加快科技創新成果向現實生產力轉化

科技成果轉化被認為是科技創新活動全過程的“最后一公里”，成果轉化是否順利很大程度上決定了科技創新活動的成敗。如何深刻認識引領經濟發展新常態的新要求，加速科技成果轉化，發揮科技創新在供給側結構性改革中的基礎、關鍵和引領作用？本刊記者專訪了中國科學院黨組書記、院長白春禮。

厘清科學與技術的關系

記 者：白院長，您好！我們在討論科技成果轉化問題時，經常會聽到“科技與經濟‘兩張皮”“科技對經濟發展貢獻太少”等說法。該如何理解上述問題呢？

白春禮：討論科技成果轉化問題首先必須厘清科學、技術這兩個概念之間的區別與聯系。從一般意義上認為，科學主要揭示自然的本質和內在規律，回答“是什么”和“為什么”的問題；技術以改造自然為目的，回答“做什么”和“怎么做”的問題。科學主要表現為知識形態，技術則具有物化形態。科學是創造知識的研究，技術是綜合利用知識于需求的研究。對科學的評價主要考察創造性、真理性，對技術的評價則主要看是否可行，能否帶來經濟效益。當然，科學和技術又有著不可分割的緊密聯系。科學研究是技術研發的理論基礎，技術研發是科學研究的物質延伸。科學、技術是不同類型的創新活動，有著不同的發展規律，體現不同的價值，需要形成對不同性質研發活動進行分類支持、分類評價的科學管理體系。

突破制約科技成果轉化的瓶頸

記 者：多年來，我國一直存在科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，您認為其中的重要癥結在哪里？

白春禮：重要癥結就在于科技創新鏈條上存在諸多體制機制關卡，創新和轉化各個環節銜接不夠緊密。在科學研究、技術開發和推廣應用三個階段，科技成果轉化不暢問題具體體現為科學研究孕育技術突破的能力不強，具有轉化價值的技術開發成果比例不高，技術開發到推廣應用的效率不高等三個方面，這三個方面問題的根源不同。科學研究孕育技術突破能力不強，主要原因在基礎研究的穩定支持力度不夠。很多的科學研究成果，往往成為之后一些重大技術突破的基礎。重大顛覆性技術往往直接產生于基礎理論的突破。如果20世紀初沒有量子論、相對論的發現，就沒有今天半導體產業、納米技術、航空航天技術等的廣泛應用；沒有DNA雙螺旋結構模型的建立，也就沒有今天生物工程、生物技術的不斷突破和發展。基礎研究存在投入大，出成果相對緩慢的特征，需要長期穩定地支持。近年來，我國基礎研究投入總量逐年增長，基礎研究能力迅速提高，在鐵基超導、量子反常霍爾效應、干細胞、量子通信、中微子振蕩等若干領域實現了重大突破，達到國際領先水平。但是，總體而言，我國基礎研究投入不高。多年來我國基礎研究投入占全社會總研發投入的比例在5%左右，而大部分科技發達國家平均為20%左右。基礎研究領域還沒有實現重大原始創新集群式突破，基礎研究的“獨有獨創”能力不強的現狀沒有得到根本改變，而基礎研究的突破又是掌握核心技術知識產權的關鍵。具有轉化價值的技術研發成果比例不高，主要原因在于技術研發機構的資源配置模式相對封閉。正所謂“春江水暖鴨先知”，企業尤其是銷售人員對技術變革和市場需求有最敏銳的感知，因此，很多領域領軍企業往往采取由銷售人員牽引的技術研發資源配置模式，以最快的速度響應市場需求。但是，長期以來，在計劃經濟體制下，技術研發機構的研發和生產體系相對獨立，兩者之間的銜接沒有得到足夠重視。政府資助的技術研發機構以財政投入為主，科研方向選擇主要是科技專家根據其對科技發展趨勢及世界科技競爭態勢的判斷來確定的。技術研發機構成果的評價主要由科技人員認定，成果評價指標體系不科學，成果鑒定評價結果又與技術研發單位資源配置密切相關，這就形成了一個相對封閉的資源配置模式。技術研發機構沒有主動去考慮企業等熟悉市場需求的主體的意見，沒有真正形成以需求為導向，以市場為依歸的研發模式。造成其技術研發活動在立項階段就可能與市場需求不一致，具有轉化價值的成果比例不高。技術開發到推廣應用效率不高，主要原因在于產權界定、收益分配等機制不健全，成果轉化的中介體系不完善，服務成果轉化的人才隊伍不專業。首先，沒有具有明確法律基礎的產權界定和收益分配詳細規則。長期以來，我國政府資助科研活動成果的使用權、處置權和收益權的劃分比較模糊。成果定價、使用、處置及收益分配的程序比較繁瑣，作為主要貢獻者的科技人員不能獲得有效激勵，嚴重制約了科技人員進行科技成果轉化的積極性。這就迫切需要各地方和有關部門，根據國家層面的相關法律法規，制定本地區的實施細則。其次，缺乏體系完整、運行高效的科技成果轉化中介組織。我國很多地區和許多有實力的科研院所都建立了規模不等的科技成果轉化中介機構，但是，由于研究方向和研究成果的相似性，這種布局及科技成果轉化運作，勢必存在重復交叉和無序競爭等問題，需要加強成果轉化機構的頂層設計。另外，成果轉化中介機構的作用沒有得到足夠重視，服務成果轉化的人員隊伍不夠專業，這都造成了從技術開發到推廣應用效率不高的局面。

