PPP模式在城市軌道交通建設中的適用性分析

王 振 中

(1.太原理工大學,山西 太原 030024； 2.中國鐵建電氣化局集團，北京 100000)

PPP模式在城市軌道交通建設中的適用性分析

王 振 中1,2

(1.太原理工大學,山西 太原 030024； 2.中國鐵建電氣化局集團，北京 100000)

介紹了PPP模式的主要類型，從PPP模式發展的規模、PPP模式下的收費定價機制、PPP模式在城市軌道交通中的適用性等方面，探討了在城市軌道交通建設中采用PPP模式的可行性，指出該模式能夠促進政府與投資人之間的合作，同時具有盈利模式創新，風險小等優點。

PPP模式，軌道，交通建設，適用性

0 引言

為了緩解城市的交通壓力，城市軌道交通逐漸進入了我國的三四線城市。一直以來，城市軌道交通都是由城市的政府來直接進行投資建設與管理運營的，但是隨著人們出行方式的改變，交通壓力漸漸增大，成為了市政工程中最重要的組成部分，造成了我國現在政府的資金、管理以及運營經驗不能夠滿足城市軌道交通發展需求的局面，因此必須改變傳統的建設模式，在這種情況下，“政府和社會資本合作模式”(PPP模式)得到了大力發展，這種模式具有一定的可行性，但是仍然需要時間來適應城市軌道交通建設的發展，因此對PPP模式進行分析與研究有重要的價值，是促進政府與社會資本合作的重要途徑。

1 PPP模式的主要類別

目前在我國社會上主要采用的PPP模式主要有以下三類：特許經營的模式、外包的模式和私有化的模式，這幾種模式的分類主要是根據私人資本參與城市交通軌道建設的形式以及公私雙方之間的關系決定的，同時也涉及到項目的風險大小以及工程項目的所有權等因素的影響。

1.1 特許經營類PPP模式

在特許經營的PPP模式下，社會私人部門需要承擔城市軌道建設的部分投資或者全部的投資，私人部門按照與政府的合作模式共同承擔項目的風險，同時共同享受項目帶來的收益。在這種模式下，政府部門應當對項目整體的公益性以及項目本身的收益進行協調，而且在一定的特定情況下還可以向私人部門收取一定的經營費用。采用這種模式，項目的產權歸政府所有，但是只有等到特許經營的時間結束以后，產權才可以移交。城市軌道交通建設項目是比較適用于這種經營模式的，同時特許經營模式在PPP形式中也占據著所有項目的60%左右。

1.2 外包類PPP模式

采用外包類的PPP模式下，投資的主要部門是政府，整個項目的智能服務則由私人部門來提供，比如設施的管理、公共服務等等，這種PPP模式的收益方式主要是通過政府付費的模式，因此這種模式也主要應用于非經營性的投資項目，私人部門需要承擔的風險是比較小的。

1.3 私有化形式下的PPP模式

私有化形式的PPP模式是在政府的監督下，完全由私營部門投資，私營部門向用戶收費的方式進行盈利。這類模式項目的所有權歸私營部門，且由私人部門承擔全部的風險，政府負責項目的定價和服務質量方面的監督，主要保證公共利益為主。由于這種模式的風險完全由私人部門承擔，適用性較差，現階段并沒有大規模的推廣。

采用私有化的PPP模式，投資是在政府的監督下，由私人部門進行整個項目的完全投資。盈利的模式是私人部門向用戶直接收費。因此這種模式下的項目所有權是歸屬于私人部門的，而且所有的風險也均由私人部門來負責承擔，政府只是起到項目的定價以及服務質量方面的監督，主要是保證居民的人身利益。當然這種模式的適用性也就比較差，較難得到大面積的推廣。

2 在城市軌道交通建設中采用PPP模式的可行性分析

2.1 PPP模式發展的規模經濟環境

目前我國的交通運輸業得到了長足的發展，這也造成了城市軌道交通的快速發展，而且范圍在逐漸向城市外擴張，我國四通八達的交通網絡正在逐漸形成，各個城市的交通線路、換乘通道、車站樞紐等在不斷建設，使得交通運輸越來越發達，城市軌道的服務能力在不斷增加。但是各個城市的客運量在不斷增加，交通網絡覆蓋的面積不斷增加，也使得我國政府與交通部門對交通的管理難度不斷增加。我國以上海的客運量和北京的客運量與城市軌道的交通現狀為例，其客運量已經形成了很大的規模。上海一號線在投入運營的初期階段，部分線路的客運量已經超過了2萬人次，經過了14年的不斷發展，目前上海的客運量已經達到了300萬人次，這樣龐大的客運量對于城市軌道交通的發展具有一定的警示作用。在這種情況下使得城市軌道交通的建設出現了邊際投資效益與投資規模效應不斷增加的趨勢，而PPP模式具有規模經濟的特點，因此促進了社會資本與政府共同融資投資模式的發展。

