BOT模式在我國鄉村發展中的運用
——以朝陽市小劉杖子村為例

尹云龍，郭勁光，賈維敏（東北財經大學 公共管理學院，遼寧 大連 116025）

BOT模式在我國鄉村發展中的運用
——以朝陽市小劉杖子村為例

尹云龍，郭勁光，賈維敏
（東北財經大學 公共管理學院，遼寧 大連 116025）

隨著我國改革開放的不斷深化,社會主義市場經濟的不斷完善，建設服務型政府的長足進步，BO T模式在我國的運用也逐漸出現成熟化和普遍化的趨勢。然而，隨著BO T模式在我國的發展以及其在我國鄉村發展過程中的應用，一些潛在的問題也隨之暴露出來。為此，應該以BO T項目融資理論為指導，注重加強管理、規范BO T模式；提高政府信譽，營造良好的融資環境；完善BO T項目的定價機制，保持機制合理性。這樣，會使BO T模式更有效地運用在今后我國的鄉村發展過程中。

BO T模式；風險規避；富民興村

BOT是“build—operate—transfer”的英文縮寫，直譯為“建設—經營—轉讓”，即政府與私人機構簽訂協議，給予私人機構一定的特許經營權。在特許經營期內，由私人機構對項目進行投資建設、經營獲利，在特許經營期滿之后，將該項目的所有權和經營權無償、無條件地轉讓給政府。BOT模式最大的優勢在于能夠有效破解招商融資難問題[1]。

一、BOT模式的優勢與鄉村發展

目前，我國對BOT模式的運用正在呈現成熟化和普遍化，尤其是在鄉村發展過程中的應用已初見成效。筆者以朝陽市小劉杖子村為例，通過總結分析其近年來運用BOT模式脫貧的基本經驗，探討政府在運用BOT模式脫貧過程中存在的風險，并針對規避風險提出政策建議及啟示。

小劉杖子村區域面積8.9平方公里，耕地面積2 200畝，共有9個村組、560戶，1 986人，黨員54名。近兩年來，該村黨組織為了破解集體無收入、服務無能力的難題，強化經營村莊理念，運用BOT模式，通過市場手段融資招商、創辦企業，村集體和企業合作經營，盤活土地、荒山、勞動力等資源，走出了一條富民興村的新道路。該村距離朝陽凌源市區20公里，地貌為“兩山夾一川”，沒有優勢區位，沒有便利交通，沒有礦產資源，也沒有工業企業，是典型的以農業生產為主的村落。面對這樣的現實，怎么發展壯大村集體經濟，怎么富民興村，一直是困擾該村黨組織的難題。

2014年，新一屆村黨組織依托土地、荒山等資源，創新發展思路，提出經營村莊理念，領辦創辦了蔬菜專業合作社；運用BOT模式大力開展招商引資開發，推動農業生產經營“接二（產）聯三（產）”，達到“借雞生蛋”和“以蛋孵雞”的目的。可見，充分發揮BOT模式的優勢，可以在很大程度上促進鄉村的跨越式發展。

二、運用BOT模式取得的基本經驗

小劉杖子村運用BOT模式發展壯大集體經濟的基本經驗是：村集體通過立項和招商引資，將流轉的土地、荒山等資源委托給投資企業，授予一定期限的特許經營權。在特許經營權期限內，由投資企業負責項目設計、融資、建設，進行經營管理，獲得利潤；村集體以資產資源入股參與經營，獲得利潤成分，形成集體收入。經營期滿后，投資企業將項目的所有權與經營權無償轉讓給村集體，由村集體繼續經營管理，增加集體資產和收益。所得的再收益用于村民，對貧困家庭給予資金扶持。

1.深入挖掘開發潛力。認真組織開展清產核資，對村里資金資產資源進行全面清查，摸清家底，分析形勢，挖掘潛力，找尋強村富民的突破口，把加快發展的步子邁出去。立足村里既有的600棟溫室大棚基礎優勢，延長產業鏈條，加快推進農產品深加工和交易市場建設；立足豐富的土地資源，推進土地流轉，向規模經營進發；立足閑置荒山，合理開發利用，使荒山變金山。

