頂層技術(shù)架構(gòu)：檢察大數(shù)據(jù)

林竹靜

作為檢察大數(shù)據(jù)的頂層技術(shù)架構(gòu)，2017年最高人民檢察院將通過全面推進(jìn)國家檢察大數(shù)據(jù)中心建設(shè)，建立“檢務(wù)大數(shù)據(jù)庫”，搭建國家層面的檢察大數(shù)據(jù)收集、管理、應(yīng)用平臺。通過運(yùn)用云計算與大數(shù)據(jù)技術(shù)，當(dāng)前檢察數(shù)據(jù)生產(chǎn)采集漸成規(guī)模，檢察數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、存儲和運(yùn)算能力逐步提升，基于海量數(shù)據(jù)的應(yīng)用研發(fā)能力日趨專業(yè)化。

現(xiàn)狀

“檢察大數(shù)據(jù)”的概念厘定

“大數(shù)據(jù)”的生產(chǎn)與運(yùn)用是一個“人人為我，我為人人”的互通、共享、多贏過程。檢察機(jī)關(guān)在整合應(yīng)用其他政府機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、社會組織提供的信息數(shù)據(jù)服務(wù)司法辦案的同時，也在辦案中生產(chǎn)“大數(shù)據(jù)”。這些數(shù)據(jù)既可作為檢察機(jī)關(guān)校準(zhǔn)后續(xù)辦案的內(nèi)部參照系，同時部分?jǐn)?shù)據(jù)亦可對外輸出服務(wù)社會。前者如在刑事檢察中整合同類案件形成案例數(shù)據(jù)庫，用以提升公訴量刑精準(zhǔn)度，后者以當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)向社會公眾提供的行賄犯罪檔案查詢服務(wù)最為典型。顯然作為數(shù)據(jù)運(yùn)用者，檢察機(jī)關(guān)“大數(shù)據(jù)”包括檢察工作所涉及的一切有用信息數(shù)據(jù)。其中，相當(dāng)一部分?jǐn)?shù)據(jù)并非檢察機(jī)關(guān)在司法辦案中產(chǎn)出的“原生”數(shù)據(jù)。如職務(wù)犯罪偵查辦案中反貪部門調(diào)用房產(chǎn)、銀行、公安行政機(jī)關(guān)的信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行初查；相關(guān)業(yè)務(wù)部門在審查起訴、出庭公訴、訴訟監(jiān)督、參與社會治理等方面運(yùn)用信息化、數(shù)字化新技術(shù)等。

“檢察大數(shù)據(jù)”與上述檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用的“大數(shù)據(jù)”有本質(zhì)區(qū)別。“檢察大數(shù)據(jù)”專指檢察機(jī)關(guān)司法辦案大數(shù)據(jù)，是檢察機(jī)關(guān)在司法辦案中的“原生”案件信息數(shù)據(jù)，其最核心的特征是相關(guān)數(shù)據(jù)是關(guān)于檢察業(yè)務(wù)辦案的信息數(shù)據(jù)。目前，在檢察司法辦案大數(shù)據(jù)的擷取、管理、應(yīng)用方面，最高人民檢察院推進(jìn)的“統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)”是國家層面“檢察大數(shù)據(jù)”生成的最重要平臺；同時各地檢察機(jī)關(guān)亦多有創(chuàng)新，如北京市人民檢察院開發(fā)應(yīng)用的“檢立方”系統(tǒng)、上海市閔行區(qū)人民檢察院試運(yùn)行的“檢察官執(zhí)法辦案全程監(jiān)控考核系統(tǒng)”、浦東新區(qū)人民檢察院試運(yùn)行的“綜合管理信息平臺一期”、湖北省人民檢察院研發(fā)的“互聯(lián)網(wǎng)檢務(wù)辦公室”，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院研發(fā)的辦公辦案軟件“移動檢務(wù)通”等。上述系統(tǒng)平臺通過案件管理部門案件受理信息輸入及辦案人員在辦案過程中的流程信息輸入，生成、存儲、管理與檢察機(jī)關(guān)司法辦案相關(guān)的各項(xiàng)信息數(shù)據(jù)，并通過對大數(shù)據(jù)不同子系統(tǒng)數(shù)據(jù)的深度分析，進(jìn)而服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策與司法辦案。

