創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下高校技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同機(jī)制研究

摘要：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要求高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的各要素間建立動態(tài)的良好關(guān)系，形成協(xié)同機(jī)制。而缺乏良好高效的協(xié)同機(jī)制正是目前我國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率不高的重要原因。美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，對我國建立與完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同機(jī)制，提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，具有重要的啟示作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；高校技術(shù)轉(zhuǎn)化；協(xié)同機(jī)制

中圖分類號：G642.0文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）08-0054-03

作者簡介：李麗婷（1975-），女，寧夏平羅人，民商法學(xué)碩士，寧夏大學(xué)政法學(xué)院，副教授，研究方向：科技創(chuàng)新法、知識產(chǎn)權(quán)法。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已成為我國的核心國家戰(zhàn)略。隨著這一戰(zhàn)略的推進(jìn)，創(chuàng)新系統(tǒng)也在自身發(fā)展，越來越強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要素之間的協(xié)調(diào)整合形成創(chuàng)新生態(tài)。中國正在積極打造更加完善的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。[1]創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與傳統(tǒng)的創(chuàng)新系統(tǒng)相比，更關(guān)注相關(guān)主體的有效協(xié)同創(chuàng)新、以及對技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，也更強(qiáng)調(diào)各創(chuàng)新要素間的動態(tài)作用機(jī)制。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)化向來是構(gòu)成國家和地區(qū)自主創(chuàng)新體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和保障，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中占有重要地位和作用。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了更好的環(huán)境，但也提出了新的挑戰(zhàn)和要求。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要求高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的各要素間建立動態(tài)的良好關(guān)系，形成協(xié)同機(jī)制。而缺乏良好高效的協(xié)同機(jī)制正是目前我國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率不高的重要原因。美國一直走在世界技術(shù)轉(zhuǎn)化的前列，技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的高比例與高速度成為美國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要原因。多年來，美國已形成了一整套相對完整、并不斷完善的技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同機(jī)制以保障高校技術(shù)成果的工業(yè)化。這一協(xié)同機(jī)制包括明確技術(shù)轉(zhuǎn)化主體責(zé)權(quán)利的法律制度、技術(shù)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)制度、產(chǎn)學(xué)研合作管理制度、以及技術(shù)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目資助制度。

一、完備的技術(shù)轉(zhuǎn)化法律制度

從20世紀(jì)60年代中后期以來，美國通過制定修改完善一系列促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律制度，達(dá)到了促進(jìn)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的預(yù)期目標(biāo)。1980年，美國國會通過了《Stevenson—Wydler技術(shù)創(chuàng)新法》。該法案規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)化是聯(lián)邦政府的一項(xiàng)使命，要求政府建立研究和技術(shù)應(yīng)用機(jī)構(gòu)，要求各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)合作中發(fā)揮積極作用，設(shè)立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室。這個法案成為美國后來促進(jìn)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化制度層面上的基礎(chǔ)。[2]1986年聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法授權(quán)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室同公司和其他非聯(lián)邦實(shí)體合作，實(shí)現(xiàn)利益雙贏，從而激勵實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移。這一法案對于聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的組織機(jī)構(gòu)、目標(biāo)和基金都產(chǎn)生顯著影響。

拜杜法案被認(rèn)為是世界上最能促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律。其核心內(nèi)容就是授予受政府資助者在履行披露義務(wù)、及時申請專利義務(wù)的前提條件下自主決定是否保留發(fā)明所有權(quán)的權(quán)利，政府對其所資助的項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明的管理僅僅是在出于公共利益需要下的某種介入權(quán)。[3]拜杜法案解決了在美國政府資助下完成的技術(shù)成果的所有權(quán)問題，明確了政府、發(fā)明人、高校或研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的責(zé)權(quán)利，高校對自己研發(fā)的技術(shù)成果擁有完全的知識產(chǎn)權(quán)，而提供資助的政府只有在為某些公共利益情形下才得以有條件進(jìn)行干預(yù)。拜杜法案為美國高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化提供了法律保障，并且極大地激勵了高校和科研單位積極進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的動力，使得美國高校的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率急劇增加，促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、成功的技術(shù)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)制度

