主泵合同執行風險管理淺析

劉建偉

中圖分類號：F272.9 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2017）03-000-01

摘要本文簡要介紹了主泵的合同情況以及風險管理模式，提出將風險管理模式引入主泵合同執行進程，簡單分析了主泵合同風險管理的應用情況。

關鍵詞主泵 風險管理

反應堆冷卻劑泵又稱主泵，被稱之為核電廠的心臟。主泵技術復雜且要求高，涵蓋了機械、水力、材料、力學、電氣、儀控等多個專業領域，國產化難度很大。主泵合同從簽訂至合同完結，整個執行階段涵蓋了設計、制造、試驗、交貨及現場調試等工作，按照目前兩個機組的合同統計，整個流程大概要持續4-5年，甚至更長的時間。技術復雜、執行周期較長且合同金額巨大的主泵合同，執行過程中可能會出現較多問題，影響項目進度，如何提升主泵的項目管理水平，可嘗試風險管理的模式。

一、風險管理的介紹

風險是一種不確定的事件或者條件，如果發生會對項目造成負面影響。項目風險管理包含了風險管理規劃、風險識別、風險分析、風險應對規劃和風險監控等過程。項目風險管理目標就是識別風險，實現對風險及不利因素的管控，降低風險發生概率及風險對項目沖擊。其中風險管理規劃主要是對項目風險管理的目的進行明確，并對如何進行風險管理過程進行詳細設計和安排。風險識別是指對項目管理過程中存在的不確定因素、事件進行分析，對潛在影響項目進展的事件明確。風險分析包含了定性分析和定量分析，其中對已經識別的風險影響、類別及發生可能性大小進行評估，并對風險可能造成的影響進行量化定級。風險應對規劃是對識別、分析后的風險制定對應解決措施或應對方案，以減少對項目造成的不利影響。風險監控是指風險的發展變化進行監測，識別新風險，同時跟蹤已有統計風險。

二、主泵風險管理介紹

結合主泵設備及合同的特點，執行過程中出現風險因素較多且概率大，本人曾經參與了福方兩個項目的主泵合同管理，期間出現了較多項目問題，影響了設備交貨。現結合項目執行情況就如何進行風險管理做下簡要分析。

（一）主泵風險管理規劃

就是制定主泵合同風險管理的總策劃。首先主泵合同最需要關注的是質量和進度，所以主泵合同風險管理規劃的目的是減少風險對這兩項的影響，確保滿足項目需求。根據這個目標定義主泵風險管理人員，明確相關人員職責。而后選擇主泵合同風險分析方法，以及主泵合同風險的評判標準。制定風險應對解決措施或預案，根據項目的執行周期，確定如何進行主泵風險監控、跟蹤工作。主泵風險規劃可以結合主泵前期項目的執行情況以及廠家的供貨情況統籌考慮。

（二）主泵的風險識別

在主泵合同執行整個流程中查找影響主泵質量及進度的風險項。這個過程首先要收集項目相關的信息和數據，而后針對收集的信息進行分析和評估以查找風險，分析常用的方法包含了信息收集法、風險核對表法、情景分析法、因果圖法等。主泵合同風險是與合同執行的項目環境因素密不可分的，環境因素不同風險也會存在不同。對于與前期項目類似或項目環境相近的合同，識別風險可以依據以往合同經驗。結合曾參與的福方主泵合同項目執行，出現的最大的問題就是進度延誤，影響進度的風險主要包含了廠家產能問題、國內廠家技術不足、設計存在的不足、重要部件制造、主泵試驗等。

（三）主泵的風險分析

首先進行定性分析，以評估風險的概率及影響，因以往主泵合同經驗中涉及現已識別風險信息較少，風險概率和影響的確定可以通過熟悉主泵合同環境因素或有相關經驗的項目人員實現，定性分析可以通過定級來體現。而后進行定量分析，就是要量化風險概率和影響的大小。如上所述的風險，結合執行主泵項目的實際情況，其分析后的風險情況如下：

廠家產能問題：概率小（≤30%）；影響大（進展偏差>60天）；國內廠家技術不足：概率中（30%-60%）；影響大（進展偏差>60天）；設計存在的不足：概率小（≤30%）；影響一般（進展偏差30-60天）；重要部件制造：概率中（30%-60%）；影響一般（進展偏差30-60天）；主泵試驗：概率大（30%-60%）；影響小（進展偏差≤30天）。

綜合以上分析，可以對主泵的風險等級評判進而進行風險優先排序。

（四）主泵風險應對規劃

包含了風險應對計劃制定，風險應對方法確定，以及各項資源的分配。以上主泵的風險經過分析后，等級排序如下：國內廠家技術不足、重要部件的制造、廠家產能問題、主泵試驗、設計存在的不足。參照這個排序，制定了下面的主泵風險初步規劃方案：

國內廠家技術不足：協調國外主泵設計方加快主泵技術轉讓，并制定國內主泵廠家的設計培訓方案。制定不同層級的協調機制；

重要部件制造：要求廠家及早制定部件的技術方案、進度計劃，并嚴格審查。定期核查制造進度與計劃的匹配度。可以通過定期會議推動檢查；

廠家產能問題：要求廠家及早啟動部件開工，預留充足的制造時間。根據此風險影響程度，提請不同層級領導協調；

主泵試驗：要求廠家制定試驗風險預案，做好備件和人員準備；

設計存在的不足：組織有關專家對設計方案進行審查，參照以往設計經驗進行改進。

（五）主泵風險監控

就是掌握風險變化情況，實時了解風險動態，及時制定應對方案，確保風險得到有效控制。文中討論的主泵風險狀態并不是不變的，同時可能會產生新的風險，所以要建立風險的跟蹤機制，實施風險定期監控。

通過風險管理，在一定程度上推動了主泵項目進展，減小了執行問題對項目進度的沖擊，也為后續項目主泵合同提供良好的實踐經驗。

參考文獻：

[1] 王敏，段云龍.項目風險管理的規范、方法及應用[M].昆明：云南科技出版社，2010：19