關于國際工程風險及爭端的研究

(鄭州工業應用技術學院 河南 新鄭 451100)

關于國際工程風險及爭端的研究

李冉

(鄭州工業應用技術學院河南新鄭451100)

自改革開放以來，中國從2014年已經成為對外投資凈輸出國，在一帶一路及十九大的指引下，面對新時代、新格局，工程企業進入國際競爭的機會將越來越多，但是在國際工程中如何處理各種工程爭端解決是中國工程企業走出去要面對的主要問題。

風險；國際工程；合同；爭端解決

一、國際工程常用的合同版本的風險

作為國際工程，在遇到爭端事由時的解決方式與國內有所不同，主要與國際工程合同的方式有關，國際工程中常用的合同版本有FIDIC系列合同、英國JCT系列合同、美國AIA系列合同。每類合同對于業主和承包商責任的認定是不同的，對于雙方的風險的利弊點也不相同，在進行國外工程建設項目時，需要根據所選擇的合同版本來著重進行風險點和違約后責任的預判。

1、FIDIC合同下的《施工合同條件》中合同計價方式屬于單價合同，工程款按實際完成工程量乘以單價進行結算，對于承包商的風險相對較小，業主方需要仔細斟酌業主代表，業主代表行駛了監督工程進度、質量，簽發支付證書、接收證書和履約證書，處理合同管理中的有關事項，對于業主風險管理至關重要。

2、FIDIC合同下的《永久設備和設計一建造合同條件》合同計價采用總價合同方式，如果發生法規規定的變化或物價波動，合同價格可隨之調整，這就很大程度上降低了承包商在面對國際項目時面臨的政治、環境、軍事動蕩等不確定因素的沖擊，能夠有效的減少不可預見因素對承包商的影響。

3、FIDIC合同下的《EPC交鑰匙項目合同條件》承包商需要提供設計、采購、施工至試運營期間的所有工作，并且合同價格采用固定總價合同。承包商面臨的風險是巨大的，特別是在非洲、中美洲等地區面臨著政府換屆、軍事沖突、海關變更、港口沖突以及各類自然災害頻繁，以及當地勞動效率低下，設備運輸時間長，運距遠等問題。承包商的風險是巨大的，在合同初期就應做好整個項目的風險評估、盡職調查，做好合同的交底工作。

4、FIDIC合同下的《簡明合同格式》于投資額較低，風險也較小。

5、英國JCT合同版本與FIDIC合同下的《EPC交鑰匙項目合同條件》正好相反，業主主導項目管理的全過程，對業主項目管理人員的經驗要求高，業主對變更的控制能力強，成本確定性較高，同時帶來的后果就是施工進度緩慢，工期延誤的風險多數由于業主方造成，過程中承包商的違約容易被及時糾正。

6、美國AIA系列合同在保險、付款、承包商的權利和義務、業主的權利和義務方面規定的較為明確，雙方只要風險分配較為合理。

二、國際工程爭端解決常用的方式

在國際工程中常用的爭端解決方式有協商、調解、仲裁、DAB。

1、協商。協商解決爭議是最常見也是最有效的方式，也是應該首選的最基本的方式。在合同通用條款中通常會規定“合同雙方同意在將任何爭端和合同項下款項的爭端遞交仲裁前本著耐心和誠意來解決爭端和按合同支付未付的款項。提出爭端的一方應盡快通知另一方。如果盡管合同雙方按照本條款第一句本著耐心和誠意未能解決爭端，然后每一方提出書面申請，各方首席執行官在接到解決爭端申請后28天內于雙方商定地點開會。在一次合同條款中提出了兩個層次的協商解決。國際工程項目除了做好過程控制外，最好的爭端解決方式就是避免將問題帶入仲裁等法律途徑。

