貿易開放與經濟趨同

[摘要]經濟增長理論認為，貿易開放能促使各個國家的經濟增長呈現趨同，但是這一理論卻缺少相關研究成果。對此，文章從新古典經濟增長理論出發(fā)，將貿易開放度指標引入含有人力資本的索洛模型，推導出一國貿易開放對于產出向人均穩(wěn)態(tài)收斂的影響模型。進而，文章將貿易依存度、國家間重疊貿易指數、加權平均關稅率和黑市交易費用指數等指標作為貿易開放度的代理變量，選取了100個國家和地區(qū)1960—2014年的面板數據進行實證分析并檢驗穩(wěn)健性。根據回歸結果，貿易開放對各國經濟的趨同具有正向作用，回歸結果的推論也能夠支持相關經濟理論和歷史事實。文章還認為，在推動經濟趨同等方面，自由貿易起到了積極作用，這為各國制定相關宏觀經濟政策和國際組織開展國際援助提供了更客觀的實證依據。

[關鍵詞]貿易開放度；索洛模型；經濟趨同

[DOI]1013939/jcnkizgsc201711023

1引言

新古典經濟增長理論認為，各個國家的經濟增長會出現趨同現象，初始狀態(tài)下勞均產出較低的國家或地區(qū)應具有較高的經濟增長率。但是，這一理論卻存在著較大的爭議：部分學者研究發(fā)現，世界范圍內并不存在所謂的趨同效應，雖然有一些低收入國家曾發(fā)生過經濟的高速增長，但是也有許多國家增長緩慢甚至是負增長。同時，也有學者認為，如果各國之間達到較高的開放程度，就可以實現經濟的趨同，但這一理論卻缺少相關研究成果。由于貿易開放的趨同理論不僅會成為判斷經濟增長理論合理性的重要標準，也將對各國制定適當的促進經濟增長政策具有重要的參考意義，為此，本文希望通過實證研究對此進行探討。

本文首先根據含有人力資本的索洛模型，將貿易開放作為全要素生產率的影響因素引入生產函數，推導出一國貿易開放對于產出向人均穩(wěn)態(tài)收斂的影響模型，并與相關經濟理論以及學者們的研究成果進行對比，結果表明，引入貿易開放度的含有人力資本的索洛模型與經濟學理論和相關成果相符，貿易開放能夠促進各國向經濟穩(wěn)態(tài)的收斂。

實證研究中，本文以此構建計量模型，選取了100個國家和地區(qū)作為樣本進行數據分析和實證研究，并通過Penn World Table 90數據庫和世界銀行數據庫中這100個國家和地區(qū)1960—2014年的相關年度面板數據，分別從貿易開放結果和國家制度方向的角度，將貿易依存度、國家間重疊貿易指數、加權平均關稅率和黑市交易費用指數等指標作為貿易開放度的代理變量進行回歸分析，以檢驗貿易開放對經濟增長收斂的促進作用，并且通過多種方法進行樣本選取和回歸分析以檢驗穩(wěn)健性。結果表明，貿易開放對世界各國經濟的趨同具有正向效應，這與經濟學理論和相關研究成果相符，此外，回歸結果所計算出的模型參數和收斂速度的估計值均良好，符合理論模型的預測值。

根據實證研究結果，本文認為，在推動世界各國經濟趨同、縮小各國之間收入差距等方面，自由貿易起到了積極作用，因此各國應該發(fā)展外向型經濟、放松管制，建立區(qū)域自由貿易區(qū)，促進貿易自由化發(fā)展，同時，這也啟示國際組織在對低收入發(fā)展中國家開展國際援助時，幫助其開放市場可能會起到重要的作用。

本文的貢獻在于，文章用到的數據為1960—2014年100個國家和地區(qū)的宏觀經濟數據，其計算結果準確性較高、適應性廣泛，具有較強的說服力，能夠為各國制定相關政策提供更全面、更客觀的數據依據。

2文獻綜述

21貿易開放與經濟發(fā)展

盡管有相當一部分的研究結果表明貿易開放能夠促進經濟的增長，如Romer（1986）、Lucas（1988）、Krugman和Helpman（1985）、Grossman和Helpman（1991），但這并不足以證明貿易開放能夠導致國家之間經濟增長的趨同，這是因為該理論的必要條件是控制了各國開放程度后，初始狀態(tài)下經濟增速較低的國家將會有更快的經濟增長速度，而這方面卻很少有學者進行研究。