從上世紀(jì)30年代美國斯坦福高校鼓勵師生開展科技創(chuàng)業(yè)并建立了以硅谷為中心的創(chuàng)業(yè)基地開始，到如今美國高校已經(jīng)形成了一個注重實(shí)踐性和應(yīng)用性的創(chuàng)業(yè)教育體系。[4]美國很多高校不僅開設(shè)創(chuàng)業(yè)教育與技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的課程，還采取許多政策措施激勵教師與學(xué)生進(jìn)行創(chuàng)新并且將成果轉(zhuǎn)化直至創(chuàng)業(yè)，這些措施具體包括：（1）普遍意識到創(chuàng)業(yè)機(jī)會，激勵創(chuàng)業(yè)思想，并給高校生和教師灌輸創(chuàng)業(yè)思想；（2）通過提供建議，培訓(xùn)，支持新團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)創(chuàng)業(yè)技巧和知識。（3）通過創(chuàng)立包括投資者，經(jīng)理人和顧問在內(nèi)的合作網(wǎng)絡(luò)組織，幫助創(chuàng)業(yè)者獲得募集社會資金的資源。（4）制定明確可操作的規(guī)則和程序，規(guī)范高校產(chǎn)出分配程序，提高公平透明度，將產(chǎn)出同學(xué)術(shù)研究和教學(xué)分開。（5）形成高校強(qiáng)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文化，通過創(chuàng)立標(biāo)準(zhǔn)和范例來激勵高校創(chuàng)業(yè)行為[5]。美國高校還十分注重由多學(xué)科成員組成的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)，這些由來自不同學(xué)科的高校教師、學(xué)生、企業(yè)研發(fā)人員以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中介服務(wù)人員組成的團(tuán)隊(duì)不僅在研發(fā)內(nèi)容上互補(bǔ)，并且將研發(fā)方向直接指向市場，更為研究成果的轉(zhuǎn)化打好基礎(chǔ)。

創(chuàng)業(yè)文化的培養(yǎng)，創(chuàng)業(yè)學(xué)課程和專業(yè)的開設(shè)，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，這些因素合力打造美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化人才。從事技術(shù)轉(zhuǎn)化的人員并非只是接受短暫培訓(xùn)或簡單擁有某種資格證明的人，而是長期參與技術(shù)研發(fā)，并且與企業(yè)廣泛合作，懂得如何將高校的創(chuàng)新與市場相連接的專業(yè)人員。這種培養(yǎng)人才的長效機(jī)制成為美國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成功率高的一個法寶。而與此同時，校園外有效地開發(fā)和整合了社會各類創(chuàng)業(yè)資源，有同高校密切聯(lián)系的科技園區(qū)和孵化器、研究聯(lián)盟、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)者協(xié)會等等，形成了一個高校、社區(qū)、企業(yè)良性互動發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制。

三、高效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)

美國產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)為高校的創(chuàng)新提供了良好的平臺，有效促進(jìn)了創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)與轉(zhuǎn)化。這些形式不同的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)成為美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中連接高校與企業(yè)、研究與產(chǎn)出的重要載體。

雖然美國各高校技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的具體名稱有所不同，但基本目標(biāo)和職能大體相同。其基本目標(biāo)就是幫助高校將創(chuàng)新發(fā)明轉(zhuǎn)化給私人公司而商業(yè)化，旨在形成協(xié)作性公共-私人研究伙伴關(guān)系的發(fā)展和促進(jìn)高校研究的商業(yè)化。技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室通常融商業(yè)發(fā)展、工業(yè)合同、聯(lián)合經(jīng)營、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及企業(yè)培訓(xùn)于一身，積極支持高校的研究，催化各方面的連接、關(guān)系以及先進(jìn)技術(shù)所要求的教育資源。技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮各種作用。通常有：（1）幫助發(fā)明人申請專利；（2）幫助發(fā)明人企業(yè)開始創(chuàng)建新公司來發(fā)展創(chuàng)新；（3）獲得研究或轉(zhuǎn)化基金；（4）促成研究者間的談判和研究成果與工具的相互交流[6]。

