各種混合形式進行。無論采用哪種方式的交易，在進行交易過程中都會產生費用，如談判、運輸、簽約、監督等，這些都構成了交易成本。究竟采取哪種交易方式，取決于哪種方式交易成本最低。戰略聯盟是市場和組織層級的一種替代方式，戰略聯盟的特征可以用來避免市場和組織的一些問題，同時幫助企業組織內部減少了由于機會主義行為所帶來的監督成本。另外，戰略聯盟可以是公司不用內部化、與自身相沖突又很難控制和成本很高的業務。跨國公司間一旦建立戰略聯盟，雙方溝通、談判的成本自然會減少，交易成本降低，資源配置效率提高。

交易費用理論突破了“經濟人”的假設，威廉姆森假設交易主體具有“有限理性”，同時還會存在機會主義行為，這種假設更貼近事實，在解釋戰略聯盟的成因方面更有說服力。交易費用理論對戰略聯盟的解釋也受到了很多批評。批評者認為，交易費用理論把聯盟限定在有效率和成本最小化的基本范式中，但聯盟的形成可能還有其他的原因，例如學習和合法性問題。這些問題超出了交易費用范式。交易費用范式也忽略了聯盟形成的其他重要標準，例如，該理論認為聯盟存在一個中心企業，忽略了聯盟伙伴潛在的公平性。另外，交易費用理論假定聯盟的每一個參與者都能達成一致，參與者的企業文化都能整合，許多組織和人的問題被排斥在交易費用框架之外。但遺憾的是，參與者的企業文化常常無法整合，常常發生碰撞。這也正是交易費用理論解釋力的局限性。

(二)價值鏈理論

國際企業聯盟的價值鏈解釋認為，締結聯盟、改造企業價值鏈是企業獲得競爭優勢的戰略舉措。從價值鏈的角度，企業戰略聯盟可視為企業從事價值活動的關聯與整合，當整合過的企業間價值活動收益大于單一企業價值活動時，即會產生聯盟。聯盟可能產生于企業價值鏈中的任一環節，聯盟如同一個契合點聯系著原本互補相交的價值鏈，使企業達到整體價值增值的目的。聯盟在價值鏈上的契合點越多，則意味著雙方合作的緊密性越大，影響企業聯盟的因素很多，對自己能力的評估、對對方可信度的評估、對前景的評估等都是企業考慮的范疇。價值鏈理論利用價值鏈及價值系統這一分析工具，為戰略聯盟理論建立了一個基礎性的理論框架，對戰略聯盟的形成具有很強的解釋力。但是，隨著科學技術的發展和企業外部環境的不斷變化，其明顯顯示出對企業內部認識的不足及對外部環境研究的靜態局限。此外，波特用“基本活動”和“輔助活動”來描述企業價值鏈的價值創造環節，已不完全適應當前的競爭活動，因為原來的一些輔助活動，如人力資源管理和技術開發這類活動已成為企業建立核心能力，實現價值增值、提升競爭優勢的首要價值活動。

(三)資源基礎理論

資源觀的理論出發點是企業通過資源的積累和使用，而不是通過其他資源的結合使自身的價值最大化。資源觀認為，企業績效是和企業的資源變量相關的。具有競爭優勢的企業常常具有其他企業所沒有的資源。這種稀缺的、不能完全模仿的和缺乏替代品的資源形成了企業競爭優勢的基礎，它導致了企業的超常收益。為了發展競爭優勢，資源的收集和交易成為一種戰略需要。資源觀認為，為了獲得資源是聯盟形成的主要原因，戰略聯盟是企業間資源一體化的結果。企業資源的特征決定了聯盟的類型。建立聯盟的主要利益之一是可以獲得以前無法獲得的資源，還可以通過聯盟來合作開發新資源。近年來對資源觀的進一步延伸產生了補充資源觀和社會資本觀。前一種觀點認為，企業形成聯盟的主要原因是為了獲得補充資源，戰略聯盟通過整合補充資源，具有創造價值的最大的可能性。后一種觀點認為，聯盟中的社會資本增加了產生關鍵技術突破的可能性。