2.大力開展招商引資。推進村社共建，由村集體提供土地，農民專業合作社社員集資1 000萬元，建成了200畝生產棚、5 000平方米育苗基地。動員村“兩委”班子成員積極走出去招商引資，由天津一家公司投資2 000萬元，建設農產品深加工項目；由凌源市一家公司投資1億元，建設3 000畝花谷觀光旅游項目；與河北省一鋼鐵廠合資合作，投資建設太陽能發電項目。

3.村企共同開發建設。在農產品深加工、花谷觀光旅游、太陽能發電3個項目中，村集體分別以土地入股，為企業提供特許經營資源，并參與項目開發建設，實現村企共建。

4.村企共同經營管理。招商引資項目建成后，在特許經營期限內，由投資企業和村集體共同負責具體經營活動，村集體按照比例或者定額獲得相應利潤，實現村企互惠共贏。特許經營期結束后，投資企業無條件將項目轉讓給村集體，由村集體繼續開展經營活動。如太陽能發電項目，村集體和投資按照合同規定，村黨組織選派一名干部到企業任職，工資待遇由企業負擔，全程參與企業經營管理，幫助協調解決經營過程中發生的問題，防止企業擅自擴大項目區、侵害群眾利益，監督企業依法經營和照章納稅。在特許經營25年期限內，經營利潤歸企業所得，村集體按照合同規定每年收取荒山租金20萬元。25年后，企業按照合同規定無條件撤出，項目所有權及經營權歸村集體所有，村集體繼續開展經營活動。

三、運用BOT模式取得的主要成果

目前，小劉杖子村運用BOT模式發展壯大集體經濟尚處于起步階段，但已經顯現出了良好的發展效益，不僅使村集體實力明顯增強、農民群眾有效增收，而且切實提升了村黨組織的凝聚力和戰斗力。

1.搭建了村班子干事創業的平臺。根據工作需要，小劉杖子村黨組織先后派出4名村干部參與到項目建設中，協調各方關系，幫助企業跑手續、辦貸款，解決好項目建設工程中遇到的困難和問題，推進項目建設順利進行。

2.促進了產業發展農民增收。招商引進天津一家公司，村集體提供經營場地占20%股份，產品以黃瓜深加工為主，以其他蔬菜為輔，打開了蔬菜銷路，提高了產品附加值，有效增加了農民群眾收入。立足村里發展實際和市場需求，村黨組織領頭創辦了鵬權綠色蔬菜專業合作社，引領促進設施農業加快發展。

3.增加了村集體收入。運用BOT模式建設項目，有效盤活村里土地、荒山等資源，推進村社共建、村企共建，實現了村集體收入從無到有的大突破。村集體在與農民專業合作社共建中，以土地入股占有49%的股份，2015年底實現集體收入20萬元。到2017年農產品深加工、花谷觀光旅游、太陽能發電等項目竣工投產后，村集體收入將達到100萬元。

4.增強了村黨組織的服務能力。村集體經濟實力不斷增強，村黨組織服務群眾就有了資源和手段，為群眾做好事、辦實事就有了力量源泉。運用BOT模式招商引資建設項目，村黨組織不僅學到了發展壯大集體經濟的實招，更成為村黨組織引領發展、提升服務能力的實踐課堂。

四、BOT模式存在風險及規避風險經驗

（一）BOT模式存在的風險分類

1.商業風險。主要包括市場風險、建設風險、融資風險、生產風險等。其中市場風險，一方面是由于BOT項目投資期限大多比較長，且需要政府協助，必然會產生壟斷性，而在此期間技術的進步會給投資帶來一定市場風險；另一方面，在BOT項目的特許期內，工程原材料有可能會因為原材料價格上漲導致工程成本上升，且供求關系和價格隨時會產生變化，再加上同期市場可能會出現同類競爭產品，導致對該BOT項目的產出需求減少，產生威脅。

建設風險是指BOT項目在建設過程中可能會由于一些人員、政策、資金等細節問題帶來的風險而導致工程延期，從而使工程經營期縮短，工程收益減少，甚至可能會導致半截子工程的產生。

