討論檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)與檔案法規(guī)及檔案標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)系

侯鑫

【摘要】我國檔案鑒定理論在社會各界的關(guān)注下逐步形成。如何確保在實踐過程中，檔案鑒定工作真正得到重視。制定有關(guān)鑒定的指導(dǎo)性法律和章程，為我國檔案鑒定工作實施提供有效的行政和法律保障，是檔案界值得思考的一個重要問題。

【關(guān)鍵詞】檔案鑒定；價值；理論；標(biāo)準(zhǔn)；法規(guī)

近年來，由于檔案進(jìn)館工作的發(fā)展，推動了檔案鑒定工作。探析檔案鑒定工作中，檔案鑒定離不開檔案鑒定理論與實踐的結(jié)合與指導(dǎo)。檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)在檔案價值鑒定過程中的運用，以及檔案法規(guī)對檔案工作及檔案鑒定工作的保障。

1.檔案鑒定價值與實踐

1.1 國際上，許多國家依照制度有組織地進(jìn)行檔案鑒定工作。檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)是鑒定工作得以順利進(jìn)行的關(guān)鍵，是鑒定質(zhì)量的重要保證。鑒定標(biāo)準(zhǔn)的確立，在鑒定工作中起著舉足輕重的作用。我國的檔案法典《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“《檔案法》”）第十五條規(guī)定：“鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標(biāo)準(zhǔn)及銷毀檔案的程序和辦法，由國家檔案行政管理部門制定，禁止擅自銷毀檔案?！薄稒n案法》第二章第十條第一款規(guī)定：“收集和接收本館保管范圍內(nèi)對國家和社會有保存價值的檔案?！?/p>

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱“《辦法》”）第十二條規(guī)定：“按照國家檔案局關(guān)于文件材料歸檔的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料由單位的文書或者業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)收集齊全，并進(jìn)行整理、立卷、定期交本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員集中管理?！睏l款中，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，由單位的文書或者業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)收集齊全并進(jìn)行整理、立卷，定期交本單位的檔案管理機(jī)構(gòu)或者個人集中管理。然而，在工作實踐中，歸檔單位和個人如文書、業(yè)務(wù)等管理部門，多是將文件、業(yè)務(wù)、基礎(chǔ)建設(shè)等過程材料籠統(tǒng)地交檔案室歸檔，將整理、立卷留給了檔案管理人員，檔案人員要對所歸的材料自行進(jìn)行甄別鑒定。檔案人員所鑒定歸檔的材料，只能進(jìn)行保管期限劃分、認(rèn)定真?zhèn)我约拔募n案降密、解密，檔案利用價值這一環(huán)節(jié)往往只能是“仁者見仁，智者見智”了。

然而，在一些單位，由于崗位的設(shè)定，人員編制有限。常常是一名檔案人員所管理的檔案項目不只是一項，有的甚至是四五項之多，檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)成為衡量工作的標(biāo)準(zhǔn)。檔案人員的業(yè)務(wù)水平有待提高，但是，有些單位檔案人員自身的業(yè)務(wù)都得不到正常培訓(xùn)，更何談對項目檔案的管理培訓(xùn)？對于檔案人員來講，鑒定檔案價值就成了一個很棘手的問題。通過實踐，筆者認(rèn)為，了解和掌握所管各個項目形成材料的過程，才能對檔案鑒定工作有一個理性的認(rèn)識。檔案管理人員個人素質(zhì)的提高，需要法規(guī)與制度的保障，檔案人員定期培訓(xùn)應(yīng)納入執(zhí)法檢查的項目之中。

1.2 單一的移交鑒定，遠(yuǎn)遠(yuǎn)實現(xiàn)不了檔案鑒定價值的需要。在與利用科技、基建等有關(guān)檔案的業(yè)務(wù)人員探討檔案利用價值的過程中，管理者與利用者達(dá)成共識，檔案應(yīng)是在存儲歷史文獻(xiàn)，檔案室則是保管歷史文獻(xiàn)的存儲地，檔案的自身價值就是可利用性。