(四)其他理論

1.社會網絡理論

社會網絡理論認為，所有的企業都處于一個或更多的網絡中，在網絡中，企業和其他的企業合作創造價值。這與其他觀點有所區別。首先，網絡觀體現一種動態變化的過程。戰略聯盟是戰略伙伴之間建立在持續交易資源基礎上的一種正式協議。其次，形成戰略聯盟表示一種投資在特定的專業化相關資產上的承諾。通過戰略聯盟，可以降低價值鏈成本，縮短產品開發周期。第三，影響聯盟的一個重要因素是關系租金的占有，一般來說，擁有更多交易權利的聯盟企業可以擁有更多的關系租金。第四，社會網絡理論較好地解釋了聯盟的易變性。聯盟企業周期性地談判，甚至聯合決定資源的使用，因而把這種功能交給聯盟去實現。聯盟過程必然伴隨著組織化程序的調整，形成了組織一致性成本。組織一致性成本隨著組織的規模和異質化程度的增加而增加，當戰略聯盟的目標是共享某些企業擁有的異質性資源，而這些企業又具有特殊的組織結構和管理哲學時，組織一致化的成本就非常高，戰略聯盟就有內在的不穩定性。戰略聯盟也可視為組織間的網絡，企業為了更好的獲取外部資源以及聯盟成員間實現資源共享都需要“聯盟”這個契合點。社會網絡理論較好地解釋了非對稱聯盟的存在，以及聯盟失敗率高的現象。

2.博弈理論

博弈論，又稱為對策論，是研究博弈中局中人各自所選策略的科學,是應用于互斗局勢的抽象模型的數學理論方法。國際企業聯盟具有競合性質,聯盟成員間既合作又競爭。聯盟的競合性使國際企業聯盟與博弈論之間有了基本結合點。若將企業聯盟視為一種自發的合作博弈，則聯盟內部的利益分配問題即可用合作博弈來解釋。企業會根據自身件權衡規避兩種風險，若預計關系風險較高而運行風險較低時，可采用非正式合作與單邊合同聯盟。當預期運行風險較高而關系風險較低時則可釆取股權式聯盟，與非股權式聯盟相比，股權式聯盟的關系更為持久，也會產生更高的收益。當預期運行風險與關系風險都較高時，可采取少數股權聯盟。動態聯盟博弈模型則在時間變化的角度下，通過研究聯盟者效用分配尋找聯盟結構的選擇與演進規律，將聯盟結構視為一個系統，以數學模型的形式構建時間序列集，將聯盟集合用事件集合加以表達。動態聯盟博弈模型可估算出聯盟者選擇何種聯盟伙伴，付出多少預期支付。

3.制度環境理論

聯盟的形成受到兩個阻礙：一是對知識濫用的恐懼；二是知識的傳遞成本。監管和環境變化朝著有利于戰略聯盟形成的方向發展。首先，世界貿易組織對知識產權保護的影響在全世界展開，這能夠有效減少知識的濫用。強烈的專利權保護和清晰的邊界定義可以減少聯盟伙伴之間的競爭，有利于私有信息的共享，增加聯盟成員之間的信任度，因此強有力的知識產權保護有利于聯盟的形成。一些經驗研究也證實了這一結論。當知識產權保護較弱時，企業優先選擇科層制作為組織形式。當知識的作用更大和知識產權保護更有力時，企業選擇更弱型的聯盟形式。

三、結論

綜上所述，不同的戰略聯盟理論分別從不同的視角對戰略聯盟的原理作出了解釋。戰略聯盟理論既有競合的特征，又有博弈的游戲規則，是要同時實現雙贏或多贏。從戰略聯盟的理論來看，首先現在還很難有統一的框架來解釋戰略聯盟存在的種種原因。其次現有的文獻大多數是解釋戰略聯盟形成的原因，而很少有揭示聯盟的形成過程。最后，對于如何減少聯盟的失敗率，多種理論都認為戰略聯盟的管理是關鍵，也是企業通過戰略聯盟獲得競爭優勢的重要內容。這也是戰略聯盟理論的邏輯歸宿。在聯盟伙伴之間建立相互信任和達成一致是聯盟管理的一個重要維度。信任在國際戰略聯盟中尤其重要，但是，國家之間的文化、經濟和制度差異增加了不同國家的聯盟成員之間相互信任的難度。如何進行戰略聯盟的管理是需要進一步深入研究的課題。

[1]TEECE,D.J., Competition, Corporation, and Innovation: Organizational arrangements for regimes of rapid technological progress[J].Journal of Economic Behavior and Organization,1992 ,(18),1—25.

[2]WILLIAMSON,O.E., Comparative Economic Organization: the Analysis of Discrete structural alternatives[J].Administrative Science Quraterly,1991,(36):269—296.

[3]邁克爾·波特.競爭戰略.華夏出版社，1997.

[4]李新春.《企業聯盟與網絡》.廣州：廣東人民出版社，2000.5

[5]李玉龍，潘志勇.企業戰略聯盟理論綜述.中國商界，2008年第8期.

[6]嚴建援，顏承捷，秦凡.企業戰略聯盟的動機、形態及其績效的研究綜述.南開學報，2003.6.

鄧力千，廣西大學，專業：勞動經濟學。