學術出版模式轉變對文獻引用時滯的影響調查

李莘　于光

[摘 要] 以Web of Science收錄物理學科數據為樣本，分別收集1995年、2000年、2005年、2010年、2015年該學科的出版數據，選取各年度被引前10%的論文作為研究對象，分析期間學術期刊刊載容量（能力）的變化、編輯出版發行方式的變化并統計計算上述數據的引用時滯。結果表明：引用時滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻在發表當年未被引用。而1995—2015年間該學科期刊的刊載容量（能力）并未顯著增加、刊均發文量在500篇左右，其引用時滯的縮短主要源于該學科70%的學術出版機構在2010年之后推行論文直發，待刊論文（Article in Press）單篇論文優先數字出版或放寬開放獲取條件等改進編輯出版發行的策略，從而減少論文的發表周期。

[關鍵詞] 學術出版 開放存取 優先數字出版 刊載容量（能力） 引用時滯

[中圖分類號] G237.5 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2017） 02-0068-05

Investigation of the Effect of the Change of Academic Publishing on Citation Delay： a Case Study of Physics

Li Shen Yu Guang

（Library， Harbin Institute of Technology， Harbin， 150001）

[Abstract] Data samples of physics in Web of Science were collected in 1995， 2000， 2005， 2010， 2015， the top10% papers were selected each year. The change of publishing capacity， editing and publishing changes were analyzed. At the same time， we calculated the citation delay of the data above. The results showed that the citation delay was decreased year by year， especially in 2015， and only 4.65% of the published articles were not cited that year. But the publishing capacity did not significantly increase in 1995—2015， each journal average issued about 500 articles. The decrease of citation delay is mainly due to 70% academic publishing institutions began to publish articles directly， publish “article in press” or relax open access conditions to improve the editing and publishing strategy， so as to reduce the cycle of publication.

[Key words] Academic publishing Open access Digital publishing Publishing capacity Citation delay

作為知識傳播主要媒介的科技期刊是知識傳播的重要途徑?？萍嘉墨I的出版與被引用一般經歷構思、查資料/寫作、投稿、審稿、錄用、校印、紙質出版、電子發布、信息機構存儲、檢索、下載、引用等過程[1]。于光等將這一過程簡化[2]。知識傳播的受眾只有在科技文獻出版后才能真正對科技文獻的作者（知識傳播者）傳遞的知識選擇是否接受。而直到知識傳播的受眾將該科技文獻作為參考文獻在自己的知識成果中使用才真正意義上完成了知識的一次傳播。在這個知識傳播體系中，科技文獻的編輯、出版、發行、獲取與閱讀模式直接影響其被引用。因此，本文以Web of Science數據庫中的物理學科數據為樣本，分別收集1995年、2000年、2005年、2010年、2015年該學科的出版數據，選取當年被引用排序前10%的論文作為研究對象，統計計算上述數據的引用時滯，分析影響引用時滯的編輯、出版、發行、獲取與閱讀全過程中各相關因素，以確認學術出版模式的轉變是否會影響引用時滯并促進知識傳播。

1 引用時滯的定義

“如果論文B中含有使用并描述論文A的書目注釋，那么論文B就含有參照論文A的參考文獻，而論文A具有來自論文B的引文”，上述過程中，B被稱為引用文獻，而A被稱為被引用文獻[3]。文獻引用的過程反映了科技文獻的知識傳播過程。引用過程受到文獻A作者聲望、期刊聲望、作者被科學共同體認可程度、B文獻作者引用動機及所處時代科技發展水平等影響。文獻被引用的時間也被稱為引用時滯、引用延遲或被引用時滯等。

韓志偉認為引用時滯的適宜度難以精確描述，其包括單個作者對某文獻的單次或多次引用、單篇文獻被多個作者引用產生的多個時滯、單篇文獻被多個作者引用產生不同的引用時滯、單（多）篇文獻被多個作者多次引用的平均時滯等，且引用時滯受到期刊的聲譽、被引文獻的時效性、出版、發行和閱讀時滯等時滯的影響[4]?？紤]上述因素，我們將文獻引用過程定義為從A文獻出版到首次引用A文獻的B文獻出版的過程，為便于計算，僅統計A文獻與B文獻的出版年數據，記為：