2.2 PPP模式下的收費定價機制以及現金流量

在PPP模式下，城市軌道建設的定價與收費模式是完全透明的，而且經過分析與計算得知現金流量也是非常充足的。由于城市軌道交通具有公共產品的性質，因此城市軌道交通的建設費用是由政府部門來制定的，因為城市交通屬于現金流比較穩定的市政項目。目前我國已經頒發了相關的法律法規，例如《政府價格決策聽證辦法》等，對我國城市軌道交通的建設與管理進行嚴格的價格監測與管理，軌道交通建設也經過詳盡清楚的價格方案與價格動態的調整，最終確定軌道建設的管理費用。在人口密集的城市，軌道交通是最重要的交通工具，其作用已經遠遠超過了公共汽車與汽車運輸，因此在這種條件下，PPP模式是非常適用于目前的城市軌道交通現狀的，城市軌道交通的建設降低了城市交通的擁擠程度，成為了居民選擇的首要出行方式，不斷吸引客流量的增加。

3 PPP模式在城市軌道交通中的適用性

我國目前PPP模式在城市軌道建設中的應用中可以發現，PPP模式是具有自身優勢的，這一點從適用性可以得出。PPP模式具有資金充足、盈利模式創新和價格透明的優勢，除此之外還具有能夠優化管理與降低風險的綜合優勢。從城市軌道建設方面來講，PPP模式使得投資的風險進行了分散，這種模式對于政府或者社會的單一投資方來講，風險可以轉嫁給政府部門來承擔，而且由于政府的作用，可以有效地防止工程在建設過程中停工。單一的投資融資模式容易帶來多方面的社會風險，使得工程的發展變得不均衡，不利于城市軌道建設項目的高質量完成。從這點來說，PPP模式控制風險的能力具有很大的優勢，也體現出了PPP模式在城市軌道交通建設方面的實用性。此外，PPP模式鼓勵私人部門參與到城市軌道的規劃與建設當中，從實際的社會角度來說，企業具有一定的現金管理理念以及施工管理經驗，能夠避免政府在工程建設中缺乏經驗造成資金浪費與資金周轉困難的現象。對于城市軌道建設項目來說，企業能夠深入到軌道規劃與施工的每一個細節當中，在長期的合作中，與政府建立彼此信任，促進軌道交通的發展，創造巨大的社會效益與經濟效益，也能夠不斷提高公共服務的質量。因此PPP模式具有很大的優勢，比其他的合作模式更適應軌道交通建設，具有強大的生命力，也能夠在后期的軌道建設中煥發出更強大的生命力。因此政府應當構建多元化的模式引進社會資本，實現城市軌道交通建設的健康發展。

4 結語

城市軌道交通建設項目如果由政府部門或者社會單一投資方來投資具有很大的缺陷，政府對于城市交通建設缺乏管理經驗與施工經驗，容易造成資金的浪費與工程質量的下降，這種情況為PPP模式的發展創造了良好的環境。目前我國的PPP模式還處在發展的初期，沒有相應的監督機制，仍然需要不斷發展來適應社會的需求。但是PPP模式具有適應規模經濟的特點，能夠促進政府與投資人之間的合作，同時具有盈利模式創新，風險小等優點，因此在城市交通軌道的建設中必將不斷提高適用性與競爭力，成為城市軌道交通建設的主要運營模式。

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[5] 孫 昊.PPP融資模式在我國城市軌道交通項目中的應用研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業大學,2011.

Analysis on the adaptability of PPP mode in urban track traffic construction

Wang Zhenzhong1,2

(1.TaiyuanUniversityofTechnology,Taiyuan030024,China;2.ChinaRailwayConstructionElectricityBureauGroup,Beijing100000,China)

With an introduction of major PPP mode types, starting from aspects of PPP mode development law, PPP mode charging mechanism, PPP mode adaptability in urban track transportation, the paper explores the feasibility of applying PPP mode in urban track transportation construction, and finally points out the above-mentioned mode advantages, such as promote the cooperation between government and investors, possessing profit model creation and little risk and so on.

PPP mode, track, traffic construction, adaptability

1009-6825(2017)21-0212-02

2017-05-17

王振中(1979- )，男，在職工程碩士，工程師

F530

A