知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變關(guān)系的理論研究淺述

楊芳

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是加強(qiáng)市場監(jiān)管和維護(hù)市場秩序的重要手段之一，個體行為利益最大化和社會利益保持保持同步需要公平的市場競爭秩序提供，市場競爭越不公平，市場行為越會扭曲，甚至?xí)l(fā)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，一種重要的發(fā)展方式是網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)則是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各個行為主體（包括企業(yè)、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)等）之間重要的鏈接關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)和利用由各個行為主體發(fā)出，同時作用于其他主體，這種相互作用的關(guān)系對整個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長起著至關(guān)重要的作用。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F719 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）03（a）-0215-02

熊彼特（Schumpeter，1942）首次提出創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中具有重要作用。他認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家控制和調(diào)整土地、勞動和資本等生產(chǎn)資料，從而實現(xiàn)最有效率的生產(chǎn)，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。然而，他人的模仿和使用企業(yè)家投入大量成本研發(fā)出來的產(chǎn)品，輕松分享企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，會打擊和削弱企業(yè)家創(chuàng)新的動力和信心。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就顯得特別重要。知識產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新和研發(fā)成功的企業(yè)對產(chǎn)品的專有處置權(quán)，是企業(yè)在市場競爭中獲得權(quán)力和優(yōu)勢，最終在不完全競爭的市場中獲取足額經(jīng)濟(jì)租金。市場活力反過來繼續(xù)刺激研究開發(fā)活動。熊彼特在創(chuàng)新理論中主要體現(xiàn)了兩個方面的觀點。第一是經(jīng)濟(jì)長期增長與靜態(tài)配置之間的矛盾，第二是技術(shù)創(chuàng)新的積極性在很大程度依賴短期壟斷的經(jīng)濟(jì)利益。我們可以由此得出知識產(chǎn)權(quán)如何作用于經(jīng)濟(jì)增長，即為企業(yè)提供短期壟斷地位。短期壟斷的經(jīng)濟(jì)利益贏取了企業(yè)對創(chuàng)新和新技術(shù)的投資；而伴隨著新技術(shù)普及應(yīng)用和時間的推移，企業(yè)家繼續(xù)投資更加新和先進(jìn)的技術(shù)并形成新的壟斷并獲利，社會經(jīng)濟(jì)在此過程中也不斷向前發(fā)展。伊利奇·考夫、王黎螢等、彭福揚(yáng)等認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵和保護(hù)作用在技術(shù)創(chuàng)新中地位重要，但是要適度；過度和不足的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)均會阻礙技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過度會造成市場中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)品的價格提高，產(chǎn)品的銷售和推廣受挫，創(chuàng)新的速度減緩，創(chuàng)新的成本增加；保護(hù)不足則會造成企業(yè)創(chuàng)新利益降低，技術(shù)創(chuàng)新的熱情降低。因此，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度和產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新之間的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展才是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

在熊彼特研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者傾向于認(rèn)為創(chuàng)新主要包含五種形式。首先，創(chuàng)新指引進(jìn)新的或經(jīng)過改進(jìn)的產(chǎn)品。其次， 創(chuàng)新指采用新技術(shù)。然后，指引入新組織結(jié)構(gòu)。再次，創(chuàng)新指發(fā)現(xiàn)新市場。最后，創(chuàng)新也包括適用（Balzat，2002）。以上五種創(chuàng)新形式，都具有使生產(chǎn)力增長的潛力，并由此提高企業(yè)競爭力。

新世紀(jì)以來，人們對創(chuàng)新的認(rèn)識和研究不斷深入，普遍認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的動力，而技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是依賴于廣泛相關(guān)知識的積累和發(fā)展的創(chuàng)新過程（Fischer，2001）。安德森和卡爾森（Andersson和Karlsson，2002）從創(chuàng)新參與者相互作用的角度界定創(chuàng)新，即創(chuàng)新是公司和相關(guān)利益者相互合作和作用的表現(xiàn)，利益相關(guān)者包括消費者、生產(chǎn)者、承包商、顧問、政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)等。

