追續(xù)權(quán)適用范圍研究
——兼評(píng)我國《著作權(quán)法》修改草案

戴 哲

(1.埃克斯-馬賽大學(xué) 法學(xué)院， 法國 馬賽 13100； 2.華東政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200042)

追續(xù)權(quán)適用范圍研究
——兼評(píng)我國《著作權(quán)法》修改草案

戴 哲1,2

(1.埃克斯-馬賽大學(xué) 法學(xué)院， 法國 馬賽 13100； 2.華東政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200042)

追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利。我國《著作權(quán)法》第三次修法正在進(jìn)行中，修改草案新增了追續(xù)權(quán)條款。除草案第一稿外，其他草案各稿都將追續(xù)權(quán)適用范圍限定于公開拍賣，這引起了拍賣行業(yè)的強(qiáng)烈反對(duì)。不過，通過對(duì)我國藝術(shù)市場(chǎng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，我國現(xiàn)階段將追續(xù)權(quán)適用于其他交易類型不具有可操作性，只有將追續(xù)權(quán)制度限定于公開拍賣才具有可操作性。未來，我國追續(xù)權(quán)可以擴(kuò)展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動(dòng)，以使更多藝術(shù)家受益，并平衡藝術(shù)市場(chǎng)中介商的利益。

追續(xù)權(quán)；適用范圍；公開拍賣

追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利。這一權(quán)利誕生于1920年的法國，截止到2015年，全球已有81個(gè)國家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[1]3。我國《著作權(quán)法》第三次修法正在進(jìn)行中，修改草案新增了追續(xù)權(quán)條款，修改草案第一稿將追續(xù)權(quán)的適用范圍擴(kuò)展至原件或手稿的每一次轉(zhuǎn)售。此后，草案第二稿、第三稿以及送審稿采用了上述第一種規(guī)定，將追續(xù)權(quán)的適用范圍嚴(yán)格限定于公開交易下以拍賣方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)售活動(dòng)，但這種規(guī)定引起了拍賣行業(yè)的強(qiáng)烈反對(duì)。那么，我國此次追續(xù)權(quán)立法應(yīng)當(dāng)對(duì)追續(xù)權(quán)的適用范圍做何種規(guī)定？是否有必要在現(xiàn)有送審稿的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展追續(xù)權(quán)的適用范圍？為了解答這些問題，我國應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國現(xiàn)有藝術(shù)品市場(chǎng)的現(xiàn)狀，并參考國外追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，確定追續(xù)權(quán)所適用的交易類型。

一、各國對(duì)追續(xù)權(quán)適用范圍的規(guī)定及對(duì)我國的啟示

各國普遍規(guī)定追續(xù)權(quán)適用于作品原件的轉(zhuǎn)售交易，轉(zhuǎn)售交易一般發(fā)生在藝術(shù)品的二級(jí)市場(chǎng)上。在轉(zhuǎn)售交易中，各國普遍將公開拍賣作為追續(xù)權(quán)適用范圍中最基礎(chǔ)的交易類型。除公開拍賣之外，不同國家對(duì)追續(xù)權(quán)所適用的交易類型做出了不同規(guī)定，總的來看，目前，關(guān)于追續(xù)權(quán)適用的交易方式主要有以下4種規(guī)定。

1.追續(xù)權(quán)適用于公開交易的規(guī)定

第一種規(guī)定將追續(xù)權(quán)的適用限定在公開交易場(chǎng)合。藝術(shù)作品原件的公開交易既包括在拍賣行中進(jìn)行的公開拍賣，也包括在展覽會(huì)、畫廊或通過媒體廣告方式完成的交易[2]28。一般而言，公開交易較為透明，藝術(shù)家因此可以較容易地獲取藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的信息，采用這種規(guī)定具有較強(qiáng)的可操作性。從各國的追續(xù)權(quán)立法上看，藝術(shù)品拍賣都是追續(xù)權(quán)制度所必然適用的交易類型。早期的追續(xù)權(quán)立法，如1920年的法國追續(xù)權(quán)法和1921年的比利時(shí)追續(xù)權(quán)法，兩國都將追續(xù)權(quán)法適用的交易類型限制為公開銷售(vente publique)。

