科研院所成果轉化基金的研究

陳長浩+王巍+肖婷婷+徐慧貞

摘 要：對于我國而言科研院所是科技成果的重要產地，解決其成果轉化問題對于帶動我國實施創新驅動發展戰略具有重要意義。長期以來我國科研院所可利用的靈活資金非常有限，資金的短缺和利用率低一直是制約我國科研院所成果轉化的重要因素。而成果轉化基金的建立恰恰為以上的問題提供了最為行之有效的解決途徑，高效合理的利用成果轉化基金可以有力的解決成果在由開發研究向生產和市場轉化過程中的投入斷層問題。

關鍵詞：科技成果 轉化基金 科研院所

中圖分類號：G31 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）03（a）-0193-02

科技成果轉化工作是實施創新驅動發展戰略的重要一環，對于推動科學技術發展、加快產業轉型升級、激發創新活力具有重要意義。但在我國科技成果轉化效率不高的問題由來已久，嚴重制約著我國經濟、社會和生產力的發展。科技成果如何更高效更便捷的轉化為現實生產力一直是我國科技改革和發展所研究的重要課題。影響科技成果轉化有著諸多因素，資金的短缺和利用率低一直是制約成果轉化的重要因素，乃至關鍵因素。而合理的建立和高效的運用成果轉化基金恰恰為以上的問題提供了最為行之有效的解決途徑。成果轉化基金是由多種資金來源所支持的，由專門部門管理和運營的，為有前景的科技成果向現實生產力轉化所提供的特殊保障資金。

1 科研院所建立成果轉化基金的必要性

科技作為一種無形財產在其轉化為生產力的過程中，具有較強的時間性、不確定性、周期長、資金需要量大，同時科技投入和科技產業化的全過程又有著自己特殊的運行規律等等這些決定了科技成果產業化不像其它一般商品的開發和產業化，其面臨著諸多的風險。眾所周知，科技生產從投入試制到實現商品化，一次成功的情況極少。目前，因轉化資金不到位而使成果轉化中途夭折的項目所占比例很大，從一開始就得不到成果轉化資金的支持而使實驗室取得的科技成果束之高閣的則更多。因此，資金短缺是制約科技成果轉化的重要因素，已成了不容置疑的事實。我國科研院校是理論科技成果的重要產地，就目前我國的情況來看，由于國家財力有限，在科技投入上，除了對關系到國計民生的大項目承擔風險外，不可能有巨款來承擔一切科技風險。因此科研院校很多有前景的非重大項目可以用到的資金相當有限，大部分很難堅持到轉化階段，面對這種情況國內科研院校解決轉化資金問題最為行之有效的方式就是建立成果轉化基金。科技成果轉化是一個從“無”到“有”的過程，也是一個延續的過程，需要人才、技術、資金長期穩定的投入，其最根本的支持來自資金。即便最好的項目向商業銀行進行貸款手續也較為復雜，放款時間長，方式不夠靈活。而成果轉化基金注資靈活，快速，專款專用更加有針對性，基金規模與單位規模及項目規模相對一致性較高。基金管理部門對本單位項目更加熟悉調研和評估相對方便，因此基金使用風險性較小，回報周期和回報率的可控性相對較大，一旦出現非預期的情況單位內部協調和補救措施相對較多實施時間較短。同時科技成果轉化基金本身又具備市場經濟的本質，富有實實在在的生命力，能夠有效調動資金的合理分配，提高資金周轉率等。因此，成果轉化基金的設立非常必要，這種方式必將成為現階段解決我國科研院校科技成果轉化資金短缺問題的一條重要途徑。

2 成果轉化基金的籌集方式和運營模式

科技成果轉化基金是將從各方籌集到的資金由專門機構進行管理并用于科技成果轉化的一種投入方式，資金的籌集既可以來自政府財政支持資金，包括專項撥款和從相對穩定的地方科技三項經費中提取一定比例等等，也可以來自企業事業單位的科技協作資金及開展多元經營的投資，還可以來自社會投資，吸收民間游資以及國內外捐贈資助，以及基金本身供有償使用部分的滾動回收資金等等。總之來源是比較多樣的，資金的成份性質較為復雜，有些渠道也不夠穩定可靠，難以定量每年資金。當然對于健康的基金來說大前提是，基金自身要有號召力，要有政策支持，關鍵還要有正規有效的使用管理和一定的業績支持，才能保證基金站穩腳根并且長盛不衰。對于我國科研院校而言每年本單位的專項經費支持及往年有償使用資金的利潤回收，是科技成果轉化基金最為穩定和有效的資金來源方式。