高校技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）是一個非盈利組織，致力于通過教育、職業(yè)發(fā)展、伙伴關(guān)系支持和增強(qiáng)全球高校技術(shù)轉(zhuǎn)化，從而將科學(xué)研究帶入生活。AUTM追求其成員的創(chuàng)造性成果必須有益于公眾且在迅速變化的領(lǐng)域保持領(lǐng)先的價值目標(biāo)，將自己定位為一種社區(qū)連接意義上的增強(qiáng)成員間信息與知識交流的平臺。AUTM支持成員技術(shù)轉(zhuǎn)化的活動主要為以下幾方面：（1）職業(yè)培訓(xùn)。每年為會員提供大量的培訓(xùn)活動，讓會員接受先進(jìn)的教育，與技術(shù)轉(zhuǎn)化的需求方建立聯(lián)系；（2）搭建信息平臺。AUTM通過出版年報，通過建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，為會員提供各種信息；（3）舉辦年會，探討各種議題[7]。

四、全方位的資助項(xiàng)目

在美國，很多促進(jìn)高校與企業(yè)合作的項(xiàng)目，在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化起到重大作用。穩(wěn)定多元的資金投入是技術(shù)轉(zhuǎn)化支撐體系的保障。[8]美國國家科學(xué)基金會（NSF）是聯(lián)邦重要的促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步與技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)通常通過增加高校與企業(yè)的合作來促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，有很多促進(jìn)轉(zhuǎn)化的資助項(xiàng)目。

促進(jìn)學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系專款項(xiàng)目（GOALI）促進(jìn)科技成果在高校與企業(yè)間的轉(zhuǎn)化活動主要集中在提高企業(yè)高校間關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)與完成的轉(zhuǎn)化，建立基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新合作，關(guān)注與教育與知識轉(zhuǎn)化。GOALI項(xiàng)目支持在企業(yè)的學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)，校園的工業(yè)實(shí)踐，以及企業(yè)校園合作研究團(tuán)隊(duì)。工程項(xiàng)目中心（ERC）是NSF下支持高校和企業(yè)合作、促進(jìn)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同機(jī)構(gòu)。自1985年成立至今，經(jīng)歷了三個階段的計(jì)劃，通過支持跨學(xué)科的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的工程技術(shù)創(chuàng)新研究，真正改變了高校的工程學(xué)文化。今天ERC的目標(biāo)是創(chuàng)造一種能夠積極促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的文化，通過在研究中與企業(yè)的伙伴關(guān)系來加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。

除以上兩個重要的支持高校與企業(yè)合作、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中心外，NSF還支持一些關(guān)注于高校與企業(yè)間具體的合作項(xiàng)目。盡管這些項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)有所不同，但都致力于資助企業(yè)與高校或地方政府間的技術(shù)合作，都為技術(shù)轉(zhuǎn)化各主體間的協(xié)同互利提供資助。通過NSF基金的資助，使得技術(shù)從高校向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更平穩(wěn)。已有的項(xiàng)目和新的嘗試加速了高校發(fā)明技術(shù)的產(chǎn)生以及其對企業(yè)的有效滲入。高校研究明確由產(chǎn)業(yè)需要決定，研究人員參與企業(yè)的各個階段，同企業(yè)廣泛交流。這種情況下，這些發(fā)明可以產(chǎn)生高價值的產(chǎn)品和工序，產(chǎn)生遍布全美的更多的技術(shù)先進(jìn)的勞動力，產(chǎn)生新的企業(yè)，甚至新產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會。

五、對我國的啟示

（一）立法應(yīng)更加明確高校技術(shù)轉(zhuǎn)化中各主體的責(zé)權(quán)利

無論是美國聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法還是拜杜法案，都遵循一個主旨，即明確政府（資助人）、發(fā)明人和單位（受資助方）的責(zé)權(quán)利，明確規(guī)定了各方的責(zé)任與權(quán)利邊界。對科技成果“放權(quán)讓利”，最大可能地減少政府的干預(yù)。