2、調解。雙方經過協商談判達不成一致意見，則可以邀請中間人進行調解，根據爭議雙方的有關合同作出自己的判斷，并對雙方進行協調和勸說，仍以和平的方式解決合同爭議。

通過調解解決合同爭議有如下優點：

(1)提出調解，能較好地表達雙方對協商談判結果的不滿意和爭取解決爭議的決心；

(2)由于調解人的介人，增加了解決爭議的公正性，雙方都會顧及聲譽和影響，容易接受調解人的勸說和意見；

(3)程序簡單，靈活性較大，調解不成，不影響采取其他解決途徑；

(4)節約時間、精力和費用；

(5)雙方關系仍比較友好，不傷感情。

3、仲裁。由于訴訟在解決工程承包合同爭議方面存在明顯的缺陷，國際工程承包合同的爭議，尤其是較大規模項目的施工承包合同爭議，雙方即使協商和調解不成功，也很少采用訴訟的方式解決。當協商和調解不成時，仲裁是國際工程承包合同爭議解決的常用方式。

通過仲裁解決合同爭議有以下特點：

(1)仲裁決定是否為終局性。

(2)仲裁程序效率高，周期短，費用少。

(3)保密性。仲裁程序一般都是保密的。從開始到終結的全過程中，雙方當事人和仲裁員及仲裁機構都負有保密的責任。

(4)專業化。建設工程承包合同爭議的雙方往往會指定那些具有建設工程技術、管理和法規等知識的專業人士擔任仲裁員，從而可以更加快捷、更加公正地審理和解決合同爭議。

仲裁的執行是一個很難的問題，特別申請執行對方所在國的資產，對方往往會進行撤銷裁決，不予承認和執行裁決，導致爭端問題無法得到經濟上的執行，而工程項目往往需要大量的資金，特別是采用國際銀行貸款方式進行的項目，很難保證項目的順利進行。

4、DAB(Dispute Adjudication Board——爭端裁決委員會)方式

在許多國際工程承包合同中，合同雙方往往愿意采用DAB或DRB(Dispute ReviewBoard—糾紛審議委員會)方式解決爭議。這不同于調解，也不同于仲裁或訴訟。在FIDIC合同中采用的是DAB方式。

合同雙方經過協商，選定一個獨立公正的爭端裁決委員會(DAB)，當發生合同爭議時，由該委員會對其爭議作出決定。合同雙方在收到決定后28天內，均未提出異議，則該決定即是最終的，對雙方均具有約束力。

DAB的優點：

(1)DAB委員可以在項目開始時就介人項目，了解項目管理情況及其存在的問題。

(2)DAB委員公正性、中立性的規定通常情況下可以保證他們的決定不帶有任何主觀傾向或偏見，DAB的委員有較高的業務素質和實踐經驗，特別是具有項目施工方面的豐富經驗。

(3)周期短，可以及時解決爭議。

(4)DAB的費用較低。

(5)DAB委員是發包人和承包人自己選擇的，其裁決意見容易為他們所接受。

(6)由于DAB提出的裁決不是強制性的，不具有終局性，合同雙方或一方對裁決不滿意，仍然可以提請仲裁或訴訟。

結語：工程的爭端是業主和承包方都不希望看到的局面，不論采用何種合同形式，合同爭議解決方式，都不可避免的對工程項目、對企業投資造成不利的影響。爭端一旦上升到法律途徑，就意味著巨大的金錢成本，一個國際工程項目的法律爭端成本往往在上千萬美金，而且也意味著巨大的時間成本，項目的延期運營也意味著要面臨當地政府、投行的巨大懲罰，國際工程的爭端解決應盡量避免產生，產生后應以協商解決。

[1]唐坤.建筑工程項目風險與全面風險管理[J].建筑經濟，2004.

[2]羅向明.基于FIDIC合同與工程保險的工程項目風險管理，《國際經濟合作》，2011(04).

[3]何伯森，張永波.國際工程合同管理[M].北京：中國建筑工業出版社，2005.

李冉(1991-)，女，碩士，助教,鄭州工業應用技術學院。