美國國立衛生研究院領導人員管理研究

程靜瑜

(中央民族大學管理學院 北京 100081)

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美國國立衛生研究院領導人員管理研究

程靜瑜

(中央民族大學管理學院 北京 100081)

美國國立衛生研究院是美國較為典型的國立研究所，其在對自身領導人員的管理實踐中既遵循美國現有的公務人員的管理規章和職位體系，又自有其特有的方式。本文從美國國立衛生研究院領導人員的選拔任用、任期及卸任、職責與權力、薪酬與考核評價、發展培訓和兼職兼薪及雙肩挑六個方面闡述其管理體系，為國內科研院所和院校的領導人員管理實踐的革新提供參考。

美國國立衛生院(NIH)；領導人員；人事管理

美國國立衛生研究院(NIH)按照管理體制劃分屬政府擁有并直接管理的GOGO類，其職員依照聯邦政府雇員的管理方式進行。NIH在受上級部門HHS(Department of Health and Human Service)管理的同時也接受美國人事管理局(OPM)的管理和指導。美國人事管理局在制定相關人事管理的基本標準的前提下，給予NIH一定的人事自主管理空間。

按照美國人事管理局的分類，聯邦政府雇員分為行政首長(ES)、高級行政主管(SES)、聯邦白領類(GS)和聯邦藍領(FWS)四類。NIH的管理人員(正/副院長、研究中心的正/副主任、下轄實驗室的正/副主任、辦公室主任等)一般屬于SES類，有少部分屬于ES類，因此對領導人員的管理，NIH基本參照OPM關于SES類人員的管理規定。

一、選拔任用

SES類職位在全國范圍內的總數沒有限制，OPM根據聯邦法典第五卷第3133款的規定賦予NIH在SES類職位設置、招聘、調整的權限。這一自主裁決空間通常以兩年為一周期，在OPM總體人事管理規劃的基礎上，NIH自行管理自身人事。

(一)選拔方式

SES類職位的選撥方式共有六種：(1)公開招募；(2)返聘(Reinstate)；(3)重任(Reassign)；(4)調任；(5)從領導人才培養項目中選任；(6)臨時聘用(noncareer appointment)。

公開招募，即是在USAJOBS網站和NIH官網下的領導人員(senior and executive-level)招聘網頁①公布領導人員職位空缺信息，通過公開程序、遵循“公開招聘”和“擇優錄取”的原則進行選拔錄用。NIH公開招聘的領導人員職位在招聘時間上有兩種形式，一是設截止日期，二是無限期，聘到為止。公開招聘的領導人員職位向所有符合職位要求的美國公民以及被其他法律或條例許可的非美國公民開放。OPM要求采用公開招聘方法的機構成立執行資源委員會(ERB)監督職位候選人的考核評估。

返聘是指再次聘用曾任SES類職位的人員。重任，即調整機構內部SES類人員的任職情況，將現有的SES類職員安排到新設或目前急需的崗位上。調任則是指機構間現任SES類職員的流動，以滿足組織發展和崗位要求。

從領導人才培養項目中選拔合適的人才。通過這一途徑選拔的人才不需要競爭或者只需要經過適當競選和資格審查就可入職。目前美國的人才培訓選拔項目有：(1)SES候選人發展項目(SES Candidate Development Program，SES CDP)；(2)NIH 員工推薦獎勵計劃(NIH Employee Referral Award Program)；(3)HHS 新興領袖計劃(HHS Emerging Leaders Program)。NIH可從計劃項目中物色、考查所缺領導崗位的候選人。

臨時聘用管理人員，通過本途徑任命領導人員，需在任命前取得OPM的許可，同時此類聘任只針對普通臨時性(general,not career reserved)的SES類崗位。

在具體的實踐中，NIH各研究所的所長的選任主要采取兩種方式，一是外聘相關人員，二是機構內選拔。

(二)任職條件和資格

不同研究部門和崗位需求，選聘的資格條件各有差異。總的來說NIH領導人員任職資格包括三方面：一是相關領域的學術科研能力；二是人員和組織機構的管理能力；三是對社會問題和學科領域的感知能力。

NIH對領導職位申請人采用基于簡歷的篩選方法，要求申請者結合OPM定義的管理人員五項核心素質(five executive core qualifications,ECQs)：領導變革(Leading Change)、領導他人(Leading People)、結果驅使(Results Driven)、商業智慧(Business Acumen)、塑造凝聚力(Building Coalitions)，介紹自己的實際情況。資格審查委員會(QRB)負責對申請者的資格條件進行核實和評價，為最終的人才選定提供參考意見。此外，在領導人員招聘中也會要求申請者在簡歷中敘述自身的專業/技術資格(PTQs)。