當(dāng)前檢察工作中的大數(shù)據(jù)運(yùn)用

無論是檢察機(jī)關(guān)的“原生”大數(shù)據(jù)，還是第三方生成的關(guān)聯(lián)大數(shù)據(jù)，在當(dāng)前的檢察辦案與司法管理工作中都有著極為廣闊的應(yīng)用前景。作為檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)的核心內(nèi)容，“原生”大數(shù)據(jù)即“檢察大數(shù)據(jù)”，在輔助檢察辦案、服務(wù)司法管理中發(fā)揮著極為重要的作用。

在“檢察大數(shù)據(jù)”輔助檢察辦案方面，目前較為典型的如貴州省人民檢察機(jī)關(guān)的“大數(shù)據(jù)司法辦案輔助系統(tǒng)”。司法辦案輔助系統(tǒng)運(yùn)用“實(shí)體識別”“數(shù)學(xué)建模”等大數(shù)據(jù)技術(shù)，通過繪制“犯罪構(gòu)成知識”圖譜，建立各罪名案件數(shù)學(xué)模型的司法辦案輔助系統(tǒng)，為辦案提供案件信息智能采集、“要素—證據(jù)”智能關(guān)聯(lián)和風(fēng)險預(yù)警、證據(jù)材料甄別，以及類案推送、量刑建議計算等智能化服務(wù)。目前，貴州省人民檢察機(jī)關(guān)的大數(shù)據(jù)司法辦案輔助系統(tǒng)已進(jìn)行了三次迭代升級，正在貴州全省4個市（州）院和31個基層院試點(diǎn)運(yùn)行。

在“檢察大數(shù)據(jù)”服務(wù)司法管理方面，上海市閔行區(qū)人民檢察院的檢察官執(zhí)法辦案全程監(jiān)控考核系統(tǒng)非常具有代表性。該院通過對各職能部門受理、立案（項(xiàng)）、辦理的案件以及不依附于自偵、批捕、起訴等主要辦案業(yè)務(wù)的，有完整流程、審查結(jié)論及相關(guān)法律文書的訴訟監(jiān)督、社會治理、維護(hù)穩(wěn)定、預(yù)防犯罪等檢察業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理，對檢察建議、糾正違法等共性的檢察業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行歸并，形成了較為規(guī)范的檢察機(jī)關(guān)司法辦案大數(shù)據(jù)目錄和工作指標(biāo)體系。通過對檢察官在執(zhí)法辦案中產(chǎn)生的“原生”大數(shù)據(jù)的深度挖掘和研判分析，將案件統(tǒng)計、質(zhì)量監(jiān)控、專題研判、績效分析有機(jī)融為一體，進(jìn)而使辦案監(jiān)督管理者能夠及時準(zhǔn)確找出檢察官在辦案中存在的司法不規(guī)范問題，有效強(qiáng)化對司法辦案的績效考評與內(nèi)部監(jiān)控。