T=Tb-Ta （1）

（1）式中：T為引用時滯，Tb為首次引用文獻A的文獻B的出版年，Ta為文獻A出版年。

2 數據采集及分析

Web of Science作為綜合性、多學科、核心期刊的引文索引數據庫[5]，包括科學引文檢索擴展版（Science Citation Index Expanded，SCIE，共8854種期刊）、社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI，共3242種期刊）、藝術與人文科學引文索引（Arts & Humanities Citation Index，簡稱A&HCI，共1779種期刊）等，以Web of Science作為檢索平臺[5]。由于Web of Science收錄了學科中較高質量的期刊，采用該平臺數據可以適當規避由于考慮期刊聲望等引用動機導致的引用偏離。因此，本文選擇以Web of Science數據庫中的物理學科數據為樣本，以SU=physics and PY=（相應年份）為檢索式，在Web of Science核心合集中（SCI-E，SSCI，A&HCI）進行檢索，收集1995年，2000年，2005年，2010年，2015年該學科的出版數據及被引用數據，提取當年被引前10%的論文作為研究對象，文獻檢索時間為2016年5月20日。

考慮科技出版模式在20世紀90年代后出現了開放存取、優先數字出版等模式，在統計引用數據時統計了論文出版當年（含出版前兩年）及之后的數據。

由于優先數字出版及開放存取等數字出版模式的存在，在論文正式刊出的前兩年會有部分論文被引用，但其數量不及樣本總體的2%，因此，在引用時滯計算過程中暫不考慮上述文獻。采用公式（1）計算文獻的引用時滯，結果引用時滯為零的文獻在1995年為3641篇（占當年發表文獻的44.05%），2000年為4672篇（占當年發表文獻的50.07%），2005年為6071篇（占當年發表文獻的54.03%），2010年為8167篇（占當年發表文獻的66.09%），2015年為13249篇（占當年發表文獻的95.35%）。由此可見，引用時滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻在發表當年未被引用。文獻在分析科技論文運動過程中產生的時滯后認為，編輯、出版、發行與論文獲取的及時性決定了閱讀與引用時滯的長短[6]。因此，要確認引用時滯顯著下降的根源，需要考慮物理學科期刊的編輯、出版、發行與論文獲取等相關影響因素。

3 物理學科期刊編輯出版發行方式分析

3.1 刊載容量（能力）分析

統計該學科各年度全部論文發表的期刊種數如下：1995年293種期刊，2000年345種期刊，2005年357種期刊，2010年384種期刊，2015年403種期刊。192種期刊在考察的20年區間均有出版文獻，部分期刊從2005年始收錄的論文超過100篇，另外有些新興研究領域的期刊論文激增，如《納米級》（NANOSCALE）2010年僅收錄367篇論文，到2015年收錄了2286篇論文，同時部分研究領域的期刊則出現論文銳減的情況，如《物理C -超導及其應用 》（PHYSICA C SUPERCONDUCTIVITY AND ITS APPLICATIONS）2010年收錄903篇論文，到2015年僅收錄了194篇論文。

物理學科年收錄在100篇論文以上的期刊收錄了該學科全部發表論文的90%以上，這些期刊的分布為1995年164種（發表論文78621篇）、刊均發表480篇，2000年184種（發表論文88657篇）、刊均發表482篇，2005年204種（發表論文106673篇）、刊均發表523篇，2010年228種（發表論文116685篇）、刊均發表511篇，2015年254種（發表論文132010篇）、刊均發表520篇?？傮w而言，近十年該學科收錄論文較多的期刊種數相對穩定，平均刊載容量（能力）比較接近。