在公開交易中，最重要的交易類型無疑是公開拍賣。多數(shù)藝術(shù)品的高額轉(zhuǎn)售都發(fā)生在拍賣市場(chǎng)，公眾由此開始關(guān)注藝術(shù)家的生存狀況，這促進(jìn)了追續(xù)權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展。同時(shí)，考慮到公開拍賣在交易管理與廣告宣傳上的完善性，相較于其他藝術(shù)品交易方式，公開拍賣更容易監(jiān)管。美國版權(quán)局1992年報(bào)告中指出，“追續(xù)權(quán)立法之初的適用范圍應(yīng)當(dāng)被限定為拍賣環(huán)節(jié)，在立法之后再考慮擴(kuò)大適用范圍的可能性”[3]149。之所以做此規(guī)定，是因?yàn)槌馁u之外其他種類的轉(zhuǎn)售“難以管理，會(huì)導(dǎo)致制度的實(shí)施成本超過實(shí)施制度所產(chǎn)生的福利”[3]151。此外，作為追續(xù)權(quán)制度的發(fā)源地——法國，直至1993年，在法國著作權(quán)集體管理組織SPADEM的訴請(qǐng)下，法國最高行政法院作出判決，才擴(kuò)大了追續(xù)權(quán)在法國的實(shí)施范圍[4]。這也意味著，在制度層面，法國追續(xù)權(quán)在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)僅僅適用于公開銷售場(chǎng)合。一個(gè)很重要的原因在于，考慮到“由經(jīng)銷商參與的交易”會(huì)大大增加管理難度，法國的追續(xù)權(quán)管理部門曾對(duì)此提出反對(duì)，最后導(dǎo)致實(shí)施細(xì)則在長時(shí)間內(nèi)未曾更新[5]214。由此可見，在追續(xù)權(quán)實(shí)踐中，將追續(xù)權(quán)限定于公開交易是一種較為穩(wěn)妥的規(guī)定。

2.追續(xù)權(quán)適用于專業(yè)人員參與轉(zhuǎn)售的規(guī)定

第二種規(guī)定在范圍上涵蓋了第一種規(guī)定的追續(xù)權(quán)適用范圍，現(xiàn)為多數(shù)國家所采用。如《歐盟追續(xù)權(quán)指令》規(guī)定，追續(xù)權(quán)適用于“藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人士參與的銷售活動(dòng)”。這種規(guī)定來源于“藝術(shù)品經(jīng)銷商參與的交易”規(guī)定，早期的追續(xù)權(quán)立法多采用這一表述。如1965年《德國著作權(quán)法》第26條規(guī)定，追續(xù)權(quán)適用于“藝術(shù)商或拍賣人作為買受人、出賣人或中間人參與了買賣活動(dòng)”的轉(zhuǎn)售活動(dòng)。又如1976年《突尼斯版權(quán)示范法》第4條規(guī)定，追續(xù)權(quán)適用于“以公開拍賣形式或通過藝術(shù)品經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售，無論后者采用何種方式參與交易”。

那么，對(duì)于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的交易行為的界定應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮。首先，從各國對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員的解釋上看，《歐盟追續(xù)權(quán)指令》采用非窮盡的方式對(duì)其進(jìn)行列舉：“如拍賣行、畫廊以及所有的藝術(shù)品經(jīng)銷商”。澳大利亞則作出進(jìn)一步限定，包括拍賣商、藝術(shù)畫廊的所有人或經(jīng)營人、博物館的所有人或經(jīng)營人、藝術(shù)經(jīng)銷商，其他藝術(shù)品交易業(yè)務(wù)的參與人。可以看出，各國在藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員的范圍上采用了較為寬泛的概念。對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行廣義解釋，不應(yīng)要求其專職從事藝術(shù)行業(yè)，也不應(yīng)對(duì)其從事的藝術(shù)品交易規(guī)模進(jìn)行限定，也不應(yīng)要求其以營利為目的參與藝術(shù)品交易[6]850。因此，藝術(shù)市場(chǎng)上的收藏家、投資人也屬于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員，并且，從事新型交易類型的服務(wù)人員，如網(wǎng)絡(luò)拍賣的從業(yè)人員亦包含在內(nèi)。

其次，就藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員“參與”交易的行為而言，無論是交易商通過組織展覽為潛在的市場(chǎng)主體創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)，還是向潛在買家提供藝術(shù)品待售清單，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是一種“參與”交易的行為，藝術(shù)品甚至不需要經(jīng)過交易商之手進(jìn)行交易。這一交易也包括私人交易，只要交易有一方為藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員即可。