以科技體制改革帶動科技成果轉化

記 者：加速科技成果轉化是科技服務經濟供給側改革的有效抓手，是實現創新驅動發展戰略的重要舉措。您認為，該如何加速推動科技成果轉化工作？

白春禮：要繼續加大對科技研發的投入，更重要的是要繼續堅定不移、矢志不渝地推進科技體制改革。第一，根據科研不同環節特征，推進研究機構分類改革，加快新型研發機構建設，形成有利于科技成果轉化的科研機構管理模式。根據科研機構的研究領域和研究性質特征對科研機構進行分類管理，制定差別化的支持模式和評價體系。選擇面向國家重大需求和國民經濟主戰場的研發機構，要把科技成果轉化率、投入產出效率作為評估考核指標，以此促進和推動這類研究所的戰略轉型。充分發揮企業和第三方機構在政府資助科研項目尤其是技術研發類項目中研究方向選擇、項目實施、成果評估和成果應用中的作用。目前，中國科學院正在推進的“率先行動”計劃，核心工作之一就是研究所分類改革，進一步明晰各研究所的發展方向和重點領域，并制定相應評價指標體系，積極引導不同類型研究所在科技成果轉化中發揮不同的作用。大力發展直接面向產業需求的新型科研機構，以體制機制創新促進科技成果快速轉化。第二，進一步加大基礎研究的投入力度，豐富基礎研究項目的資金來源，形成重大基礎原創成果集群式突破，孕育顛覆性技術團簇。基礎研究的產出主要體現為具有公共產品性質的知識。這就決定了企業雖然是技術創新的主體，但政府必須成為基礎研究投入的主體。政府需要調整財政性科技經費投入方向，將更多資源投入到基礎研究領域。另外，目前企業尤其是行業內大型領軍企業越來越多地將研發資金投入到基礎研究領域。中國科學院在國內基礎研究領域具有絕對的優勢地位，2016年中科院共獲國家自然科學獎13項，占全國的31%，5年內獲得3項自然科學一等獎，占總數的75%。但是，面對新一輪世界科技革命的競爭態勢，對照建設科技強國的要求，中科院重大原創能力還是不足，重大基礎原創成果引致顛覆性技術的能力不強。需要進一步加大對基礎研究的投入力度，夯實基礎研究的基礎，以強大的基礎研究能力孕育一批顛覆性技術。第三，進一步細化促進科技成果轉化的法律法規，構建完善的支撐科技成果轉化的法律法規體系。我國目前在國家層面已有原則性法律框架體系，各地區、各部門要抓緊出臺落實國家法律法規的具體細則，進一步完善支持科技成果轉化的法律法規體系。2016年，中國科學院聯合科技部出臺了《中國科學院關于新時期加快促進科技成果轉移轉化指導意見》，制定了《中國科學院科技人員離崗創業管理暫行辦法》《中國科學院領導人員兼職和科技成果轉化激勵管理辦法》等政策文件，在科技成果轉化收益分配、離崗創業人員管理、研究所績效考核等方面作了詳細規定，有力推動了中科院的成果轉化工作，有效激發了科研人員投身“雙創”的積極性。第四，構建體系完整、運轉高效的科技成果轉化機構網絡，打造一支專業化的服務科技成果轉化的高素質人員隊伍。目前，我國科技成果轉化機構的設置缺乏頂層設計，尚未形成體系，需要構建面向不同區域、不同主體的體系完整的中介機構組織網絡。要通過立法規定科研經費和科技成果轉化收益的相應比例，必須用于支持科技轉化機構的運營，下大力氣培育一支既熟悉市場又具備科研素養的專業化成果轉化服務隊伍。積極整合研究所層面的成果轉化中介和孵化機構，逐步形成立足中科院，面向全國的全方位、一站式科技成果轉化機構，提高科技成果轉化機構的服務水平。