3.2 編輯出版發行模式調查

為了解決20世紀90年代出現的“學術期刊出版危機”，開放存取的出版模式出現了，使得科研成果能夠在互聯網上自由傳播，加快了學術信息的交流與出版，提高了科學研究的公共利用程度并在一定程度上保障信息的長期保存。開放獲取期刊檢索系統（Directory of Open Access Journals，DOAJ）從2003年僅包括375種同行評議的開放存取期刊[7]，到2016年6月的8918種開放存取期刊，見證了開放存取出版的發展。2004年，優先數字出版模式（Advance Online Publication，AOP）誕生，該出版模式將印刷出版的內容提前通過優化選擇、編輯及數字化處理，在沒有正式排定卷期頁碼前，優先刊載在互聯網上，供讀者在線瀏覽、閱讀、下載使用[8]。同時，優先數字出版領域又出現了待刊論文（Article in Press）形式的單篇論文優先數字出版模式，該模式下論文確定錄用后即在線出版，在印刷版中完整出版其原始研究內容，目的是令作者的論文最快被引用[9]。國內也將該出版模式翻譯為在線預先發行或優先數字出版[10]，指印刷型版本出版發行前先通過數據庫平臺預先出版圖書和期刊的電子版。單篇論文優先數字出版模式改變了傳統出版模式中集滿一期后出版的方式，加速了論文的出版，更大程度地促進了學者對文獻的獲取與利用[11]。學者劉立營等的研究表明，學術出版模式向優先數字出版、開放獲取出版等方式的改變幾乎令發行與論文獲取沒有時滯甚至提前出版[12]。由此可見，引用時滯的變化應該主要由學術出版的編輯出版環節決定。

梳理相關文獻的報道發現：開放存取出版模式和優先數字出版模式主要在近十年取得了迅猛發展，并且兩種學術出版模式正在融合，尤其是單篇論文優先數字出版的模式更加被出版商推崇。出版巨頭愛思唯爾（Elsevier）公司在2010年起推行單篇論文優先數字出版模式，將被接收通過同行評審的論文直接發布在平臺上并標注卷期[13]，使文章的發表周期平均提前7周[14]；斯普林格（Springer）作為最早實行開放存取及優先在線出版（online first）的出版商將其開放存取出版模式中實施的預出版版本向公眾開放的延時縮短為0天，大大縮短了論文的出版時滯[15]，在2015年又推出與學術機構進行積極合作，通過免期刊訂閱費來換取學術界對其開放獲取期刊的支持的新開放獲取策略[16]；威利（Wiley）國際業務發展副總裁安東尼（Anthony）在2013年提出“學術出版業在過去2—3年和未來5—6年，是轉型的一個重要時期，數字化程度將會更高?！辈⒄J為一般的PDF、HTML等格式的文件未來都可以實現開放獲??；醫學文獻檢索系統（PubMed）收錄的優先數字出版（AOP）文獻在2008—2012年間數量增長快速，從文獻總數的39.92%提高到53.63%，而且還在持續增長，優先數字出版期刊數量也在快速增加，90%的期刊出版時滯可以縮短至1—6個月，極個別期刊的出版時滯縮短至1年左右[17]；2011年，美國物理學會建立了開放平臺，實現來稿直發[18]。筆者進一步深入分析2015年物理學科學術期刊的出版模式發現，愛思唯爾出版的期刊除兩三種外全部支持開放獲取或者待刊論文，斯普林格出版的期刊主要采用開放獲取和優先在線出版，英國皇家化學學會（RSC）、自然出版社采用了預先出版（Advance article）和優先數字出版的出版方式，IEEE采用提前獲取（aearly access）出版，威利采用預覽（early view）出版，SIAM、IOS采用進展?？↖ssue in progress）出版方式，欣達維（Hindawi）和泰勒（Tayler）則主要采用開放獲取出版方式，美國化學會（ACS）則主要采用提前在線出版（published online ahead of issue）的出版方式。403種期刊僅126種期刊未采用開放獲取或者優先數字出版的方式。出版機構對編輯出版過程的改進直接減少了論文的出版時滯亦即縮短論文的被引用時滯，使得2015年發表的期刊論文絕大多數在發表當年即被引用。