最后，追續(xù)權(quán)制度也并非適用于任何藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的交易。舉例而言，當(dāng)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員以藝術(shù)家代理人的身份，出售藝術(shù)品原件時(shí)，追續(xù)權(quán)便無法適用。此種情形相當(dāng)于藝術(shù)家將藝術(shù)作品原件出售給第三人，而非藝術(shù)作品原件的轉(zhuǎn)售交易，追續(xù)權(quán)并不適用于作品原件的初次出售。這種情形多見于藝術(shù)家將其創(chuàng)作的藝術(shù)作品原件寄售于畫廊，畫廊通過展覽、包裝，將藝術(shù)家的作品推向市場(chǎng)。

3.追續(xù)權(quán)適用于任何轉(zhuǎn)售的規(guī)定

第三種規(guī)定中追續(xù)權(quán)適用于任何轉(zhuǎn)售活動(dòng)，這種規(guī)定涵蓋了純粹由私人完成的交易。受藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙的影響，在實(shí)施上不具可操作性，從現(xiàn)行的追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐上看，采用這種規(guī)定的國家非常少見。如《印度著作權(quán)法》第53條規(guī)定，“不論發(fā)生何種轉(zhuǎn)讓，作者或者其法定繼承人均有權(quán)分享原件或原稿的轉(zhuǎn)售收益”。《巴西著作權(quán)法》第38條也規(guī)定“作者就其已處置的藝術(shù)作品原件或手稿，對(duì)其每一次轉(zhuǎn)售的增值額，都享有獲得最低比例為5%的收益”。這種規(guī)定中追續(xù)權(quán)的適用范圍最廣，涵蓋了前兩種規(guī)定中追續(xù)權(quán)的適用范圍。這種規(guī)定在早期的追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐中非常常見，如烏拉圭1938年的追續(xù)權(quán)制度適用于“文學(xué)或藝術(shù)財(cái)產(chǎn)的任何轉(zhuǎn)讓”。

4.追續(xù)權(quán)適用于任何轉(zhuǎn)售和出租的規(guī)定

第四種規(guī)定中，追續(xù)權(quán)不僅僅適用于藝術(shù)作品原件的轉(zhuǎn)售環(huán)節(jié)，還適用于藝術(shù)作品原件的出租。這一規(guī)定為菲律賓所采用，《菲律賓知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第200條規(guī)定：“作者在第一次處置作品之后，作者或其繼承人有權(quán)從繪畫、雕塑作品原件或作家、作曲家手稿的任何轉(zhuǎn)售和出租中獲得占轉(zhuǎn)售價(jià)或出租所得的5%”。不過，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和聯(lián)合國教科文組織認(rèn)為，追續(xù)權(quán)所涉及的是物權(quán)的轉(zhuǎn)讓，即便作者有權(quán)從藝術(shù)作品原件的出租中獲得報(bào)酬，這一權(quán)利也并非追續(xù)權(quán)，而是另一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利[2]27。

5.我國應(yīng)結(jié)合我國藝術(shù)市場(chǎng)狀況確定追續(xù)權(quán)的適用范圍

早期各國的追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐中，追續(xù)權(quán)適用范圍主要限定于藝術(shù)品的公開拍賣市場(chǎng)，而后逐漸擴(kuò)大至藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售，甚至于任何轉(zhuǎn)售和出租。事實(shí)上，這種規(guī)定與各國藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展有著直接的關(guān)系。各國在藝術(shù)市場(chǎng)上呈現(xiàn)集中化的趨勢(shì)，二戰(zhàn)結(jié)束之后，紐約和倫敦兩座城市的藝術(shù)品市場(chǎng)份額甚至占到全球的75%以上[7]68。美國尚未創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度，但對(duì)于英國而言，由于英國的藝術(shù)市場(chǎng)主要集中于倫敦，這也便于英國著作權(quán)集體管理組織DACS代表藝術(shù)家行使追續(xù)權(quán)。與英國相同的是，法國藝術(shù)市場(chǎng)主要集中于巴黎，這一地理位置上的優(yōu)勢(shì)便于追續(xù)權(quán)的集體管理[8]440。在這一情況下，各國獲取轉(zhuǎn)售信息的可能性大大提高，追續(xù)權(quán)集體管理組織可以集中注意力關(guān)注特定地域的藝術(shù)品交易。

