科技論文“通訊作者”檢索問題及對策

●張 威，董瓅瑾，段姚堯，李宏偉

（1．天津第三中心醫院圖書館，天津301500；2．武警后勤學院科研部，天津300309）

科技論文“通訊作者”檢索問題及對策

●張 威1，董瓅瑾2，段姚堯2，李宏偉2

（1．天津第三中心醫院圖書館，天津301500；2．武警后勤學院科研部，天津300309）

科技論文；通訊作者；檢索

在統計作者以“通訊作者”身份發表科技論文數量時，由于科技論文文獻數據庫中沒有“通訊作者”檢索功能，使得檢索過程費時費力，錯誤多。因此，建議從完善數據庫、規范通訊作者署名兩方面解決科技論文“通訊作者”的檢索問題。

署名作為科技論文標注項的重要內容之一，是作者擁有知識產權的聲明，是科研評價與管理工作的數據基礎，同時也是責任與榮譽的證明。［1］科學的發展以及多學科的融合交叉，使科學研究從個體研究發展為由課題負責人領導下的群體行為，作為科研成果的重要載體，科技論文的作者署名也出現了相應變化。一方面，署有“通訊作者”（也稱通信作者）的文章數量越來越多；另一方面，作者署名的形式和性質也發生了變化。通過調查顯示，近年來國內標注“通訊作者”的科技期刊越來越多（僅以醫學期刊為例，國內醫學期刊65%標注了“通訊作者，”國外醫學期刊59%標注“通訊作者”），而且通訊作者的數量在近年急速增加，有的論文甚至出現2個以上通訊作者。通訊作者的大量使用使科技論文統計和計算機檢索工作遇到了新的問題。

1 “通訊作者”檢索統計中的問題

1.1 文獻檢索數據庫中無“通訊作者”檢索功能

國內常用中文數據庫，如中國期刊網數據庫CNKⅠ（見圖1），維普期刊全文數據庫（見圖2），萬方數據庫（見圖3）等均未設有“通訊作者”檢索功能。以統計李明作為第一作者及通訊作者在國內發表科技論文數量為例。進入國內某文獻數據庫網站主頁，選擇以“作者”為檢索對象進行檢索，輸入作者姓名“李明”數據庫會顯示李明的所有科技論文，李明作為第一作者科技論文只需計數即可。但統計李明作為“通訊作者”所發表的科技論文數就必須人工手動下載李明作為作者之一的所有文章，逐一打開每一篇科技論文，根據文中的標注，確認李明是否為通訊作者進行統計，檢索過程費時費力。尤其對于科研單位而言，每年都要統計每一位科研工作者作為通訊作者所發表科技論文的數量，致使統計工作繁瑣量大。

1.2 “通訊作者”統計結果易出現偏差，檢索過程效率低下

圖1 中國期刊網數據庫CNKⅠ檢索界面

圖2 維普期刊全文數據庫檢索界面

圖3 萬方數據庫檢索界面

人工手動逐篇下載每一位作者的所有科技論文，逐一打開并閱覽全文,根據文中的標注，確認是否為通訊作者，然后進行統計，工作量大且繁瑣，整個檢索過程中容易出現缺漏，使得統計不準確，效率低下。

2 增加“通訊作者”的檢索功能及署名規范

2.1 數據庫應增加“通訊作者”的檢索功能

目前國內文獻數據庫功能還不健全，仍需繼續開發。為了將數據庫建設得更好,功能更強大,數據更準確,使讀者能更好地利用數據庫信息檢索通訊作者,主要從系統維護、操作等方面入手。（1）系統維護。國內常用的文獻檢索數據庫中，科技論文文獻檢索基本檢索途徑都缺少“通訊作者”檢索功能。這可以由文獻檢索數據庫的工程師補錄并完善數據庫的基本信息，通過設計新的程序，添加“通訊作者”檢索功能。（2）操作界面。在操作界面方面,國內常用的文獻檢索數據庫已經做得比較完善了,但仍存在不足之處。很多數據庫系統檢索項非常多，可以從不同的角度檢索文獻，但對于通訊作者的檢索則未設匹配的檢索功能,這需要在完善數據庫的基礎上，在基本檢索界面中的下拉窗口中增加一個“通訊作者”的檢索功能鍵。需要注意的是有些雜志是將第一作者默認為通訊作者，如果數據庫認同，在統計通訊作者和第一作者時，就要注意重復計算的問題。

2.2 嚴把“通訊作者”資格關口，控制“通訊作者”泛濫使用

我國科研單位在職稱評定、獎勵申報、晉級晉職、導師遴選等工作中都要統計參與者的科技論文數量，統計作者排名順序，并做出相應的評價。有許多單位在科技論文統計中明確規定，將通訊作者和第一作者等同看待，從而突出了通訊作者的重要性和優越性，但也助長了通訊作者在科技論文中的濫用之勢。

目前國內外尚沒有規范通訊作者署名的準則，更沒有明確的法律法規規范通訊作者的使用。國際上，科技論文的通訊作者通常由資深作者擔任，并習慣性地排名在所有作者的最后。如科學界具有很高聲望的《PNAS》（《美國科學院院刊》）明確定義：“通訊作者除負責與論文有關的聯絡之外，在實際操作中也意指該作者是該篇論文的保證人。”國內，通常情況下由課題負責人、研究生導師擔任通訊作者。中國微創外科雜志認為通訊作者是熟諳課題設計、掌握數據資料、能夠全面處理投稿中的一切問題、答復編輯部審稿人意見和全面修改稿件的作者。重慶醫學認為進入本研究組的博士生、博士后，在總結發表其在碩士期間和博士期間的數據時，通訊作者原則上是原導師。鄒承魯院士認為通訊作者是主要學術思想的提出者，并是讀者對有關論文提出各種問題時能與之討論和聯系的作者,通常是課題負責人。明確通訊作者資格，規范使用，不僅有利于文獻的檢索統計，更有助于清除學術不端之風。

對于通訊作者的規范使用應從如下方面著手。（1）加強道德建設，促進科研誠信。強化科研工作者科學研究的倫理責任，正確認識科學的本質，科學與道德的關系。加強作者自身修養，樹立良好的學術風氣。［2］（2）加強科研工作者所在單位、組織機構學術部門的把關責任，對本單位科研人員發表科技論文署名情況予以有效監管。（3）加強期刊編輯部門的把關責任。期刊編輯部通過單位介紹信、著作權專有許可使用授權書向通訊作者所在單位核實有關信息。（4）設立專門的機構加強監管，強化科研道德。借鑒國際經驗，成立外部監督機構，如美國的科研誠信委員會，受理關于科學研究不端行為的投訴和舉報并開展專業的科學調查來確保科研誠信。

［1］高曉培，等．科技期刊論文署名規范化探討與實踐研究［J］．編輯學報，2012，24（1）：30－32.

［2］顏巧元．科技期刊論文通訊作者署名濫用現象分析與對策［J］．編輯學報，2013，25（5）：460－462.

［責任編輯］菊秋芳

G254.922

A

1005－8214（2014）06－0024－02

張威（1974－），女,館員,從事圖書館情報檢索工作，發表論文15篇；董瓅瑾（1979－）女，編輯；段姚堯（1977－）女，編輯；李宏偉（1971－）男，教授。

2014－05－19