二、任期及卸任

NIH院長由總統親自任命。1993年克林頓總統任命Harold Varmus為NIH第14任院長，Varmus任職期間改革了NIH的人事制度，規定實驗室主任及以上的領導人員必須在全球范圍內公開的招聘，并且任何人的錄取都必須由NIH招聘委員會投票決定，擬錄用人員后由NIH院長宣布任免，同時向HHS報備。NCI是NIH的第一個研究所，又因為公眾對癌癥有著極高的關注度，因此1971年《國家癌癥法案》賦予了NCI特殊的權力，其中包括其所長由總統任命。②除NCI以外的研究機構和研究中心的所長/主任的任免由NIH院長宣布。

(一)任期

在任期上，領導人員的任期沒有統一規定，通常是依照領導人員個人的工作績效和職業生涯規劃、研究所或研究中心的實際情況而定。NIH部分領導人員的任期，在任時間最長的達22年，任期最短的為2年，各接任者之間的在任時長沒有規律可循，在任時長全憑實際情況而論。NIH每個有院內項目的研究所都設有科學顧問委員會(Boardof Scientific Counselors，BSC)，BSC始于1965年，負責評估院內實驗室的研究項目和研究者的提拔和任期。③

(二)卸任去向

NIH的領導人員在卸任離職后的去向按照個人職業規劃和所處人生階段的不同會各有差異。但主要的去向有5類，一是不再任職；二是大學任教；三是到其他政府部門或委員會工作；四是返聘；五是在其他機構繼續從事科研。

三、職責與權力

(一)職責

NIH的院長負責NIH所有的學術和管理事務，是整個NIH事務的全權責任人。④院長還需對突然涌現的極具研究價值但又不能及時從其他渠道獲得經費的項目進行資助。院長的職責定位被描述為：(1)積極促進組織愿景中塑造；(2)為組織發展尋求機會，協調組織；(3)與各部門機構保持聯系；(4)聽取咨詢委員會的建議；(5)接收政府行政部門相關的建議；(6)有向總統提出建議的權力和責任。⑤簡言之，NIH院長的角色定位就是把握整個研究院課題研究的總方向、溝通協調各機構部門、分配和調節各項資源、為國家相關領域改革發展建議獻策。

各研究所、研究中心及實驗室的管理人員(所長/主任)在NIH管理體系中屬于中層管理者的位置，其職責就是管理本部門具體的日常事務以及同上級部門的溝通、反饋、報告，確保本部門按照組織目標與規劃運行。

(二)權力的行使與監督

NIH院長權力在“學術獨立于政治”的理念基礎上，以法律規定權限。其向HHS部長匯報工作，通過院長顧問委員會和院長公眾代表理事會來行使建議獻策的職權。各研究所、研究中心及實驗室的負責人向院長負責，并接受諸如科學顧問委員會、項目顧問委員會等的監督。

在預算管理上面，經總統最終簽署的預算案包括了各研究所、中心及OD下的辦公室或研究所下的中心各自單獨的預算。這樣實際上就將預算的管理協調權下放到了各研究所、研究中心的領導人員手中。NIH院長的預算管理和執行的權力主要在于最大限度調配1%的撥款和院長自由基金(Discretionary Fund)。此外，院長也可以通過三個途徑對預算管理施加影響：初始預算要求的審查批準、經過OMB審查后的預算案在各研究所(研究中心)的配置、同會議委員會協商后對每個研究所(研究中心)預算經費的分配。⑥

四、薪酬與考核評價

(一)薪酬標準

NIH領導人員的工資由兩部分組成，既SES類職位基本工資和績效工資。SES類基本薪酬的最小值等于GS-15,step 1基本薪酬的120%，最大值相當于EX-III的基本薪酬。

(二)考核評價

領導人員的的考核評價分為兩類，一類是日常工作績效的考核評級，另一類是對突出表現的獎勵。

1.績效考核

2012年1月，OPM協同OMB聯合公布了“SES基本評估體系”，該體系為各聯邦政府機構及國立研究機構領導人員的績效評估提供了一個基本參照標準。SES基本評估體系包括五方面的內容：計劃、監管、調整、評估、和獎懲。績效評估計劃必須明確指出考核領導人員工作成效的關鍵指標及其他有助于完成工作、達成組織目標的輔助性指標。考核的周期通常為一年，允許設置的考核周期時限的最小值為90天。

考核期結束時，首先對各管理人員進行一次初步的總結評價。其次是進行更高一級的績效評估及檢查(Higher Level Review)，最后由績效考核委員會(Performance Review Board,PRB)復查，做出最終評價和獎懲建議。考核結果分為5級，五到四級分別為杰出、優秀、達標、基本合格、不合格。

參照OPM的績效考核標準，NIH針對SES設立了兩套績效考核方案，一是僅對SES進行考核的SES績效管理系統SES PMS；二是包含全體職員及管理人員的績效評估項目PMAP。SES PMS的評價周期為10月1日至次年9月30日，稱為FY，績效評價基于管理人員五項核心素質(ECQs)評估，其中結果導向至少占20%，其他四類至少占10%，并且任何一個指標的權重不能超過結果導向所占權重。本評價系統的評價結果同被評估者的基本工資上漲掛鉤，也與年終評估聯系。