融資風險是指利率、匯率和通貨膨脹率在預料之外產生的風險。如果利率升高，就會導致負債率隨之升高，從而使BOT項目的成本也會大幅度增加；如果是跨國集團的項目，匯率的變化或兌現的困難也將帶來極大風險；如果通貨膨脹率升高，那么BOT項目就會比預定價格偏低。

生產風險是因為在項目運營階段，由于技術問題或其他問題而導致項目不能正常運轉經營而產生的。

2.非商業風險。包括信用風險、政治風險、不可抗力風險等。信用風險是指政府違約的可能性。政治風險是指法律法規、政府政策以及政府主要官員的觀點和態度的變化等給BOT項目造成的風險，這種風險對跨國投資的BOT項目公司影響比較大，而我國的BOT項目存在該風險的可能性比較小。不可抗力風險是指項目公司要承擔如火災、水災、地震、戰爭等自然因素對其所造成的損失，這種損失不可抗力并且很難預計[2]。

（二）規避風險的經驗

如何最大限度地規避風險，小劉杖子村主要是通過村企共建，加強對招商引資項目的控制力和影響力，對建設、經營、轉讓各個環節進行科學評估，制定有效應對措施。

1.注重堅持依法推進。引進每一個項目，都堅持依法依規、平等互利、協商一致的原則，簽訂規范的BOT協議。一個項目一個合約，約定雙方在項目建設過程中和特許經營期內各自享有的權利和應承擔的責任，明確建設規模、規劃設計、實施方式、工程質量要求，以及建成時間、經營方式等，做到產權清晰、權責明確、互利共贏[3]。

2.注重用服務營造良好投資環境。項目簽約落地后，村黨組織抽調“兩委”班子成員和黨員骨干，組建專門服務小組，一個項目一套人馬，在辦理項目審批手續、基礎設施配套建設、用地拆遷等方面，認真搞好服務，既招商又安商，用實際行動創造服務環境，保證投資企業放心、大膽投資，不用擔心發生“肉包子打狗”的問題。

3.注重參與項目建設管理全過程。無論是項目建設過程，還是特許經營期內，村集體都不是放手不管，而是通過村企共建、村社共建等方式，參與到開發建設和經營管理中來。比如，在農產品深加工、太陽能發電、花谷觀光旅游等項目中，都有一名村干部進入管理層，全程參與、全程跟蹤，發現污染環境、損害群眾利益、掠奪性開發等問題及時干預，確保企業始終誠信合法。

4.注重做好各項預案。針對每個項目在建設和運營過程中可能出現的投資縮水、拖延工期、經營虧損、中途轉讓等問題，認真研究對策，逐一制定預案，同企業建立合法履約條款。比如，在建設過程中，企業若無故拖延工期兩年以上，村集體有權收回土地、荒山等資源，對已建成設施進行處置；在特許經營期內，企業可以提前轉讓經營權，但轉讓時必須遵循無償、無條件原則，不可停工停產，不可拖延轉讓期，否則村集體將通過法律手段追償損失。

（三）運用BOT模式的政策建議

1.加強管理、規范BOT模式。各地方政府應盡快制定BOT模式相關的法律法規，加強對BOT項目的管理，對BOT模式進行統一規范，營造健康的法律環境，形成合理的風險分配機制。例如，對國內外所有企業實行統一管理的辦法，制定一套完善健全的法律法規；限定BOT模式的使用范圍，對其能夠進入的領域做出嚴格規定；在BOT項目的實施過程中，嚴格管理招投標程序、定價程序、審批程序等，防止出現貪污腐敗現象；明確規定特許經營權雙方的權利和義務；明確規定特許經營權里授予的主體、形式、授予對象的主要內容以及特許經營權的主要內容。

2.提高政府信譽，營造良好的融資環境。目前許多BOT項目的失敗都是由于政府很多時候盲目地追求高回報率、短期利益最大化而導致的，有一些地方政府甚至有時會在沒有得到對方同意的情況下而單方面毀約，這樣不僅造成嚴重的經濟損失，而且更加損害了政府信譽。因此，只有各地政府信守承諾，嚴格遵守合約條款，才能營造一個良好的融資環境，從而改善基礎設施建設的融資狀況。政府必須在充分考慮財政負擔能力的前提下對項目的融資規模進行規劃，并克服短期行為[4]。