綜上所述，學術期刊出版模式向開放獲取、單篇優先數字出版等方式的轉變是減少論文引用時滯的根本原因。2016年，荷蘭規劃了一項覆蓋整個歐洲的迫使學術出版商轉向開放獲取商業模式的計劃，必將進一步推動學術期刊出版模式的巨變，縮短論文編輯出版的周期，減少論文發表時滯，即同時減少被引用文獻A與施引文獻B的發表周期進而減少論文的引用時滯。

4 結 論

通過選取Web of Science物理學科1995年，2000年，2005年，2010年，2015年被引前10%的論文的出版數據作為研究對象并計算上述數據的引用時滯，分析期間期刊刊載容量（能力）的變化及學術出版編輯、出版、發行等模式的轉變以確定影響引用時滯的因素。結果表明：1995年—2015年，引用時滯逐年下降，尤以2015年顯著，僅4.65%的文獻在發表當年未被引用。而學術期刊的刊載容量（能力）沒有較大幅度的變化，刊均發文量保持在500篇左右；文獻引用時滯的縮短主要源于70%的學術出版機構在2010年之后推行論文直發，單篇論文優先數字出版或放寬開放獲取條件等改進編輯出版發行的策略。編輯出版發行流程的再造，縮短了論文的發表周期即同時降低了被引用文獻與施引文獻的發表周期，從而減少了論文的引用時滯，加快了知識傳播的速度。

注 釋

[1]馬費成，劉向. 學術期刊論文生產利用的時間分布：以我國管理學期刊為例[J]. 情報理論與實踐，2010，33（9）：4-8

[2]于光，李一軍. 科技領域內期刊出版延時對文獻老化的影響[J]. 科學學研究，2005，23（4）：444-448

[3]梁永霞.引文分析學的知識計量研究[D]. 大連：大連理工大學，2009

[4]韓志偉.科技期刊相關時滯分析[J]. 編輯學報， 2004（5）：316-318

[5]語花菲. Web of Science[EB/OL]. [2015-05-28]. http：//baike.baidu.com/link？url=oH3ng2hLJ1D29UkGagI0CFonq5Ffoa_YbVPXuY44osmr8Bn8fgLPj4jUw8qVV3ZE3BnM11bKJUuP7IocllT69a

[6][12]劉立營，李婧，程煜華. 數字化出版模式對期刊評價的影響：第九屆全國核心期刊與期刊國際化、網絡化研討會[C].太原：2011

[7]韓健，張鯨驚，黃河清. 2010年SCI收錄的藥理—藥學專業期刊的開放存取狀況分析[J].中國科技期刊研究，2012（5）：763-766

[8][17]高燕，黃成，杜志銀. 基于PubMed的期刊優先數字出版研究[J]. 中國科技期刊研究， 2014（3）：389-393

[9]Sanfilippo J S. Get It in Print Or At Least Online-ASAP： "Articles in Press"[J]. Journal of Pediatric and Adolescent Gynecology， 2008，21（6）：303-304

[10]葉紅波. 學術期刊的優先數字出版對科學知識生產方式的革新作用：基于科學知識生產和傳播的視角[J]. 科技傳播，2015（1）：9-11

[11]張紅燕. CNKI和SpringerLink學術期刊全文數據庫的比較分析：以經濟管理文獻檢索為例[J].現代情報，2011，31（7）：153-155

[13]陳丹，董鑫，張玉潔.愛思唯爾期刊運營模式及數字出版研究[J].科技與出版，2013（2）：10-14

[14]Elsevier采用單篇論文出版模式提高出版速度[J]. 現代圖書情報技術， 2010（11）：23

[15]陳丹，程小雨，齊媛媛.施普林格期刊運營模式及數字出版策略分析[J].科技與出版，2013（2）：15-19

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[18]徐雅雯. U-時代：學術期刊出版方式的轉型與創新[J].大連海事大學學報（社會科學版）， 2015（6）：125-128