劉國能在《大檔案呼喚大鑒定》一文中，指出：“所謂‘大檔案鑒定，就是對各級各類文件檔案的來源、內(nèi)容、載體及其價值、真?zhèn)瓮旰贸潭鹊人鞒龅蔫b定認(rèn)定。”它適用于文書處理、科技檔案、基建檔案。并且，還提出所謂“一次鑒定，多次復(fù)核”的觀點。筆者認(rèn)為，這完全符合檔案實際工作的需要?！皣袡n案的范圍是由國家檔案局劃定的，非國有檔案的范圍是由省級局劃定的?！薄皺n案保存的文件是否具有保存價值的判斷，應(yīng)該說，是各級檔案保管機(jī)構(gòu)鑒定工作的主要內(nèi)容?！睓n案鑒定，就是對各級各類文件檔案的來源、內(nèi)容、載體及其價值、真?zhèn)巍⑼旰贸潭鹊人鞒龅蔫b定認(rèn)定。它貿(mào)穿于文書、科技、基建、聲像及名人檔案中。考察檔案文件材料的現(xiàn)實利用價值及永久保存潛在文獻(xiàn)價值的方法，最便捷的途徑就是鑒定。陳忠海在《檔案鑒定的理論與實踐》一書中，提出五種檔案鑒定工作考察檔案的價值。這五種鑒定組織工作是：1.立卷鑒定；2.定期鑒定；3.銷毀鑒定；4.開放鑒定；5.真?zhèn)舞b定。這五種“具體鑒定組織的檔案鑒定工作，作為檔案管理工作的六個重要組成部分之一，有著自己的特殊性和質(zhì)的規(guī)定性”。

實際工作中，檔案人員不但是檔案的管理者，同時，還成為檔案的鑒定者，檔案鑒定的主體決定著檔案的價值。檔案人員應(yīng)該是鑒定檔案的主體，筆者認(rèn)為，既然檔案的價值屬性是利用，就應(yīng)圍繞檔案的利用價值來作鑒定。

首先，檔案鑒定應(yīng)分為三個階段，在形成檔案之前的文件、材料，由單位的文書或者業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)收集齊全并進(jìn)行整理、立卷，定期交本單位檔案管理機(jī)構(gòu)或者個人集中管理。其目的，就是要將文件、材料變成有價值的文獻(xiàn)，使其得到利用。這一過程，我們定為“檔案形成的雛形階段”。在文件、材料集中齊全之后，應(yīng)該聘請熟悉文件及歸檔要求的同志，對文件材料進(jìn)行第一次的甄別鑒定。對需要歸檔文件材料有了第一次的鑒定定性之后，就可將文件、材料整理歸檔，移交檔案管理部門。這樣一來，就可以把不必歸檔的材料剔除出來。劉耿生教授認(rèn)為：

“求得真實的檔案，是人類認(rèn)識自身歷史不可超越的第一步，沒有這一步就沒有科學(xué)?！?/p>

經(jīng)過第一次鑒定整理，基本有了檔案雛形。歸檔后的文件、材料，移交檔案管理部門及個人后，檔案管理人員將所接收的材料按照歸檔規(guī)范進(jìn)行鑒定整理、組卷、著錄之后，形成了真正意義上的用以備查考檔案文獻(xiàn)，由檔案管理機(jī)構(gòu)和個人保存管理。這是檔案室工作人員的二次鑒定。

《檔案法》第三章第十三條中，又提到“屬于中央級和省級、設(shè)區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之口起，滿20年即向有關(guān)國家檔案館移交”。檔案移交進(jìn)館，首先，要做的是將庫存檔案進(jìn)行鑒定甄別；其次，整理、組卷移交檔案館。在這里，再次涉及檔案鑒定。在向上一級檔案館移交檔案時，由于不同時期的檔案利用目的不同，所需利料也不同，這就需要對檔案再次進(jìn)行鑒定。這次，屬于檔案長久保存移交檔案館鑒定。“必須從國家和人民的整體利益出發(fā)，用全面的、歷史的、發(fā)展的觀點，認(rèn)識和估計本單位對各項工作的作用，來判定檔案的價值?！边@次檔案鑒定最主要的目的是永久保存檔案價值，它與前兩次的鑒定有所不同的就是“既要承認(rèn)所有的檔案都是對國家和社會有保存價值的歷史記錄，又要通過自己的鑒定，找出對國家和社會無保存價值的檔案”。這次檔案鑒定，可采取不同的形式。在進(jìn)館檔案鑒定時，應(yīng)當(dāng)以“以我為主”的原則，按照形成的反映主要職能管理活動、基本歷史面貌、學(xué)科發(fā)展方向等工作的檔案材料為主。如，年度總結(jié)和規(guī)劃、基本歷史面貌、科學(xué)發(fā)展方向等工作的檔案材料，并采取靈活鑒定的方法。這次鑒定，應(yīng)屬于三次鑒定中最重要的一次，它不僅需要移交單位領(lǐng)導(dǎo)的重視，還需要選擇有經(jīng)驗的鑒定人員。鑒定人員中，要有資深的檔案形成管理部門人員、檔案人員、專家等，對即將移交的檔案進(jìn)行傘而的鑒定。

