標準必要專利的反壟斷法問題

摘要：標準必要專利為推動經濟與科技的發展起著重要的作用，掌握標準必要專利的權利人利用日益增長的市場影響力，在權利的實施過程中可能實施排除、限制市場競爭的行為，本文就與標準必要專利相關的違反專利披露義務或虛假承諾引起的反壟斷問題進行討論。

關鍵詞：標準必要專利；反壟斷法；標準；專利

中圖分類號：D922.294文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）08-0264-01

作者簡介：鄭柏超（1991-），男，漢族，湖南邵東人，湘潭大學，法律碩士，主要研究方向：知識產權。

一、標準、標準必要專利與反壟斷

標準是標準化活動的產物，通過制定可以共同使用、重復使用的條款，以此簡化一些重復性的技術事項，實現產品和服務的通用性，降低生產生活成本。按標準化的對象來劃分，標準可分為技術標準、管理標準及工作標準。標準必要專利主要涉及的是技術標準。技術標準包含了細節性技術要求和相關技術方案，規定了進入市場的產品或服務安全標準或準入要求，代表了制定標準時的技術發展和商業化水平。

專利集中體現了科學技術的研究成果和發展趨勢。據世界知識產權組織報道，全球每年90%左右的最新科研成果在專利文獻中公開，而其中70%左右的技術方案從未在其他文獻上發表。在標準制定中，在技術上沒有可替代方案的情況下，如果刻意回避專利，就相當于回避了更為先進的科技成果，進而影響到標準實施者的市場競爭力，最終導致這些標準的廢棄，這與標準化活動的初衷是相背離的。因此，在知識產權越來越受到重視的當代，標準與專利的結合既是無可避免的事實，也是未來的發展趨勢。為標準所采用的專利被稱為“標準必要專利”，我國相關法律將其定義為實施某項標準必不可少的專利，國際電信聯盟將其定義為任何可能完全或部分覆蓋標準草案的專利或專利申請，美國電器及電子工程師學會則認為其是實施某項標準草案的標準條款一定會使用到的專利權利要求。

標準必要專利兼具專利與標準兩者的特性。專利著重保護專利權人的個人利益，未經其許可而實施該專利的行為構成對該專利權的侵犯；標準則致力于技術的統一性和通用性，以此降低社會成本，維護社會公共利益。對侵犯專利權的，可以用專利法進行規制；侵犯社會公共利益的，則可以從反壟斷法的角度來規制。標準規定了某一行業的技術基礎或市場準入要求，由于技術標準在一定意義上的必要性和單一性，可以為標準必要專利的權利人帶來巨大的市場優勢，提升其談判地位。如果專利權人借此濫用市場支配地位，實施排除、限制市場競爭的行為，損害了標準實施者與社會公眾的利益，這就落入了反壟斷法的規制范圍。具有市場支配地位的標準必要專利權利人排除、限制競爭，可能造成壟斷的行為包括違反專利披露義務和虛假承諾。

二、違反專利披露義務和虛假承諾所引起的反壟斷問題

為規避私權與公共利益的沖突，標準的制定方會優先考慮選擇不受專利權保護的技術方案，因此在不具備其他明顯優勢的情況下，專利技術并不具備較高的編入標準的可能性。為了獲得技術標準可能帶來的優勢，專利權人有可能作出放棄專利權甚至隱瞞專利權的選擇。隱瞞專利信息的將會導致違反專利披露義務，而聲稱放棄專利權卻出爾反爾的則屬于虛假承諾。

專利權人在標準制定時，如果故意不披露規定的權利信息，使得標準制定方誤認為已經排除了私權的干涉并將這些專利技術納入標準，但在標準的實施過程中，卻向實施者主張其專利權，這種行為即違反了專利披露義務。專利的披露義務一般要求專利權人對所涉及的專利的申請狀態、權利狀態、保護范圍、技術領域等事項進行披露，比較嚴格的還要求披露專利的許可條件，并規定了違反披露義務所要承擔的后果。專利的披露可以使標準的制定者、實施者和社會公眾知悉相關專利技術，為標準的制定、專利權的處置或替代方案的使用提供參考意見。在分析違反專利披露義務而引起的反壟斷法問題時，應同時從兩方面進行考慮：從反壟斷法的角度，主要考慮專利權人是否具有市場支配地位、是否構成排除、限制競爭等；從專利披露義務的角度，應當對標準化組織的專利政策進行解讀，判斷專利權人是否負有專利信息的披露義務，是否進行了充分必要的披露，并判斷其未進行披露的原因是由于權利人的主觀惡意還是其他因素。

虛假承諾，即在標準的制定過程中，專利權人履行了專利披露義務，同時明確承諾其不會行使專利權，但是在專利被納入標準后，在標準的實施過程中，專利權人對實施者主張其專利權。權利人利用標準所帶來的市場優勢排除、限制了可替代技術的競爭、提升了談判地位之后，重申在先已經明確放棄的權利，事實上是挾持了標準制定組織和相關人員的信任，對進行資本投入的標準實施者、領域內的其他競爭者以及社會公共利益構成了損害。對于作出虛假承諾而引起的反壟斷法問題，也應同時從兩方面進行考慮：從反壟斷法的角度與違反專利披露義務的類似，考慮專利權人是否具有市場支配地位、是否構成排除、限制競爭等；從虛假承諾的判定上，主要對權利人在標準制定之時，其權利的不主張或放棄是否真實、合法、有效。

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