我國的藝術(shù)市場(chǎng)也呈現(xiàn)集中化的趨勢(shì)，但是，與其他國家藝術(shù)市場(chǎng)集中于某個(gè)單一的特定城市不同的是，我國藝術(shù)市場(chǎng)主要集中在4大區(qū)域：京津塘地區(qū)、長三角地區(qū)、珠三角地區(qū)以及港澳臺(tái)地區(qū)[9]。每一區(qū)域又由不同城市構(gòu)成，還有一些交易遍及全國范圍。在這一情況下，我國若實(shí)施追續(xù)權(quán)，著作權(quán)集體管理組織或追續(xù)權(quán)人獲取交易信息的難度將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他國家，我國不應(yīng)完全照搬這些國家目前對(duì)于追續(xù)權(quán)適用范圍的規(guī)定。我國在確定追續(xù)權(quán)適用范圍上可以參考域外經(jīng)驗(yàn)，但更重要的是，我國應(yīng)結(jié)合我國藝術(shù)市場(chǎng)現(xiàn)狀確定追續(xù)權(quán)的適用范圍。

從理論上說，為了使得藝術(shù)家盡可能地獲得追續(xù)金，追續(xù)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用于所有種類的轉(zhuǎn)售活動(dòng)。不過，藝術(shù)品市場(chǎng)的一項(xiàng)重要特征在于其具有保密性和不透明性，賣家和買家之間的信息是不對(duì)稱的，買家很難獲取藝術(shù)品質(zhì)量的信息，賣家很難了解買家的購買意愿。并且，賣家和買家的身份信息通常不對(duì)外公開，這使得買賣方之外的第三人很難獲取藝術(shù)品交易信息。這一“信息獲取障礙”會(huì)對(duì)追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施造成嚴(yán)重的影響。市場(chǎng)的專業(yè)人員也一直在保守著交易信息的秘密，而這些信息對(duì)于追續(xù)權(quán)制度的有效運(yùn)行又是必不可少的[10]334。受限于藝術(shù)市場(chǎng)的“秘密性”，追續(xù)權(quán)并非能夠適用于所有的藝術(shù)轉(zhuǎn)售類型。對(duì)于我國而言，我國藝術(shù)市場(chǎng)寬廣的地域分布已經(jīng)對(duì)我國追續(xù)權(quán)的實(shí)施提出了挑戰(zhàn)，為了能夠保障我國追續(xù)權(quán)制度運(yùn)行上的可操作性，我國在追續(xù)權(quán)適用范圍上的選擇應(yīng)考慮追續(xù)權(quán)人獲取交易信息的可能性。

二、我國追續(xù)權(quán)應(yīng)適用于公開拍賣方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)售

在藝術(shù)市場(chǎng)實(shí)踐中，轉(zhuǎn)售主要可以分為完全由私人完成的轉(zhuǎn)售和藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售兩種交易類型，后者又可以進(jìn)一步細(xì)分為畫廊、拍賣行、藝術(shù)博覽會(huì)參與的交易形式。從理論上說，追續(xù)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用于所有種類的轉(zhuǎn)售活動(dòng)，但受限于藝術(shù)市場(chǎng)中的信息獲取障礙，追續(xù)權(quán)并非能夠適用于上述所有的藝術(shù)轉(zhuǎn)售類型。現(xiàn)階段，我國追續(xù)權(quán)人僅能夠獲取公開拍賣環(huán)節(jié)的交易信息，這意味著，我國只有將追續(xù)權(quán)限縮適用于公開拍賣才具有可行性。

1.追續(xù)權(quán)制度難以適用于完全由私人完成的交易

對(duì)于完全由私人完成的交易而言，這些交易的發(fā)生由賣家和買家直接完成，不需要藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員的介入。正基于此，除賣家和買家外，第三人很難知曉這一交易信息。在缺乏交易信息的情況下，無論是追續(xù)權(quán)人還是集體管理組織都無法知曉藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的發(fā)生，更無法獲取追續(xù)金。并且，將這種交易類型納入到追續(xù)權(quán)的適用范圍中，意味著有限的執(zhí)法資源將進(jìn)一步分散。因此，為了避免與私人交易的“秘密性”沖突，追續(xù)權(quán)的適用范圍應(yīng)當(dāng)排除純粹由私人完成的交易活動(dòng)。