除了重視對“原生”大數(shù)據(jù)的收集整理與挖掘應(yīng)用，如何發(fā)揮好“他山之石”的作用，在檢察辦案中運(yùn)用好第三方關(guān)聯(lián)大數(shù)據(jù)，也是大數(shù)據(jù)技術(shù)與檢察辦案深度融合的重要內(nèi)容。除了上述在職務(wù)犯罪案件偵查中對房產(chǎn)、銀行、公安行政機(jī)關(guān)等提供的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的常規(guī)運(yùn)用外，當(dāng)前一些地方檢察機(jī)關(guān)正在進(jìn)行創(chuàng)新運(yùn)用第三方大數(shù)據(jù)方面的積極探索。如江蘇省無錫市錫山區(qū)人民檢察院對接社會治理公共服務(wù)管理平臺和民情APP，推出檢察民情APP的創(chuàng)新做法。自對接平臺以來，錫山區(qū)人民檢察院已查閱近6000條民情信息，從海量數(shù)據(jù)中了解掌握群眾訴求，立足檢察職能，從中發(fā)現(xiàn)老百姓對征地拆遷、環(huán)境保護(hù)、社會保障等方面的民生需求，聚焦群眾關(guān)注的熱點(diǎn)民生問題深入挖掘職務(wù)犯罪案件線索、訴訟監(jiān)督線索、執(zhí)行監(jiān)督線索及公益訴訟線索，使第三方大數(shù)據(jù)真正成為輔助檢察辦案，拓展監(jiān)督案源的新渠道。

短板

檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的提升點(diǎn)

目前，檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在建設(shè)與應(yīng)用方面存在的主要問題：

一是低水平重復(fù)建設(shè)。大數(shù)據(jù)思維的核心在于打破對數(shù)據(jù)資源的分割與壟斷，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)整合、開放、共享。因此，檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)只能是在最高人民檢察院統(tǒng)一部署下，自上而下的改革過程。地方檢察機(jī)關(guān)的創(chuàng)新探索可以是技術(shù)層面的“點(diǎn)上”嘗試，但絕不可能跳開最高檢統(tǒng)一部署，自成一體建設(shè)、應(yīng)用大數(shù)據(jù)，否則形成的只能是“大而無當(dāng)”“華而不實(shí)”的“面子”系統(tǒng)。

二是數(shù)據(jù)整合利用率低。從當(dāng)前實(shí)際情況看，對數(shù)據(jù)的采集、管理往往只由案件管理部門單方面進(jìn)行，尚未與業(yè)務(wù)部門形成完整、積極的雙向互動，缺乏相應(yīng)的完整工作流程及工作機(jī)制。業(yè)務(wù)部門往往既不了解數(shù)據(jù)采集與整合的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，也不掌握利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法和途徑，更提不出有效的數(shù)據(jù)應(yīng)用需求，而一線業(yè)務(wù)部門對于案件信息數(shù)據(jù)的不敏感，又進(jìn)而導(dǎo)致許多鮮活的一手?jǐn)?shù)據(jù)未能及時采集，大量新的案件信息無法實(shí)時納入分析視野。

概言之，由于我國檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的構(gòu)建與應(yīng)用還處于起步階段，當(dāng)前檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)采集的范圍邊界、新型數(shù)據(jù)整合應(yīng)用、數(shù)據(jù)技術(shù)分析的方式途徑等方面仍有待進(jìn)一步完善。

數(shù)據(jù)采集厚此薄彼

檢察機(jī)關(guān)是唯一全程參與刑事訴訟程序和參與三大訴訟程序的司法機(jī)關(guān)，其司法辦案活動不僅門類多，辦案程序也相對復(fù)雜。由于對什么是“司法案件”缺乏統(tǒng)一界定和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)司法辦案大數(shù)據(jù)在擷取之初就因?qū)Α鞍讣钡睦斫獠町悓?dǎo)致數(shù)據(jù)采集與管理上的厚此薄彼。例如，對經(jīng)初查決定不予立案的職務(wù)犯罪案件、受理審查后未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題、無需提出監(jiān)督意見的刑罰執(zhí)行監(jiān)督案件等未成案“案件”數(shù)據(jù)應(yīng)否納入采集范圍仍存在爭議；對于刑檢辦案業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與檢察監(jiān)督業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在采集精細(xì)度上存在差異等。