3.完善BOT項目定價機制，保持機制合理性。從以往的一些失敗經歷來看，保證BOT項目順利進行的重要因素有以下幾點：合適的投資回報率、科學的市場預測與合理的風險分擔。因此，建立科學合理的價格測算方法和完整的標準體系顯得尤為重要。在合理測算價格和規定統一的計算標準的同時，還應該規范定價程序，加強城建、計劃、財政等有關部門之間的溝通聯系，并且還要增強定價過程中的透明度。

五、啟示

朝陽市小劉杖子村運用BOT模式發展壯大集體經濟，為本村經濟發展經濟社會發展創造了良好效益，也以其務實管用的特色實踐，為發展壯大集體經濟提供了有益啟示。

1.要選優配強村黨組織書記。小劉杖子村用不到兩年時間，就從一個曾經薄弱村、空殼村，實現了集體經濟增強、發展后勁增強、黨組織服務能力增強的快速發展，關鍵在于選配了一個綜合素質好、發展能力強的村黨組織書記。村書記帶領村“兩委”班子解放思想、創新創業、苦干實干，推進村經濟社會發展取得了明顯成效。實踐證明，用好一個村黨組織帶頭人，就能帶領好一班人、致富一個村。

2.要找準一個適合本村發展的好路子。小劉杖子村是典型的傳統農業生產村，主要劣勢是沒有優勢區位、沒有交通便利、沒有礦產資源、沒有工業企業，優勢是土地、荒山等資源豐富。小劉杖子村黨組織立足土地、荒山等資源，運用BOT模式積極開展招商引資，采用“土地入股、借雞生蛋”等方法建設項目，走出了一條強村富民的新路子。實踐證明，思路決定出路，出路在于創新，只要找準路子，精準施策，就會實現脫貧致富。

3.要始終堅持“實干”和創新精神。小劉杖子村黨組織面對貧困落后的現實，不等不靠，動腦筋想辦法，走出去找門路，真抓實干，務實創新，運用BOT模式發展壯大村集體經濟，加快推進脫貧致富步伐。實踐證明，充分發揮農村基層黨組織的積極性和主動創造性，堅持以實干為本、創新為先，激發內生動力，是實現農村經濟快速發展的重要途徑。

［1］江前良.國際BOT方式理論與實務［M］.北京：中國對外經濟貿易出版社，1996：3-5.

［2］汪磊琳.新型城鎮化背景下我國基礎設施建設BOT模式研究［D］.杭州：浙江財經大學，2014.

［3］尹濤.BOT模式中政府行為的規范化研究［D］.濟南：山東大學，2010.

［4］劉家偉.我國農村基礎設施投融資模式研究［J］.中央財經大學學報，2006（5）：52-67.

On the Application of BOT Model in China’s Rural Development

Yin Yunlong,Guo Jinguang,Jia Weimin
（College ofPublic Management,Dongbei UniversityofFinance and Economics,Dalian Liaoning116025）

With the continuous deepening of China’s reform and opening-up,improvement of the socialist market economy and the considerable progress of building a service-oriented government,BOT construction model applied in China is demonstrating maturity and generalized trends.However,with the BOT model development,a great number of potential issues are becoming increasingly exposed.Therefore,it is necessary to take theory of BOT construction model as a guide for the government toconduct financingwith its special status.Through the analysis ofthe basic experience of BOT mode and the main results achieved,the risk of the government in the process of applying BOT mode to get rid of poverty,this study puts forward corresponding suggestions and inspiration to avoid risks.The BOT model can be more effective in the process ofrural development in China in the future.

BOTmode;risk avoidance;gettingfarmers rich topromote rural development

C935

A

1674-5450（2017）01-0016-04

【責任編輯：趙 偉 責任校對：王鳳娥】

2016－10－11

國家自然科學基金項目（71472027）；國家自然科學基金項目（71273041）

尹云龍，男，遼寧沈陽人，東北財經大學行政管理博士研究生，主要從事公共管理與公共政策、政策創新研究；郭勁光，男，河北唐山人，東北財經大學教授，經濟學博士，博士研究生導師，主要從事公共管理與公共政策、治理與創新研究。