2.追續(xù)權(quán)制度目前只能限縮適用于公開拍賣

對(duì)于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的交易而言，我國通過商務(wù)部、工商總局、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門對(duì)這些行業(yè)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管，并統(tǒng)計(jì)特定行業(yè)的數(shù)據(jù)，追續(xù)權(quán)人僅能從公開拍賣領(lǐng)域上獲取交易信息，難以從畫廊、藝術(shù)博覽會(huì)中獲取交易信息，這意味著，追續(xù)權(quán)制度在我國目前只能限縮適用于公開拍賣。

(1)追續(xù)權(quán)人僅能夠從公開拍賣領(lǐng)域上獲取交易信息

對(duì)于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的交易而言，只有公開拍賣的交易信息在我國存在獲取的可能性。然而公開拍賣，也存在“秘密性”問題。大多數(shù)賣家會(huì)選擇在專業(yè)的拍賣行拍賣自己所持有的藝術(shù)品，這些拍賣行一般會(huì)根據(jù)賣家的要求將一部分信息保密，如賣家的姓名、住址、合同信息、藝術(shù)品的銷售鏈，通常買家的信息也會(huì)保密。如我國現(xiàn)行的《拍賣法》第21條便賦予了拍賣過程中的買賣主體以保密權(quán)利。

不過，公開拍賣的交易信息也存在獲取可能。我國拍賣行業(yè)存在嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管體系，根據(jù)《拍賣管理辦法》的要求，商務(wù)部依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度。為了加強(qiáng)拍賣行業(yè)的信息報(bào)送和統(tǒng)計(jì)工作，商務(wù)部委托中商商業(yè)發(fā)展規(guī)劃院開發(fā)了全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)上，拍賣企業(yè)填報(bào)其經(jīng)營數(shù)據(jù)，各地商務(wù)主管部門進(jìn)行審核，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)匯總形成月度、年度行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。通過這一系統(tǒng)，追續(xù)權(quán)人可以獲取藝術(shù)品拍賣的信息，包括藝術(shù)品賣家、買家的信息，也包括成交金額、拍賣時(shí)間等信息，這將有效地解決拍賣市場(chǎng)上信息獲取障礙的問題，保證實(shí)施追續(xù)權(quán)的可行性。不過，根據(jù)商務(wù)部的要求，這一數(shù)據(jù)現(xiàn)處于保密狀態(tài)，不得將數(shù)據(jù)用于政府統(tǒng)計(jì)分析以外的其他用途。我國若創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度，還需要賦予追續(xù)權(quán)人獲取交易信息的權(quán)利。

除此之外，追續(xù)權(quán)人也可以通過工商行政管理機(jī)關(guān)獲取藝術(shù)品拍賣信息，根據(jù)《拍賣監(jiān)督管理辦法》第五條的規(guī)定，“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競(jìng)買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案”。可以看出，拍賣企業(yè)在拍賣中需要向工商局進(jìn)行拍賣備案，對(duì)這些信息的獲取將大大增強(qiáng)追續(xù)權(quán)制度的可行性。

(2)追續(xù)權(quán)人難以從畫廊、藝術(shù)博覽會(huì)及其他藝術(shù)品經(jīng)銷商參與的交易中獲取交易信息

畫廊、藝術(shù)博覽會(huì)、公開拍賣被譽(yù)為藝術(shù)市場(chǎng)三大支柱[11]28。從我國現(xiàn)有藝術(shù)市場(chǎng)的狀況上看，畫廊、藝術(shù)博覽會(huì)以及其他藝術(shù)品經(jīng)銷商參與的交易缺乏類似于拍賣行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管，也缺乏行業(yè)協(xié)會(huì)的組織與管理。在缺乏行業(yè)數(shù)據(jù)的支持下，追續(xù)權(quán)人難以從畫廊和藝術(shù)博覽會(huì)以及其他藝術(shù)品經(jīng)銷商參與的交易中獲取交易信息，將追續(xù)權(quán)制度適用于這些交易類型不具有可行性。