目前國內學者的研究成果中，朱俊峰和王健（2010）通過對1990—2009年東盟國家國際貿易與宏觀經濟數據研究發(fā)現，在建立自由貿易區(qū)和采用外向型經濟政策之后，各國存在收入趨同的現象，這驗證了貿易開放對經濟趨同的促進作用。陳可達等（2011）通過研究1994—2007年歐盟國家的相關數據發(fā)現，隨著歐盟經濟一體化的推進，歐盟成員國之間存在較為明顯的經濟趨同，并認為這包括了成員國之間相互發(fā)展內部貿易而充分挖掘了落后國家的增長潛力。因此，貿易開放能否實現經濟趨同的效果，仍然需要進行更多的研究和判斷。

22貿易開放程度的衡量

隨著世界經濟一體化進程的加快，一個國家的對外開放程度與其自身的經濟社會發(fā)展的關系日趨密切，對外開放對經濟增長和社會發(fā)展起到了不可或缺的作用，然而，對于如何衡量一個經濟體的開放程度則一直存在較大的爭議。由于一個國家的貿易開放度是指該國家參與國際經濟活動的程度，因此，可以從以下兩個方向加以衡量。

第一個方向是通過度量國家貿易開放的結果來衡量貿易開放程度，這類指標主要包括貿易依存度、國家間重疊貿易指數等。貿易依存度是指進出口額所占國家國內生產總值的比例，表達式為：trade=（X+M）/GDP，表示了國家的生產和消費中來自于進口和出口的比例；國家間重疊貿易指數與一個國家全部進出口額之差的絕對值所占全部進出口額之和的比重有關，表達式為：overlap=1-|（X-M）/（X+M）|。這些指標數值越大，反映出國家更加開放。由于其形式上簡單、直觀，被學者們廣泛采用，但這類指標是從貿易開放的結果來考察貿易開放，所以這種間接測度方式容易受到統(tǒng)計數據的影響，而且數據本身能否真實反映貿易政策開放的程度也受到學者的質疑（Edwards，1998）。此外，指標所使用的統(tǒng)計數據可能與國家規(guī)模等因素有較大的相關性（Harrison，1996），這類指標也難以比較經濟總量差別懸殊的兩個國家。

第二個方向是通過度量國家政策的開放程度來衡量貿易開放程度，具體指標包括平均關稅率、加權平均關稅率（Thomas等，1991）、國內市場價格扭曲程度（Dollars，1992）、外匯的黑市交易費用（Levine和Renelt，1992）等指標，或者通過0—1變量對政策的開放程度進行簡單的判斷（Sachs和Warner，1995）。其中，黑市交易費用指數是指一國金融市場上貨幣黑市的匯率超過官方匯率的比率，表明了貨幣匯率的扭曲程度。這類指標著重考察國家參與國際貿易的行動，其測度結果能夠直接反映國家的對外開放程度，但是由于指標本身定義模糊且測度困難，實證研究中不得不用其他指標來替代。

23文章的創(chuàng)新之處

根據前述內容不難發(fā)現，已有文獻中仍缺少針對國際貿易能否實現各個國家經濟增長趨同的研究成果。對此，本文從新古典經濟增長理論的本身——索洛模型出發(fā)，將貿易開放作為促進全要素中生產率進步的一部分因素引入生產函數中，并推導出其對于經濟增長收斂的影響模型，從理論上研究貿易開放對經濟趨同的作用，進而通過相關數據，運用計量經濟學方法從實證的角度控制變量，以期證明貿易開放對經濟趨同的促進作用并檢驗其穩(wěn)健性。

此外，根據前文分析，僅通過單一衡量指標去代表貿易開放度是片面的、存在局限性的，對此，本文根據文獻綜述的分析，分別從貿易開放結果和國家制度方向的角度選取了貿易依存度、國家間重疊貿易指數、加權平均關稅率和黑市交易費用指數幾個衡量貿易開放度的指標，以期得到相對準確的實證結論。

3理論研究

31模型假定

對于一個國家來說，含有人力資本的柯布—道格拉斯形式的生產函數如下：

其中，yt為勞均產出。上式即表示了國家經濟增長率和貿易開放程度的變化率、貿易開放程度的初態(tài)、勞均產出的初態(tài)以及其他國家結構性因素的關系。不難發(fā)現，理論模型中l(wèi)ny0前的系數為負數，根據趨同理論，如果世界各國之間達到較高的開放程度，那么也可以實現經濟水平的趨同。因此可以推導出，在控制了貿易開放程度這個條件后，勞均產出較低的國家或地區(qū)應具有較高的經濟增長率，這與理論模型中推導出的結果相符。

