功能語言學視角下英語學術語篇的情態與語用身份建構

胡微

摘要：本文從系統功能語言學的情態理論出發，通過兩種應用語言學期刊中30 篇學術論文為語料、作者身份構建過程。經過研究表明，學術語篇作者多選用認知型情態表達、低量值的情態表達以及主觀的情態表達，由此構建了作者嚴謹客觀的研究學者身份、謙虛謹慎以及具有讀者意識的作者形象。

關鍵詞：功能語言學；英語學術；情態；語用身份

中圖分類號：H319

一、語用身份

語用學的特色就在于將語言使用者引進語言分析，而研究語言使用不能不研究語言使用者的身份，因為解釋話語的產生與理解離不開對交際主體的認識。話語生產者無論在其口頭或者書面語篇中都會表達其態度和立場，通過語言的、非語言的資源對其在語篇中的身份進行定位，因此，身份將會進一步引入不同體裁的語用學研究。越來越多的研究表明身份建構的研究需要借助自然語料，采用定性定量相結合的研究方法動態地考察其語言表現和工作機制。

二、情態與英語學術語篇的語用身份研究

（一）英語學術語篇的情態

情態在系統功能語法的人際意義框架中成為一個重要因素。系統功能語法不僅界定情態屬于語義范疇，并且說明情態意義作為一種意義潛勢包含多種選擇。在學術語篇中，作者往往需要闡述自己的觀點和判斷，因此也需要使用情態手段。情態表達的是語言三大元功能之一的人際功能，表達的是介于是與否之間的不確定區域，以情態的類型、取向、量值三個方面來描述英語的情態系統。

為了探索析學術語篇的作者如何通過對情態系統的選擇建構其身份，本文借鑒系統功能語言學有關情態系統的論述，從應用語言學的兩個期刊《專門用途英語》和《應用語 言學》2014-2015年間發表的學術論文中隨機各選取15篇 為語料，其中15篇AL學術論文語料的總字數為136，440；15篇ESP學術論文語料總字數為107，055。通過語料庫工具軟件，從情態類 型、主客觀取向、量值 三個方面對英語學術語篇的情態表達進行了研究。根據調查研究的資料統計結果，證明英語學術語篇中情態的運用呈現以下趨勢：

第一，在情態類型的選擇上，語料中認知型情態表達的頻率高于道義型情態 表達接近3倍。兩個子語料中情態表達的出現頻率存在一定差異，在ESP中的頻率高于AL。

第二，高、中、低三級量值的情態表達在語料中均有不同程度的體現。其中，低量值的情態表達相對較多， 高中量值的情態表達相對較少，并且高中量值情態數量之和與低值情態的數量大體相當。高、中、 低三級量值的情態表達在兩個 子語料中分布比例幾近一樣。

第三，在情態取向上，語料中作者選用情態的主觀表達形式的比例遠高于客 觀表達形式，其中體現隱性主觀的情態助動詞（如can、may、would） 出 現的比例最高 ，其次是體現 隱性客觀的情態附加語（如pro ba bly、never）及謂語 的擴展形 式 （如benecessary to） 體現顯性客觀的關 系過程小句及名詞詞組中的情態成分，出現的比例較低，體現顯性主觀的情態心理過程小句（I think、I believe） 出現 的比例最低。 兩個子語料中四種取向的情態表達出現的比例幾乎相等。

（二）情態與英語學木語篇的語用身份建構

1、情態表達類型與作者身份建構

學術交流的根本目的是交換話語真實值。在學術活動的社會交流中，學術語篇作者根據個人的認知能力、知識經驗及客觀物理條件等認知語境要素，陳述 個人創新觀點的同時表現出一種周密、實事求是的態度，對情態類型的選擇與應用表明了作者有意識地建構其嚴謹、客觀、有能力的研究者身份。

例1：Thus，the non-effect label may mask potentially complex processes that the lwarner may have gone through due to the use of a corpus.

例1中的兩個情態助動詞may用于論文的討論部分，作者評估、解釋所報告的研究成果時，對影響研究結果的因素存在的可能性的判斷。在例1中，兩個情態動詞may對話語的真值條件并沒有進行改變，不但沒有降低信息或語言的準確度，反而是語言的表達更具科學性及精確性，由此說明了作者致力于其所陳述的內容的真實性。

2、情態表達的量值與作者身份建構

在論文引言的文獻綜述部分，學術論文作者通常需要對前人的相關研究采取 批判態度以尋求自己的研究理據，從而使其論題具有意義和價值。比如，作者可以通過情態助動詞對自己的研究及將取得的研究成果的可能性做出低值判斷， 對命題有效性的承諾較低，但商榷性的話語給讀者留有充分的余地，把話語理解的主動權和空間留給讀者，以避免作者的觀點過于武斷而忽略從讀者角度所作出的判斷，表明了作者的謹慎、謙虛的態度。另一方面，通過低值情態的運用使語言模糊化，在某種程度上推卸了對言語所傳遞的信息責任，從而免遭批評。這實際上也是語用移情的一種表現方式。

較與低量值情態，學術語篇的中高值情態雖然能夠顯示作者權威內行人的 學術地位， 但是同時也疏遠了與讀者的距離，體現出人際關系中的敬重和等級消極面子觀。這是學術語篇低值情態的使用數量遠遠大于高值和中值情態的數量的因素之一。

3、情態表達的主客觀取向與作者身份建構

學術語篇的交際意圖不僅僅限于報告研究過程，同時還是為了說服學術社團接受 研究者的觀點，因為新提出的學術觀點只有得到學術社團認同和接受后才能成為 本學科的共有知識。

學術語篇中的情態表達作者個人的判斷、觀點、態度和評價，具有明顯的主觀色彩，但情態也有主 客觀取向之分。主觀隱性（情態助動詞）的運用構成應用語言學論文的突出特征， 學術語篇中與情態助動詞搭配的詞匯有兩類：一類為人稱指示語，其中出現頻率最高的是第一人稱復數we，另一類 為名詞詞組，包括“有靈主語”如students、researc he r s、inexperience和“ 無 靈 主 語 ”如factors等，學 術語 篇中的客觀 情態表達避 免了作者把個人的觀點強加于人，增強了文章的 客觀性和可信度。

結束語

經過對英語學術語篇中的情態類型、情態量值及情態的主客觀取向的研究發現，在認知語境、情景語境、文化語境共同作用下，學術語篇中的情態手段的最終目的是為了建立學術身份，獲得學術認同。作者通過對詞匯-語法層情態系統的選擇，構建了其個人客觀嚴謹、有能力 的研究者身份以及謹慎謙虛、有讀者意識的作者形象，標志了民主協商型學術話語社團。

參考文獻：

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