PMAP的考核周期為1月1日到次年12月31日，稱為CY。考核的關鍵指標分為管理方面的要求和個人績效成果兩方面，每塊具體考核指標的權重相同，該績效評價與最終個人績效評級相關聯。

2.激勵獎

針對SES類職位的的獎勵項目有總統獎、績效獎和其他獎項三類。(1)總統獎(Presidential Rank Awards)用以激勵綜合表現持續優異的SES職位所有者，在評比排名中成績杰出者可一次性獲得相當于年度基本工資35%的獎金。(2)績效獎(Performance Awards)，表彰優異的領導人員，激勵各領導人員向優異者看齊。(3)其他獎項是就領導人員某一方面能力進行獎勵的單項獎，如最佳建議、發明創新、絕佳執行、高效多產等。

五、培訓和發展

領導人員培訓和發展的方法有很多，包括正式的和非正式的，如培訓項目、研討會、論壇。2012年12月，OPM發布了領導人員能力發展實踐指南(Executive Development Best Practices Guide)，本指南包含公立部門和私營部門用以支持領導人員持續學習、發展能力的方法范例。

SES級領導人員能力發展項目按方式可分為在線和面授，主要的培訓項目有三種：(1)管理者角(Manager’s Corner)，一個在線課程學習網站。(2)SES簡報(SES Briefings)，OPM為新任職的領導人員提供的了解形勢政策及互動交流的平臺。該學習項目根據OPM每年的計劃定期的召開，每次為期2天。(3)SES領導力研討會(SES Leadership Seminars)，該繼續學習項目的關注點在于促進SES級領導人員有效的踐行五個核心素質ECQs。此外，領導力發展中心(Center for Leadership Development,CLD)也為領導人員的能力發展提供培訓項目。

六、兼職兼薪及雙肩挑

(一)兼職兼薪

NIH對其領導人員的兼職兼薪沒有明文的規定，在實際操作中只要在完成本職工作后還富有余力便可兼職兼薪。

目前，NIH領導人員無在企業兼職的情況，其兼職兼薪活動皆在公共領域范疇，即在公共部門或準公共部門。按兼職機構類型劃分，NIH領導人員兼職兼薪場所分為學會/協會、研究小組/項目、委員會/董事會、NIH外研究中心(所)、大學五類。

按是否有薪酬分類，NIH領導人員的兼職類型可分為有薪酬和無薪酬兼職。在學會/協會的兼職多以成員的身份進行，且是無薪酬兼職。該類兼職的人數在六種兼職類型中最多，且每人不止加入一個學會/協會。個人所入學會/協會數量的最小值為2，最大值為10。在委員會或董事會的兼職為有兼職無兼薪，在兼職的機構所扮演的角色則是領導人員和成員兼而有之。而在院外研究機構或項目小組及大學的兼職則屬于有兼薪的兼職。

按兼職兼薪時限可分為臨時聘任和長期兼職。除了在一些臨時項目中擔任負責人外，NIH領導人員的兼職兼薪活動均為長期兼職。

(二)雙肩挑

NIH及其各研究所(中心)領導人員除在外兼職兼薪，在內部也存在雙肩挑的情況。如國立癌癥所代理所長同時兼任國立癌癥研究中心腫瘤細胞實驗室負責人；國家補給和健康研究中心主任兼任NIH精密醫學回顧研究項目(NIH Precision Medicine Initiative?Cohort Program)臨時負責人，同時又兼任衛生保健系統共同基金合作實驗室聯合負責人。

【注釋】

①美國JOBS招聘網：https://jobs.nih.gov/vacancies/executive.htm.

②李昱濤.美國國立衛生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學，2004.

③李昱濤.美國國立衛生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學，2004.

④吳英.中外公立科研機構管理體制比較研究[D].上海交通大學，2009.

⑤美國國立研究院官網：https://www.nih.gov/about-nih/who-we-are/nih-leadership#role.2016年4月.

⑥李昱濤.美國國立衛生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學，2004.

[1]張義芳.美國聯邦實驗室科研人員職位設置及對我國的啟示[J].中國科技論壇，2007(12).

[2]李曉軒，黃鵬.美國國立科研機構薪酬體制與啟示[J].科學學與科學技術管理，2007(12).

[3]李夢茹，董潔，車澈，扆鐵梅.美國科研人員薪酬制度研究及啟示[J].全球科技經濟瞭望，2015(05).

[4]蘇連芳，宋玉琴，申阿東，徐巖英，董爾丹.美國國立衛生研究院概況[J].生命科學，2004(02).

[5]Senior Executive Service Performance Management System[EB/OL].https:// www.opm.gov/ policy-data-oversight/senior-executive-service/basic-appraisal-system/basic-ses-system-description.pdf,2016,07.

[6]2016 NIH Director’s Awards Program Guidelines and Criteria[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance-/awards/directorawards.htm,2016,07.

[7]NIH SES Performance Management[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance/perfmgmt/ses.htm.2016.07.

程靜瑜(1992.12-)，女，壯族，貴州興義人，中央民族大學管理學院2015級教育經濟與管理專業碩士研究生，研究方向：教育管理。