檔案鑒定的目的就是完成檔案的本質(zhì)屬性，就是檔案的“備”查考性。筆者認(rèn)為，將文件、材料“華麗轉(zhuǎn)身”成為檔案文獻(xiàn)，成為永久保存的材料需要有三次鑒定。通過三次鑒定的檔案文獻(xiàn)，要經(jīng)得起歷史的考證，并使其價值得到社會的認(rèn)可，這才是檔案鑒定的真正目的。“三次鑒定多次復(fù)核”的鑒定工作模式，就是在確定了檔案保管期限之后，還要對檔案進(jìn)行檔案劃分價值的再次鑒定，以及到期檔案鑒定、開放檔案攀定、銷毀檔案鑒定等多次復(fù)核鑒定，才能確保檔案的保存價值，為后世留下寶貴的文獻(xiàn)資料。

2.檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)在實踐中的應(yīng)用

目前，我國檔案鑒定還沒有一個具體的標(biāo)準(zhǔn)。我國的檔案鑒定理論體系相對于國際上的理論體系還比較稚嫩。近年來，由于大量的到期檔案需要進(jìn)館，促進(jìn)檔案鑒定工作高于檔案管理重要性的認(rèn)以提高，也帶動檔案界對鑒定理論、制定檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)以及檔案法制建設(shè)的認(rèn)識。

2.1 《檔案法》第十五條規(guī)定：鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標(biāo)準(zhǔn)及銷毀檔案的程序和辦法，由國家檔案行政管理部門制定，禁止擅自銷毀檔案。條款巾提到的鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標(biāo)準(zhǔn)及銷毀檔案的程序和辦法，由國家行政管理部門制定。這個行政管理部門應(yīng)該屬于哪一級管理部門？各級行政管理部門對檔案價值的認(rèn)識不同，制定的檔案鑒定程序也不同。目前，我們所制定的檔案標(biāo)準(zhǔn)在檔案鑒定應(yīng)用過程中，能否真的符合檔案價值鑒定的原則呢？

首先，我們對檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)由誰來制定進(jìn)行分析。美國檔案學(xué)者莫斯認(rèn)為：“鑒定是檔案工作整個系列中第一個關(guān)鍵決定，是隨后所有決定得以生產(chǎn)的基礎(chǔ)，因而，是檔案工作的首要職能。鑒定的重要性居第一?！惫P者認(rèn)為，檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由國家最高管理部門通過調(diào)研檔案生產(chǎn)者及利用者對檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識，制定出基礎(chǔ)性的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，具體工作的標(biāo)準(zhǔn)再由具體工作的檔案部門進(jìn)行制定。國家檔案局制定標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)檔案鑒定工作才更具權(quán)威性，由立法機(jī)關(guān)將檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)作為一項重要條款納入《檔案法》巾。檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)“各自為政”來制定，否則，對檔案鑒定工作不能起到促進(jìn)作用，還會使一些單位和個人“鉆空子”，使一些需要保存進(jìn)館的檔案材料被遺棄。因此，由國家有關(guān)部門制定出鑒定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，再由利用單位根據(jù)規(guī)范進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制定，從而避免檔案鑒定中檔案材料的遺漏與不足。

2.2 檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)的制定，對檔案鑒定工作起到指導(dǎo)性的作用，但我國的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)還有待完善。在這里，可借鑒國外經(jīng)驗來完善我國的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)。

檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)通常分為理論性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。在理論性標(biāo)準(zhǔn)中，又分為六個標(biāo)準(zhǔn)，即：年齡鑒定標(biāo)準(zhǔn)、來源鑒定標(biāo)準(zhǔn)、職能鑒定論、雙重價值鑒定標(biāo)準(zhǔn)、宏觀職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)。我國檔案學(xué)界結(jié)合國情提出相對價值標(biāo)準(zhǔn)。這些眾多的標(biāo)準(zhǔn)，對檔案鑒定起著舉足輕重的作用。筆者認(rèn)為，在三次檔案鑒定過程中，不同的檔案材料歸屬可以采用不同的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。如，第一次歸檔前的鑒定，可利用來源鑒定標(biāo)準(zhǔn)及職能鑒定論對檔案材料進(jìn)行鑒定。由于“有查考價值的文獻(xiàn)在未‘備之前屬于檔案材料，并非完備意義的檔案，缺少‘備的要素”。首次在檔案形成部門需要采用來源鑒定標(biāo)準(zhǔn)及職能鑒定論將檔案材料進(jìn)行整理、分類鑒定。二次鑒定可采用宏觀職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)。歸檔后的檔案材料雖然還沒有組卷，但已經(jīng)是經(jīng)過來源鑒定了的檔案材料。這些材料，就需要有檔案人員根據(jù)檔案管理規(guī)范對其進(jìn)行二次鑒定。這次鑒定的主要原則，就是區(qū)分檔案材料的職能及效益功能，使不同類型的檔案，如，文書、科技、基建、聲像等得到細(xì)化并使其產(chǎn)生效益功能。再次檔案鑒定，可利用我國檔案學(xué)界結(jié)合國情提出的相對價值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒定。這些鑒定理論的應(yīng)用，對我國的檔案價值鑒定標(biāo)準(zhǔn)制定能夠起到指導(dǎo)性的作用。本次檔案鑒定的目的是移交檔案進(jìn)館，通常是由同級檔案行政管理部門作出部署，由檔案館提出進(jìn)館案卷質(zhì)量要求，再由檔案室具體組織人員做好進(jìn)館鑒定和整理工作。本著從國家和人民的整體利益出發(fā)的原則，鑒定應(yīng)用“全面、歷史、發(fā)展”的眼光“在承認(rèn)文件的價值取決于檔案客體屬性及其滿足利用者需要程度的前提下，適當(dāng)分析全宗和全宗群內(nèi)檔案的完整程度，從全宗和全宗群范圍內(nèi)來觀察檔案被保存的狀況。通常情況下，全宗和全宗群檔案的完整程度越高、絕對數(shù)量越多，每一份文件的價值就相對越低，反之，則越高。即：在一定情況下，某些文件的保存價值和保管期限可以相對地提升或降低。相對價值標(biāo)準(zhǔn)的提出，旨在使檔案鑒定工作做到具體問題具體分析，避免機(jī)械主義和教條主義”。檔案鑒定理論是鑒定檔案的基礎(chǔ)，檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)則是鑒定理論的升華。