域外的追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐已經(jīng)證明了在缺乏信息支持的情況下，追續(xù)權(quán)將無法運(yùn)行。例如，受藝術(shù)市場(chǎng)秘密性的影響，在美國加州追續(xù)權(quán)法生效以來的34年間，只有約400名藝術(shù)家獲取過總額約為328 000美元的追續(xù)金[12]。加州追續(xù)權(quán)法建立在一種假設(shè)的基礎(chǔ)上，這種假設(shè)認(rèn)為藝術(shù)市場(chǎng)的各種信息都可以被輕易地獲取。事實(shí)上，信息是追續(xù)權(quán)制度的決定性因素，如果當(dāng)事人無法獲取相關(guān)信息，追續(xù)權(quán)就可能在不同階段遇到執(zhí)行的困難。正基于此，在美國加州，“沒有人支付追續(xù)金，沒有人因此起訴，藝術(shù)市場(chǎng)上每個(gè)人都在逃避追續(xù)權(quán)”[13]122。若追續(xù)權(quán)人無法獲取交易信息，那么，我國也應(yīng)限定追續(xù)權(quán)的適用范圍。

總的來看，我國目前只有將追續(xù)權(quán)制度限定于公開拍賣才具有可操作性，將追續(xù)權(quán)適用于其他交易類型不具有可操作性。我國此次《著作權(quán)法》修正的過程中，草案第一稿采用了上述第三種規(guī)定，規(guī)定追續(xù)權(quán)適用于任何轉(zhuǎn)售，此后，草案第二稿、第三稿以及送審稿都采用了上述第一種規(guī)定，將追續(xù)權(quán)的適用范圍嚴(yán)格限定于公開拍賣方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)售活動(dòng)。國家版權(quán)局在《著作權(quán)法》修改草案第二稿的簡(jiǎn)要說明中指出，之所以將追續(xù)權(quán)的權(quán)利范圍限定為通過拍賣方式的轉(zhuǎn)售行為，是因?yàn)椤皡⒖际澜缙渌麌液偷貐^(qū)立法，增加可操作性”。該規(guī)定符合當(dāng)下我國藝術(shù)市場(chǎng)狀況，強(qiáng)調(diào)了立法的可操作性，值得肯定。

3.追續(xù)權(quán)制度中公開拍賣的具體適用

一般而言，公開拍賣可以分為兩類，一類是自愿性拍賣，另一類是強(qiáng)制性拍賣。前者指的是委托人基于自己個(gè)人意愿進(jìn)行的拍賣；后者指的是，根據(jù)法院的判決或裁定而進(jìn)行的拍賣，這種拍賣類型在我國《民事訴訟法》以及《拍賣法》中都有規(guī)定。在追續(xù)權(quán)的具體適用上，不應(yīng)當(dāng)對(duì)上述拍賣進(jìn)行類型區(qū)分，只要藝術(shù)作品原件通過公開拍賣的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)售，都應(yīng)當(dāng)適用追續(xù)權(quán)。此外，追續(xù)權(quán)制度既應(yīng)當(dāng)適用于在特定拍賣場(chǎng)所進(jìn)行的傳統(tǒng)拍賣，也應(yīng)當(dāng)適用于新型的網(wǎng)絡(luò)拍賣。如多數(shù)藝術(shù)品交易商和畫廊都已經(jīng)創(chuàng)設(shè)自己的官方網(wǎng)站，并且開展在線交易的業(yè)務(wù)。

三、我國追續(xù)權(quán)未來可擴(kuò)展適用于專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售

將追續(xù)權(quán)制度限定適用于公開拍賣場(chǎng)合的原因在于藝術(shù)市場(chǎng)上存在著信息獲取障礙，倘若未來追續(xù)權(quán)人能夠獲取其他藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員所參與交易的信息，那么，我國立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)制度的適用范圍擴(kuò)展至藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的藝術(shù)品轉(zhuǎn)售。

1.未來我國追續(xù)權(quán)需要擴(kuò)展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售

擴(kuò)展追續(xù)權(quán)的適用范圍是一個(gè)應(yīng)然層面的問題，首先，這能夠使得更多藝術(shù)家因追續(xù)權(quán)而受益；其次，這也符合追續(xù)權(quán)立法之趨勢(shì)；最后，擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍能夠?qū)崿F(xiàn)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員之間的利益平衡。