技術(shù)創(chuàng)新既是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力，也是經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的源泉。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的主要方式是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境制度、激勵創(chuàng)新和增加知識存量。彭福揚(yáng)等（2012）利用2000—2009年我國內(nèi)地28個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究。研究結(jié)果表明，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和加大技術(shù)創(chuàng)新投入都能夠促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。金永紅和吳江濤關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長方式的影響研究表明，在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為了主要的生產(chǎn)要素和創(chuàng)造性競爭的基礎(chǔ)，是帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。華鷹的研究表明，技術(shù)進(jìn)步較資本和勞動而言對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以明顯地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。冷民等研究認(rèn)為，國家在制定創(chuàng)新體系和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時要結(jié)合本國企業(yè)發(fā)展情況和發(fā)展需求，適應(yīng)本國國情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際。趙彥云和劉思明運用我國1988—2008年的省級面板數(shù)據(jù)，用全要素生產(chǎn)率反映經(jīng)濟(jì)增長方式，實證檢驗技術(shù)創(chuàng)新（不同類型專利）對經(jīng)濟(jì)增長方式的影響，結(jié)果表明：1997年前發(fā)明專利對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響，而1998—2008年間發(fā)明專利對全要素生產(chǎn)率的影響遠(yuǎn)大于實用新型專利和外觀設(shè)計專利，即證明在現(xiàn)階段我過經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變時期原創(chuàng)型創(chuàng)新起到了關(guān)鍵的作用。

技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，從而提高區(qū)域生產(chǎn)率和競爭水平，也可以促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，從而成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中，技術(shù)創(chuàng)新和人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的地位越顯重要。創(chuàng)新水平的高低與經(jīng)濟(jì)增長的快慢息息相關(guān)。近年來，一些學(xué)者在實證層面檢驗了創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，例如，巴丁杰和湯德爾（Badinger和Tondl，2002）采用增長核算方法，對歐盟區(qū)域增長的來源進(jìn)行了研究，驗證了創(chuàng)新水平?jīng)Q定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。

為了在區(qū)域內(nèi)形成有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展的過程中，區(qū)域內(nèi)存在的制度應(yīng)該在兩方面體現(xiàn)它的作用，即：降低創(chuàng)新中的不確定性和交易費用，同時提高對創(chuàng)新的獎勵。區(qū)域內(nèi)包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府等組織及其個人在內(nèi)的各行為主體，不斷交互作用與協(xié)同創(chuàng)新，彼此建立起各種正式或非正式、能夠促進(jìn)創(chuàng)新的和相對較穩(wěn)定的關(guān)系，稱為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新活動是一種群體活動、分散決策的過程，新技術(shù)、新需求或新想法產(chǎn)生于某一節(jié)點后，就會順著網(wǎng)絡(luò)的連線在整個網(wǎng)絡(luò)中傳遞、反饋、交互循環(huán)、反復(fù)流動（ 趙慕蘭等，1997） 。企業(yè)作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要參與者，根據(jù)不同技術(shù)和信息整合和配置資源，并通過所處的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行擴(kuò)散和外溢。在這個過程里，各個相關(guān)主體協(xié)調(diào)和相互作用，在此基礎(chǔ)上形成創(chuàng)新。

區(qū)域的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要包括兩個方面的內(nèi)容。第一，在界定區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)時，首先是指區(qū)域內(nèi)正式的合作網(wǎng)絡(luò)。這些正式的合作網(wǎng)絡(luò)主要是指區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條上下游各個環(huán)節(jié)的價值創(chuàng)造活動（包括企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷銷售等）中行為主體與利益相關(guān)的主體之間建立的長期穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。例如，企業(yè)和高校（或科研院所）在技術(shù)開發(fā)與合作、知識擴(kuò)散、產(chǎn)品設(shè)計等活動中形成的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)之間合資、分包、戰(zhàn)略聯(lián)盟過程中形成的合作交易網(wǎng)絡(luò)，公共事業(yè)單位、中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間合作形成的培訓(xùn)教育網(wǎng)絡(luò)等。這些網(wǎng)絡(luò)的共同特點是知識在其中的傳遞與擴(kuò)散主要通過編碼來實現(xiàn)，而且網(wǎng)絡(luò)本身也可以通過有形的客觀存在形式表現(xiàn)出來。第二，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，還存在非正式（ 或非契約） 關(guān)系，即地方行為主體相互作用網(wǎng)絡(luò)，主要包括企業(yè)家之間、企業(yè)內(nèi)部員工與高校或研究院所人員、行政事業(yè)單位人員等非市場交易活動中建立的公共關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或個人間人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)中管理者、員工、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)工人等內(nèi)部各個層級之間的交流網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域內(nèi)自身所固有的基于共同的社會文化背景而建立的人與人之間的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這些網(wǎng)絡(luò)的共同特點是建立在非正式的交流與接觸中、頻繁交易或合作過程中彼此信任，相對比較穩(wěn)定。在這種非正式的網(wǎng)絡(luò)中，知識的擴(kuò)散與傳遞一般是依靠非正式的交流或者大量頻繁的合作交易而進(jìn)行的。隱含經(jīng)驗類知識在這種非正式的網(wǎng)絡(luò)中可以得到更加有效地擴(kuò)散和傳遞（Saxenian，1994）。人力資本和知識產(chǎn)生的社會化過程也可以得到更為有效的推送，知識創(chuàng)新速率提高，區(qū)域競爭力得以有效地保存。