同時，貿易開放程度變化率前的系數為正數，這表明貿易開放能夠促進經濟增長，因此可以推斷，具有較高貿易開放增長率的國家將會擁有較高的勞均產出增長率，這與直覺以及學者們的相關研究成果相符。另外，根據式（8），勞均產出增長率與貿易開放度的初始狀態(tài)Oo、物質資本儲蓄率SK、人力資本儲蓄率SH、技術進步率Bt均呈現正向的關系，而且勞均產出增長率與勞動增長率n呈負向關系。

4實證研究

41計量模型

基于前文分析，本文選取貿易依存度（tradeit）、國家間重疊貿易指數（overlapit）、加權平均關稅率（tariffit）和黑市交易費用指數（BMPit）作為貿易開放程度（openit）的代理變量，選用國內生產總值（GDPit）代表國內產出，物質資本儲蓄率選取各國一年期存款利率（sK），因此選取人力資本指數（sH）作為人力資本儲蓄率的代理變量。

對于經濟增長的收斂方程，假設每一個國家的g+δ+ng=0075，這是一個比較常用的估計選取所有國家的g+δ+ng=0075，是因為在過去幾百年的時間里，許多國家經歷了持續(xù)的經濟增長，人均GDP增長率約為每年25%，折舊率約為每年5%，因此假定穩(wěn)態(tài)條件下勞均產出增速g=0025，折舊率δ=005，而式中ng是人口增長率和GDP增速的乘積，數值較小可以忽略不計。，此外，由于人力資本儲蓄率難以衡量，本文選取人力資本指數作為替代變量。通過式（8）可以建立各個國家相關的計量模型：

其中εt為誤差項。根據前文推導，應有β1為負數，β4、β5為正數，當使用貿易依存度、國家間重疊貿易指數為代理變量時，β2、β3應為正數，使用加權平均關稅率、黑市交易費用指數為代理變量時，β2、β3應為負數。

42數據描述

本文選取了100個國家和地區(qū)作為樣本進行實證研究，通過Penn World Table 90數據庫查閱了這100個國家和地區(qū)1960—2014年的相關年度面板數據，根據世界銀行數據庫的數據分別計算出各貿易開放度指標的數值。各變量的描述性統(tǒng)計信息如表1所示，由于各國統(tǒng)計數據的完整性不一，因此最終可用的觀測值有所不同。

43回歸結果

本文將繼續(xù)進行實證分析，以驗證前文各符號的預期判斷，并估計各斜率系數的具體數值，回歸結果如表2所示。其中，回歸模型（1）～（4）分別為將貿易依存度、國家間重疊貿易指數、加權平均關稅率和黑市交易費用指數作為貿易開放度代理變量的OLS回歸結果，回歸模型（5）作為對照組，不包括任何貿易開放度指標。

由回歸模型（1）～（4）可知，貿易開放度初態(tài)及其平均增長速度對于產出增長速度的影響是顯著的，各變量系數的符號均與本文的預期一致：貿易依存度、國家間重疊貿易指數的提高對經濟趨同有正面作用，加權平均關稅率、黑市交易費用指數的提高有負面作用。盡管一些學者認為貿易開放度指標難以描述一國的開放情況，但根據本文研究，這些指標在趨同理論中仍是衡量開放度的較好標準。值得注意的是，回歸模型（4）中黑市交易費用的增長率gBMPit無法在10%的顯著性水平下顯著，這可能是由于統(tǒng)計數據缺失，觀測值過少所致。

此外，對比回歸模型（1）～（4）和模型（5）可知，當控制了各國貿易開放度的各個替代變量之后，初始狀態(tài)下勞均產出越低的國家會擁有更大的增長速度，而且這些系數的顯著性會提高，表明各國更有可能收斂到相同的增長路徑，這驗證了趨同理論。對此，本文繪制了在控制加權平均關稅率前后各國經濟趨同情況的散點圖，如圖1和圖2所示。

另外，根據歷史經驗來說，實物資本和人力資本要素的收入所占GDP的比重在長期中相對保持不變，均約為03，即含有人力資本的柯布—道格拉斯形式的生產函數中參數理論上應均約為03，此外，根據本文理論模型，收斂速度λ≈（1-α-φ）（n+g+δ），在合理的參數值范圍內取值應為2%～3%，即一國當前勞均產出與穩(wěn)態(tài)的缺口將以每年2%～3%的速度消失；而根據回歸結果以及方程（8）中各變量系數的表達式，本文可以計算出參數α、φ和收斂速度λ的估計值，如表2的最后三行所示。不難發(fā)現，在控制了貿易開放度之后，參數α、φ和收斂速度λ均與理論模型的預測值更好地符合。