(1)擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍能夠使更多藝術(shù)家受益

盡管公開拍賣被譽(yù)為藝術(shù)市場(chǎng)的三大支柱之一，但公開拍賣并不是藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的唯一場(chǎng)所，藝術(shù)市場(chǎng)上僅有不到一半的交易是通過公開拍賣的方式完成的。在全球藝術(shù)市場(chǎng)中，拍賣完成的藝術(shù)品交易僅占全部藝術(shù)品交易的21%，交易商與畫廊參與的藝術(shù)品交易比重高達(dá)79%[14]15。更重要的是，能夠進(jìn)入拍賣行進(jìn)行公開拍賣的藝術(shù)品多為知名藝術(shù)家所創(chuàng)作的作品，普通藝術(shù)家創(chuàng)作的藝術(shù)品很難進(jìn)入拍賣行進(jìn)行轉(zhuǎn)售。近年來，藝術(shù)品交易的場(chǎng)所逐漸增多，交易商可以在其住所、辦公場(chǎng)所或者藝術(shù)博覽會(huì)參與藝術(shù)品交易。并且，拍賣行也早已不單單從事拍賣業(yè)務(wù)，拍賣行所參與的私人洽購也逐漸成為藝術(shù)品市場(chǎng)的一項(xiàng)重要交易類型。新的交易類型正在革新傳統(tǒng)的交易方式，將追續(xù)權(quán)制度擴(kuò)展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售可以使更多藝術(shù)家享有獲取追續(xù)金的資格。這種規(guī)定將使追續(xù)權(quán)進(jìn)一步惠及普通藝術(shù)家。

(2)擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍符合追續(xù)權(quán)立法之發(fā)展趨勢(shì)

在歐盟統(tǒng)一追續(xù)權(quán)制度之后，多數(shù)國家已經(jīng)將追續(xù)權(quán)拓展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售，這已成為國際上追續(xù)權(quán)立法趨勢(shì)。正在考慮創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的國家傾向于擴(kuò)展追續(xù)權(quán)的適用范圍，如美國于1992年報(bào)告中主張追續(xù)權(quán)立法之初的適用范圍應(yīng)當(dāng)被限定為拍賣環(huán)節(jié)，在立法之后再考慮擴(kuò)大適用范圍的可能性[3]149，然而，其中還提到，“如果歐盟在統(tǒng)一追續(xù)權(quán)立法中對(duì)轉(zhuǎn)售類型的界定采用廣義的規(guī)定，那么我們也可能會(huì)擴(kuò)大追續(xù)權(quán)的適用范圍”[3]153。隨后，歐盟將追續(xù)權(quán)的適用范圍規(guī)定于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人士參與的銷售活動(dòng)，美國也在2013年的報(bào)告中主張采用與歐盟相類似的規(guī)定，擴(kuò)展追續(xù)權(quán)的適用范圍[15]73。

(3)擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍有助于實(shí)現(xiàn)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員之間的利益平衡

追續(xù)權(quán)立法應(yīng)當(dāng)平衡藝術(shù)市場(chǎng)各方利益主體間的利益，并將對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的影響降至最低。將追續(xù)權(quán)制度限縮適用于公開拍賣交易的規(guī)定一經(jīng)公布，立即在拍賣界掀起一場(chǎng)大討論，拍賣業(yè)內(nèi)人士對(duì)此一邊倒地反對(duì)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)秘書長李衛(wèi)東曾經(jīng)代表協(xié)會(huì)前往國家版權(quán)局，明確表示中拍協(xié)的反對(duì)立場(chǎng)。我國拍賣行業(yè)曾組織專人對(duì)中國嘉德、北京保利等10家較大型的藝術(shù)品拍賣行于2002年至2011年的拍賣紀(jì)錄進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查報(bào)告估計(jì)，如果實(shí)施追續(xù)權(quán)，會(huì)使得拍賣行業(yè)流失30%的業(yè)務(wù)量[16]16。

藝術(shù)品轉(zhuǎn)售并不單限于公開拍賣方式，還包括其他方式，擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍能夠平衡藝術(shù)市場(chǎng)中介商的利益。況且，追續(xù)權(quán)的實(shí)施有賴于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員的配合與支持，倘若有一方交易商的利益無法權(quán)衡，追續(xù)權(quán)制度在實(shí)施上可能會(huì)遇到困難。德國藝術(shù)品交易商協(xié)會(huì)的成員就曾聯(lián)合抵制那些加入德國圖像藝術(shù)集體管理組織的藝術(shù)家以及那些主張追續(xù)權(quán)的藝術(shù)家，拒絕購買或展覽上述藝術(shù)家的作品[17]86。在實(shí)現(xiàn)藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員之間利益平衡的基礎(chǔ)上，追續(xù)權(quán)的實(shí)施將得到更多藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員的配合，亦將提高追續(xù)權(quán)的運(yùn)行效率。

2.未來我國追續(xù)權(quán)擴(kuò)展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與轉(zhuǎn)售的時(shí)機(jī)