3.建立健全法規(guī)與制度確保檔案鑒定工作順利進(jìn)行

3.1 國外一些國家，檔案鑒定工作依照一定的制度有組織地進(jìn)行。檔案鑒定理論是全社會檔案工作發(fā)展至今的近現(xiàn)代歷史產(chǎn)物，檔案管理的屬性取決于檔案法規(guī)和制度的保障。

在我國，檔案鑒定工作基本上是按照《檔案法》第十五條之規(guī)定，以“各自為政”的形式對檔案進(jìn)行鑒定，沒有一個完整的法規(guī)及制度。筆者認(rèn)為，檔案鑒定與移交檔案工作是密不可分的兩個工作流程。然而，國家檔案局在制定移交檔案規(guī)范時，忽視了檔案鑒定工作。近年來，各級檔案部門逐漸認(rèn)識到檔案鑒定的重要性大于檔案整理。

在國外，建立檔案鑒定組織來實施檔案鑒定工作是世界各國的普遍做法。美國設(shè)立有國家檔案與文件署，由14人組成的專門鑒定小組，負(fù)責(zé)制定和修改鑒定標(biāo)準(zhǔn)和鑒定指南；俄羅斯設(shè)立了檔案鑒定委員會和檔案評審委員會：意大利檔案鑒定的審核權(quán)由檔案總局掌握。這些國家的檔案鑒定，無論在制度還是在管理上，都形成了一個完整的體系。在我國，檔案鑒定在借鑒國外經(jīng)驗的同時，應(yīng)按照我國的國情，建立我國自己的制度及管理模式，成立專門的檔案鑒定管理委員會，組織指導(dǎo)全國的檔案鑒定工作。

3.2 健全檔案鑒定制度保障，不但需要有檔案鑒定機(jī)構(gòu)，還更需要法律法規(guī)的健全。要想使檔案鑒定工作在一個合理的法制環(huán)境中建立健全，與檔案立法、檔案執(zhí)法分不開。檔案鑒定人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、檔案鑒定合法與否，以及檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)的實施，都需要有制度和法規(guī)的保障。對于那些重大的科學(xué)考察、大型基礎(chǔ)建設(shè)項目的檔案鑒定，也應(yīng)該有一個具有實用性的鑒定標(biāo)準(zhǔn)和制度，原因是，形成檔案材料的不只是文書檔案。我國的檔案品種繁多，制定鑒定的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該與之相匹配?？傊?，加強(qiáng)檔案法制建設(shè)是促進(jìn)各項檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，更是檔案鑒定工作的有力保障。

4.結(jié)論

肩負(fù)有保存歷史材料使命的檔案人，應(yīng)懷著“為歷史、為后人負(fù)責(zé)”的態(tài)度，利用好手中的權(quán)利和義務(wù)，將檔案材料用歷史的眼光進(jìn)行甄別鑒定。我國須制定出國家級的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，使檔案鑒定人員在鑒定過程中，有明確的指導(dǎo)思想并最終完成檔案鑒定工作。在此基礎(chǔ)上，借助法律法規(guī)的堅強(qiáng)手段，對檔案鑒定工作作有力保障。

檔案價值鑒定既離不開檔案材料，也離不開檔案鑒定理論標(biāo)準(zhǔn)，更離不開檔案法規(guī)與制度的保障。這“三者合一”才是奠定檔案鑒定價值的基礎(chǔ)。檔案價值鑒定中，檔案標(biāo)準(zhǔn)與檔案法規(guī)的關(guān)系相輔相成。