新型數(shù)據(jù)應(yīng)用滯后

近年，隨著檢察機(jī)關(guān)對于信息化建設(shè)的不斷重視和深化，各類可供利用的信息數(shù)據(jù)明顯增多，數(shù)據(jù)種類日益豐富，但在整合與共享數(shù)據(jù)的過程中，案件管理部門、各業(yè)務(wù)部門還是以共享存儲在系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)為主，大量新型數(shù)據(jù)尚未納入視野，使得可供分析研判的數(shù)據(jù)范圍狹窄，規(guī)模不夠。如系統(tǒng)應(yīng)用過程中產(chǎn)生的日志類信息，在業(yè)務(wù)中獲取的其他文本類、語音類、視頻類等新興數(shù)據(jù)尚未作為整合與共享的主要內(nèi)容。

數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新不足

在當(dāng)前的信息處理中，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析工具和分析方法仍占據(jù)主導(dǎo)地位，在處理很多檢察大數(shù)據(jù)時只是簡單累加、比對及單一模式的計算，對于信息數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)挖掘不足，不能完全滿足檢察工作的需要，對非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)處理還沒有建設(shè)專門的平臺，開發(fā)專門的工具，數(shù)據(jù)應(yīng)用效率和水準(zhǔn)還處于較低的水平。同時，在數(shù)據(jù)管理上也缺乏成體系的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制定和規(guī)范管理。

建議

完善檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建議

2016年9月，最高人民檢察院印發(fā)《“十三五”時期科技強(qiáng)檢規(guī)劃綱要》，明確要求到2017年底，建成覆蓋全國四級檢察機(jī)關(guān)，涵蓋司法辦案、檢察辦公、隊(duì)伍管理、檢務(wù)保障、檢察決策支持、檢務(wù)公開和服務(wù)在內(nèi)的電子檢務(wù)工程“六大平臺”，積極探索推廣大數(shù)據(jù)應(yīng)用，到2020年底，建成國家大數(shù)據(jù)中心。結(jié)合大數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢，檢察大數(shù)據(jù)體系仍需從采集整合、分析處理以及數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面進(jìn)行完善。

完善數(shù)據(jù)采集指標(biāo)

作為檢察大數(shù)據(jù)的最重要來源，全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)自2014年1月上線以來，已成為檢察官最重要的辦案工具，融入每一項(xiàng)具體辦案行為中。統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)以信息化的手段，涵蓋了案件辦理、管理和統(tǒng)計三大功能，與司法辦案大數(shù)據(jù)的構(gòu)建具有十分密切的關(guān)聯(lián)。

目前，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在各業(yè)務(wù)模塊中的數(shù)據(jù)采集指標(biāo)設(shè)置仍有待完善，部分監(jiān)督辦案數(shù)據(jù)、專項(xiàng)檢察數(shù)等大數(shù)據(jù)指標(biāo)尚未設(shè)置。諸如1.刑事檢察業(yè)務(wù)中的開展綜合治理項(xiàng)目數(shù)、幫教考察數(shù)；2.訴訟監(jiān)督業(yè)務(wù)中的建議公安機(jī)關(guān)直訴案件數(shù)；3.刑事執(zhí)行監(jiān)督業(yè)務(wù)中的受理控告申訴投訴信訪數(shù)等數(shù)據(jù)指標(biāo)尚有待納入統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。概言之，要實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)與統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的對接，首要是盡快完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的辦案數(shù)據(jù)采集指標(biāo)設(shè)置，最大限度涵蓋檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)門類的司法辦案數(shù)據(jù)，同時預(yù)留容納新數(shù)據(jù)的功能，使之真正成為司法辦案大數(shù)據(jù)的存儲和運(yùn)行平臺，成為真正全面涵蓋辦案數(shù)據(jù)、全程覆蓋辦案流程的檢察大數(shù)據(jù)生產(chǎn)平臺。