我國在2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配與激勵機(jī)制，但立法并沒有明確科技成果的所有權(quán)問題，對政府的責(zé)任與權(quán)力也無明確規(guī)定。這使得對科技成果轉(zhuǎn)化利益分配如何實(shí)現(xiàn)成為難題，由誰來決定科技成果的轉(zhuǎn)化，如何轉(zhuǎn)化的問題沒有解決，由此導(dǎo)致利益分配與激勵在具體實(shí)施上出現(xiàn)困境。立法應(yīng)對此予以明確，并盡快出臺系列具體措施，使以激勵為手段的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度具有可操作性。

（二）完善科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)體系

當(dāng)前我國很多高校也設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)化中心等機(jī)構(gòu)，但由于從屬于高校，技術(shù)轉(zhuǎn)化中心本身并無積極促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的動力，因此在連接企業(yè)與高校，積極為高校的技術(shù)尋找市場，并且?guī)椭咝？萍汲晒D(zhuǎn)化度過最初的“死亡谷”時期等方面，現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)化中心都不能發(fā)揮最大效用。應(yīng)當(dāng)借鑒美國的產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)，首先在形式上建立和發(fā)展多種產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)，高校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)化中心、高校外的學(xué)校聯(lián)盟或協(xié)會都可以成為高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。其次，在運(yùn)行模式上應(yīng)予以產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人地位。美國高校的技術(shù)中心通常是在名稱上屬于某某高校，但其財(cái)政收支是獨(dú)立于高校的，這種模式充分給予產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)以自主權(quán)，促使其積極為企業(yè)和高校牽線搭橋，并對高校的技術(shù)成果進(jìn)行評估，尋找市場。

（三）提供以促進(jìn)企業(yè)與高校長期交流、研究與產(chǎn)業(yè)結(jié)合為目標(biāo)的資金支持

目前我國科研經(jīng)費(fèi)投入在總量上逐年增加，但總體上存在經(jīng)費(fèi)來源過于單一，結(jié)構(gòu)比不甚合理等問題。科研經(jīng)費(fèi)用于企業(yè)與高校建立基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新合作，關(guān)注教育與知識轉(zhuǎn)化的比例很少，多數(shù)情況只關(guān)注某一具體項(xiàng)目的資助。而由于高校與企業(yè)缺乏長期合作機(jī)制，導(dǎo)致研究開發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)，這對于技術(shù)成果的中試階段任務(wù)的完成帶來嚴(yán)重障礙，造成科技資源的浪費(fèi)。應(yīng)增加用于建立企業(yè)與高校長期合作的資金資助，幫助高校研究人員同企業(yè)廣泛交流與合作。具體包括資助企業(yè)與高校間定期會議的召開，企業(yè)與高校間科研人員的定期互派交流等。

（四）完善技術(shù)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)機(jī)制

我國已有一些高校或高職院校設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用專業(yè)，但仍存在技術(shù)轉(zhuǎn)化人才稀缺且知識層次較低等問題，政府應(yīng)積極培養(yǎng)高精尖技術(shù)轉(zhuǎn)化人才，完善技術(shù)轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)機(jī)制。一方面，應(yīng)規(guī)范現(xiàn)有的培訓(xùn)方式和資格認(rèn)證，有效調(diào)整培訓(xùn)和資格認(rèn)證方式，讓培訓(xùn)和資格認(rèn)證更能針對市場需求。另一方面，借鑒美國的人才培養(yǎng)機(jī)制，注重在企業(yè)與高校長期多方合作中培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)化人才。同時，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，吸納多學(xué)科成員，使以技術(shù)轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)具有多樣性。

六、結(jié)語

美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化是一個動態(tài)、發(fā)展、協(xié)同的機(jī)制，高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的高效正是由于其制度政策適應(yīng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的需要并不斷調(diào)整完善的結(jié)果。對美國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行考察和借鑒，可以為我國建立和完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下高校技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化提供路徑參考。

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