《優選論研究：從理論到數據》評介

李欣茹

【摘要】本文對McCarthy《優選論研究：從理論到數據》一書的主要內容進行了梳理，介紹了各章節的梗概和特色，并且對該書的特點進行點評。

【關鍵詞】音系學；優選論；音變

一、引言

《優選論研究：從理論到數據》是Blackwell出版社于2008年出版，作者是美國馬薩諸塞州大學的語言學系資深教授John J.McCarthy。全書310頁，共六章，下面對各章內容進行簡要評述。

二、本書分章評述

1、優選論介紹

本章對優選論（簡稱OT）的理論模式進行講解和說明。首先介紹Yawelmani語言的共謀現象（conspiracy）。對于SPE理論來說，共謀是一個嚴重問題。SPE改寫規則關注輸入項，沒有以輸出項為目標的制約性規則和原則，因此不具備把語法中共存的功能上一致的規則聯系起來的有效機制。為了解釋共謀現象需要建立一個以表層制約為目的的語法理論，在該理論中制約條件是可以違反的，藉此作者介紹了優選論產生的理論背景。然后介紹了優選論的理論模式。OT重視候選項之間的競爭性。作者通過Yawelmani語料介紹了制約條件的等級排序和非標記性隱現。最后指出語言之間的差異是由制約條件排序的不同決定的。

2、如何建構優選論分析

這一章對優選論中制約條件的等級排列進行了論述。（1）介紹了在面對語料時如何對其進行分析，并對所得出的結論做出描述性的概括。作者著重強調了這些描述性概括必須有助于優選論的分析。（2）簡述了如何對制約條件進行排序。接著以Yawelmani語為例，對制約條件的排序進行了說明，并介紹了兩種不同的OT競選表：違反競選表和比較競選表。作者比較了二者之間的優缺點之后又提出了第三種形式：綜合競選表（combination tableau）。最后又介紹了Hasse圖解。（3）以Yawelmani語中兩種發生交互作用的音變現象為例（閉音節元音變短和末尾元音刪除），論述了如何對該現象進行優選論分析。（4）對制約條件排序的局限性進行了探討。（5）對通過添加制約條件來確定出優選項和非優選項的方法進行了探討。（6）解釋了和諧性限定。（7）討論了在給定的制約條件集合中加入一個新制約條件所產生的影響。（8）關注制約條件排序中的輸入項，并討論了優選論的基礎豐富性原則（richness of the base）。（9）以英語中的do支持句（do support）為例講述了OT制約條件排序在句法中的應用。（10）論述了如何處理制約條件等級排列時所出現的問題，如不合理的排序和排序中出現的自相矛盾。（11）以Yawelmani語為例，介紹了當許多制約條件同時出現時，如何利用循環制約條件的降級演算體系（recursive constraint demotion algorithm，簡稱RCD）對制約條件集合進行等級排列。然后介紹了OT軟件的用法及其缺陷。（12）論述OT制約條件排序的內在邏輯關系，指出OT制約條件排序的邏輯關系基于初級排序條件。

3、如何詳細寫出分析

本章提供了一些建議指導如何寫好一篇利用優選論來分析音變現象的論文。（1）和（2）介紹了如何合理安排論文各章結構。（3）講述了OT分析方法。在OT分析中，首先要發現哪些制約條件不發生互相沖突、不產生交互作用。（4）對OT論文的學術規范進行了深入的探討。（5）論述了如何撰寫出思路清晰、有條理的OT論文。（6）對如何選好OT論文的研究課題提供了相關建議。

4、完善新的制約條件

（1）（2）中McCarthy指出可以通過RCD和ERC融合找出制約條件排列過程中出現的不一致和排序矛盾（ranking paradox）。解決制約條件排序矛盾的唯一方法是改變制約條件集合，不要刪除原有的制約條件，在制約條件集合中要添加一個新的制約條件，該制約條件要與其它制約條件發生交互作用，支持優選輸出項，從而修正原有的制約條件排列體系。（3）以Axininca Campa語言為例論述了如何發現一個制約條件來解決原有制約條件排列中出現的矛盾。（4）對制約條件的表述進行了規定。（5）探討了標記性制約條件的特點。第一分析了韻律結構的等級體系。第二對制約條件的漸變性評估（gradient evaluation）進行了分析并提出了同界制約條件（alignment constraints）。第三討論了和諧性同界制約條件。（6）論述了忠實性制約條件的特點。第一討論了對應理論（correspondence theory）。第二論述了特征忠實性，接著討論了特征忠實性的自主音段理論。第三以Emai語為例分析了位置忠實性制約條件的應用模式。第四討論早期OT理論中的忠實性制約條件。（7）指出可以通過類型學、形式性和功能性三種方式確定制約條件的合理性。（8）詳細列出常用的音系標記性制約條件。

5、語言類型學和普遍性

本章論述如何利用階乘類型（factorial typology）對已知制約條件集合做出類型學預測。（1）討論了其特點。（2）論述了語言普遍性和如何利用OT解釋普遍性。（3）利用RCD或OT soft軟件對因制約條件集合排序的不同而產生出的不同的優選項進行了推導和分析，并且運用RCD確定可能出現的語言類型。（4）論述如果在已知制約條件集合中加入一個新的制約條件，如何運用階乘類型去判斷新制約條件對已知語言類型的影響。（5）闡述如何確定阻礙類型預測的制約條件。（6）以吉爾吉斯語、突厥語和Yawelmani語中的三種不同的元音和諧方式為例，論述了如何觀察不同語言的語料，并且通過研究語料確定可能的制約條件集合，從而根據制約條件的不同排列得出不同的語言類型。

6、目前的一些研究問題

本章對OT研究所取得的成果和面臨的問題進行總結。（2）（3）首先回顧OT研究在語言變體和語言習得上所取得的進展。OT對語言類型做出了預測，不同語言只有制約條件排列的定量差異。（4）到（6）探討了OT研究面臨的問題，這些問題需要OT操作模式進行修改。（4）討論OT分析中是否應該加入推導模式。有兩種音系現象需要OT分析加入推導模式，一是移轉派生相似性，二是音系不透明現象。（5）分析絕對不合乎語法性。（6）提出階乘類型會揭示語言類型的空白，忠實性制約條件在制約條件等級體系中位置的變化會預測出存在某種尚未得到證明的語言現象，這種情況被稱為“過多方式問題”（too-many-solutions problem），對此作者指出需要對忠實性制約條件的特征進行修改。

三、簡評

本書材料豐富，介紹優選論的基本原則和操作方法，討論優選論研究的發展和所面臨的問題。主要涉及用優選論分析音系和句法現象。每一章都附有練習題，通過具體的實例講解和書后練習，有助于培養學生的思維能力，從而使學生在面對復雜語料時能夠提出優選論分析的理論設想，并且去驗證自己的假設。通過學習本書，讀者一定會掌握優選論的基礎理論和分析方法。

【參考文獻】

[1] John J. McCarthy. Doing Optimality Theory： Applying Theory to Data[M]. Oxford： Blackwell Publishing， 2008.