44穩(wěn)健性分析

在得到基本結論后，本文進一步對數據進行處理和篩選，以檢驗模型的穩(wěn)健性。首先，選取貿易開放度增速較高的30個國家樣本重新進行回歸分析，結果如表3所示。

對比表3與表2的回歸結果可知，對貿易開放度增速較高的30個國家，當控制了它們的貿易開放水平后，變量lnyi0前的系數絕對值更大，而且均在1%的顯著性水平下顯著，其他變量的顯著情況也均有所提高，表明貿易開放度增速較高的30個國家平均來看具有更高的經濟增長動力，這更加印證了貿易開放對于經濟趨同的影響，本文所建立的理論模型是可靠的。

自20世紀90年代以來，全球化進入了一個嶄新的階段，表現出一些與以往不同的特點，國際貿易協(xié)定中的互惠重心也逐漸從關稅減讓轉變?yōu)榻档头顷P稅壁壘，為此，本文選取這100個國家和地區(qū)1990—2014年的相關數據，重新計算相關變量并進行回歸分析，結果如表4所示。

對于1990—2014年的相關數據，回歸結果仍表明貿易開放對于經濟趨同所具有的促進作用，本文所建立的理論模型是可靠的。同時，回歸模型（3）中變量tariffi0的系數在統(tǒng)計意義上不顯著，而且符號和預期相反，這也在一定程度上表明加權平均關稅的初始狀態(tài)對于各國經濟的趨同已經不再有效，與現實情況相符。

為防止樣本中離群點對于回歸結果的影響，本文還采用最小絕對離差法（LAD）對于1960—2014年的數據進行回歸分析，結果如表5所示。

根據表5的回歸結果，盡管LAD回歸得到的R2相對于OLS有所下降，但各回歸系數及其顯著性均與OLS回歸結果相似，這進一步表明理論模型是可靠的。

5結論與政策建議

51結論

正如前文所言，新古典經濟增長理論中趨同理論的適用性一直為學者所爭論，對此，本文根據含有人力資本的索洛模型，將貿易開放作為全要素生產率的影響因素引入生產函數，推導出一國貿易開放對于產出向人均穩(wěn)態(tài)收斂的影響模型，并與相關經濟理論以及學者們的研究成果進行對比。進一步，本文選取了100個國家和地區(qū)作為樣本，分別將貿易依存度、國家間重疊貿易指數、加權平均關稅率和黑市交易費用指數等指標作為貿易開放度的代理變量進行數據分析和實證研究，并利用多種樣本選取和計量回歸方法檢驗模型穩(wěn)健性。結果表明，在含有人力資本的索洛模型中引入貿易開放因素與經濟學理論和相關成果相符，能夠支持貿易開放對世界各國的經濟趨同的正向效應，此外，回歸結果所計算出的參數α、φ和收斂速度λ的估計值均良好，符合理論模型的預測值。

52政策建議

由于貿易開放對于一個國家經濟增長和世界各國經濟趨同、縮小各國之間收入差距等方面起到了積極作用，因此各國應該發(fā)展外向型經濟、放松管制，建立區(qū)域自由貿易區(qū)，促進貿易自由化發(fā)展，同時，這也啟示國際組織在對低收入發(fā)展中國家開展國際援助時，幫助其開放市場可能會起到決定性的作用。

對于當前中國而言，經濟開放對于中國經濟發(fā)展的確起到了積極的作用，但是也應該清醒地認識到，中國的總體開放程度仍處于較低水平。因此，面對當前制造業(yè)產能過剩和經濟新常態(tài)的實際情況，對外應通過和周邊國家建立自由貿易區(qū)、簽訂自由貿易協(xié)定等方式，進一步加大對外貿易的開放力度，對內應加大力度鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，通過完善創(chuàng)業(yè)扶持政策，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)門檻、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務功能，從而形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶動貿易發(fā)展的新局面。在協(xié)調國內和國外經濟共同發(fā)展的基礎上，更好地促進經濟轉型和經濟發(fā)展，保障人民群眾的生活，實現人民群眾美好生活的愿望。

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[作者簡介]張翔搏（1996—），男，北京人。研究方向：宏觀經濟，國際貿易。