基金的管理運作由本單位基金管理部門按照國家有關規定進行，包括負責基金的籌措、使用和管理，以及對申請使用基金的項目進行咨詢論證評估和檢查驗收等工作，同時加強財務監督核算，以保障基金的合理投向和回收增值。

基金的使用，根據籌集渠道和投放對象的不同，可以分別采取貸款、投資及個別特殊情況下的少量無償撥付等形式。而絕大部分應以有償使用為主，這樣不僅可以提高科技人員的責任心，提高科技成果轉化的成功率，而且基金的規模也可以逐年擴大，能夠轉化更多的科技成果。研究院校一方而要制定政策，鼓勵科研人員積極申請，另一方面對于申請基金的項目，基金管理者要和申請者共同做好技術和市場論證工作，最大限度地降低投資風險。各單位基金管理部門可以根據本單位基金規模和用途對基金進行分類管理，加強各部門聯系，及時了解本單位科研動態，積極組織科研人員申報，充分利用已有資金發揮資金周轉應用效率。同時，建立起良好的基金利用循環機制維護科技成果轉化基金的延續。

3 科研院所成果轉化基金的用途

根據我國研究院所的實際情況，設立的成果轉化基金主要可以落實到以下幾個方面。

（1）支持具有較強未來發展空間或重點扶持的科研項目深層次的應用開發。我國科研院所在過去的幾十年間，有很多理念超前、創意突出的項目在完成結項或走完中期開發階段后再沒人問津，其實很多項目從策劃、立項到結項、驗收，都保持著該領域科研技術水平的先進性和代表性，然而就是后續工作缺少合適的資金作為支持阻礙了項目的進一步開發應用使本該重點扶持的項目反而耽擱放置，漸漸淡出了視線，不免有些遺憾。成果轉化基金最主要的功能就是為這部分項目提供有力的資金保障，支持具有較強未來發展空間或重點扶持的科研項目進行深層次的應用開發。為這些項目提供關鍵的中間過渡資金，使其成功轉化為先進的成果提供有力的幫助。

（2）對成果轉化成績突出的有關人員進行獎勵。現階段我國研究院校科技成果的轉化率普遍不高，產業化合作的愿望不強烈，這與科研人員的轉化意識有一定關系。科技成果等級與課題負責人和參加人的獎金、業績、職稱等有密切的關系，造成有些科技人員片面追求高、難、新，而忽視成果本身的社會需求和市場意識，缺乏正確導向性。技術競爭意識強、市場競爭意識弱，導致大量科研成果閑置待廢或束之高閣，無法及時轉化為有效的市場供給，造成了極大的人力、物力、財力的浪費。成果轉化基金的一部分可以用來獎勵對轉化工作成績突出的有關人員。對成果轉化的獎勵可以直接促進相關人員對于轉化工作的積極性，從政策上營造促進科技成果轉化的氛圍，使政策成為轉化工作的驅動器，使廣大職工從意識上重視成果轉化工作，深層次的促進科研和管理人員對轉化工作的自覺性。

（3）支持有推廣價值的科技成果市場推廣和產業合作。研究院校雖然科研與技術開發能力較強，但走向市場的能力弱，不善于把自己的科技成果推向市場，不善于產業合作。大多數科研機構目前銷售的產品是有政策支持或固定渠道的，但在新產品開拓市場和老產品開拓新市場方面舉步維艱很難形成一種良性的機制循環。吃政策吃老本的模式已經遠不能滿足多數研究院校長期發展的需要，應該主動的開拓市場、接觸市場、了解市場，把已經辛苦取得的科研成果轉化成利潤或進行產業合作。市場的推廣工作不可能離開資金的支持，研究院校科研項目在立項研發階段有相應項目資金，然而到了產品市場推廣階段就沒有了專門的院校內部資金支持。成果轉化基金正可以用來滿足這部分資金缺口，開發市場尋求合作，提供難得的靈活使用資金，并以有償貸款方式，促進轉化資金良性循環。

4 結語

資金短缺是制約科技成果轉化的重要因素，有效的資金支持可以為科技成果轉化起到極大的推動作用，在現階段我國科研院所資金不靈活的實際情況下，建立高效的成果轉化基金是解決資金短缺問題的有效途徑。在理論科學的前沿陣地科研院所建立靈活的成果轉化基金是規范體質，節約資源，注入開發活力的重要推進器。成果推向市場或進行合作是各企事業生存發展的必然要求，在我國科研院所資金不夠靈活的現狀下，成果轉化基金又是這一過程的關鍵支持，可以有力的解決成果在由開發研究向生產和市場轉化過程中的投入斷層問題。

參考文獻

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