就長遠(yuǎn)來看，倘若我國追續(xù)權(quán)人或追續(xù)權(quán)集體管理組織能夠獲取除公開拍賣之外的藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員所參與交易的信息，如畫廊、藝術(shù)博覽會(huì)行業(yè)開始實(shí)施內(nèi)部監(jiān)管，并有專人統(tǒng)計(jì)交易信息，又如藝術(shù)市場(chǎng)信息登記制度建立之后，登記機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)并匯總交易信息。屆時(shí)，我國立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)的適用范圍擴(kuò)展至藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售，以使得追續(xù)權(quán)能夠涵蓋更多的藝術(shù)交易。

就國外追續(xù)權(quán)立法實(shí)踐來看，將追續(xù)權(quán)適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動(dòng)并非不可操作。根據(jù)德國圖像藝術(shù)集體管理組織的統(tǒng)計(jì)，在德國，需要支付追續(xù)金的交易中，50%為公開拍賣，40%為畫廊交易，10%為代理人參與的交易[17]45。擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍也得到了國外追續(xù)權(quán)集體管理組織的支持，英國的設(shè)計(jì)與藝術(shù)家版權(quán)組織認(rèn)為，“追續(xù)權(quán)制度既應(yīng)當(dāng)適用于藝術(shù)品拍賣環(huán)節(jié)，也應(yīng)當(dāng)適用于畫廊、私人交易”[18]7。德國圖像藝術(shù)集體管理組織也表示支持將拍賣之外的其他交易也應(yīng)納入追續(xù)權(quán)制度的適用范圍[19]2。這些追續(xù)權(quán)集體管理組織承擔(dān)了收集與分發(fā)追續(xù)金的重?fù)?dān)，最了解追續(xù)權(quán)運(yùn)行過程中所需支出的管理成本，從他們上述的支持意見來看，擴(kuò)展追續(xù)權(quán)適用范圍的所需增加的管理成本是可以接受的。

四、結(jié) 語

追續(xù)權(quán)立法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的制度設(shè)計(jì)，在確保制度實(shí)施具備可行性的前提下，促使追續(xù)權(quán)制度惠及絕大多數(shù)的藝術(shù)家。由于藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙的影響，我國現(xiàn)階段只能將追續(xù)權(quán)適用于公開拍賣交易。未來倘若追續(xù)權(quán)人能夠獲取其他藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員所參與交易的信息，那么，我國立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)制度的適用范圍擴(kuò)展至藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的藝術(shù)品轉(zhuǎn)售。這一規(guī)定將涵蓋拍賣行、畫廊和交易商參與的藝術(shù)品交易活動(dòng)，也包括藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)，能夠平衡藝術(shù)市場(chǎng)中介商的多方利益。并且，這一規(guī)定可以使得追續(xù)權(quán)在所適用的交易類型上具有可拓展性，即便未來藝術(shù)市場(chǎng)產(chǎn)生了新的交易類型，亦可為這一規(guī)定所涵蓋。

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Application Scope of Droit de Suite in China——Comments on the Draft Amendment of “Copyright Law”

DAI Zhe1，2

( 1.Law School, Aix-Marseille University, Marseille 13100, France；2.Institute of Intellectual Property, East China University of Political Science and law, Shanghai 200042, China )

Thedroitdesuiteis a copyright for authors of fine art to gain profits from resale. The third amendation of Chinese “Copyright Law” is now in the process, and the “copyright law” draft amendments introduces the Droit de Suite for the first time in China. Unlike the first draft, the “copyright law” draft amendments have limited droit de suite to public auction, which aroused strong opposition from the auction industry. However, by analyzing the status quo of the art market, we find that applying droit de suite to other types of transactions is not operational in China. Currently, droit de suite shall apply to the resale of public auction in China. With the purpose of benefiting more artists and balancing the interests of the art market intermediaries, China should consider extending droit de suite to the resale in which the art market professionals get involved in the future.

Droit de Suite; scope of application; public auction

10.19525/j.issn1008-407x.2017.03.011

2016-09-17;

2016-11-16

法國埃菲爾政府獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目：“中國創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度研究”(NP698971C)

戴哲(1989-)，男，福建龍巖人，法國埃克斯-馬賽大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士研究生，華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院法學(xué)博士研究生，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究，E-mail: daizheking@163.com。

D913

A

1008-407X(2017)03-0075-06