強(qiáng)化數(shù)據(jù)挖掘整合

大數(shù)據(jù)應(yīng)用的本質(zhì)，就是“將經(jīng)驗(yàn)數(shù)字化，再將數(shù)字知識化”，這一認(rèn)知不斷積累，經(jīng)驗(yàn)相繼傳導(dǎo)的過程。顯然，對于“檢察大數(shù)據(jù)”來說，數(shù)據(jù)采集只是基礎(chǔ)工作，數(shù)據(jù)挖掘整合才是檢察大數(shù)據(jù)真正有效應(yīng)用的關(guān)鍵。在數(shù)據(jù)挖掘整合方面，上海市青浦區(qū)人民檢察院利用大數(shù)據(jù)助推法律監(jiān)督新機(jī)制的做法值得借鑒。如該院主導(dǎo)研發(fā)的監(jiān)督信息管理平臺通過與檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一辦案軟件對接，可以有效整合“立案、偵查、審判、刑罰執(zhí)行、其他行政行為違法信息及一類問題線索等信息”六個數(shù)據(jù)庫，通過定期對平臺信息進(jìn)行階段性分析，實(shí)現(xiàn)了對監(jiān)督信息的實(shí)時導(dǎo)入，具有信息共享、跟蹤監(jiān)督、通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)“一類問題”等綜合功能。除了要充分整合檢察系統(tǒng)內(nèi)部的辦案數(shù)據(jù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)挖掘整合還應(yīng)最大限度破除數(shù)據(jù)壁壘，有效整合社會信息資源，加強(qiáng)與其他政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位與社會組織的信息數(shù)據(jù)交換，最大限度實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的跨界共享。

拓展數(shù)據(jù)應(yīng)用空間

在檢察工作中，大數(shù)據(jù)主要應(yīng)用于業(yè)務(wù)辦案和業(yè)務(wù)管理兩大領(lǐng)域。

在檢察業(yè)務(wù)辦案領(lǐng)域，職務(wù)犯罪偵查工作整體轉(zhuǎn)隸后，拓展大數(shù)據(jù)在刑事檢察、檢察監(jiān)督工作中的應(yīng)用空間是當(dāng)前檢察大數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用的重點(diǎn)。如2016年福建省檢察機(jī)關(guān)開發(fā)的“量刑建議輔助工具”，就可視為公訴業(yè)務(wù)領(lǐng)域大數(shù)據(jù)智能量刑系統(tǒng)的創(chuàng)新探索。在理想模式下，大數(shù)據(jù)智能量刑系統(tǒng)可通過對海量案例數(shù)據(jù)、法律信息的整合分析，結(jié)合人工智能和計算機(jī)學(xué)習(xí)，進(jìn)行類案類推，能夠?qū)μ崞鸸V案件的量刑幅度、證據(jù)要求、勝訴概率等進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)判。再如上述上海市青浦區(qū)人民檢察院主導(dǎo)研發(fā)的監(jiān)督信息管理平臺，亦是大數(shù)據(jù)在訴訟監(jiān)督業(yè)務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)新應(yīng)用的最新例證。

在檢察業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域，檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的構(gòu)建將使目前局限于審查批捕、起訴、職務(wù)犯罪偵查等司法辦案活動的案件流程監(jiān)控與質(zhì)量評查工作得到更大拓展空間。除審查批捕、起訴、職務(wù)犯罪偵查等常見辦案活動外，檢察大數(shù)據(jù)系統(tǒng)還全面記錄與客觀反映檢察官履行刑事訴訟監(jiān)督、刑罰執(zhí)行監(jiān)督、民事行政監(jiān)督、控告申訴檢察、預(yù)防職務(wù)犯罪、開展綜合治理等檢察辦案情況。如上述上海市閔行區(qū)人民檢察院的檢察官執(zhí)法辦案全程監(jiān)控考核系統(tǒng)，即通過不斷完善對檢察官辦案信息數(shù)據(jù)的全方位收集、整合與分析，將相關(guān)數(shù)據(jù)有效運(yùn)用于檢察官辦案管理與業(yè)績考評工作，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檢察大數(shù)據(jù)與案件管理工作的真正對接。