海外EPC工程項目的風險識別和形成機理分析★

張 潔 張 歡 吳江莉 田 瓊

(1.湖南科技學院土木與環境工程學院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安裝工程有限公司，北京 100160)

(1.College of Civil & Environment Engineering, Hunan College of Science & Technology, Yongzhou

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海外EPC工程項目的風險識別和形成機理分析★

張 潔1張 歡2吳江莉1田 瓊1

(1.湖南科技學院土木與環境工程學院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安裝工程有限公司，北京 100160)

對我國企業在海外EPC工程項目中面臨的風險因素進行了識別，并用模糊解釋結構分析法，對風險因素的形成機理進行了分析，為項目管理人員提出了一些風險監控建議，有利于提升中國建筑企業海外業務經營管理水平。

海外EPC工程，風險識別，解釋結構模型，矩陣

1 研究背景

工程總承包模式開始實行已經將近有100年時間，是發達國家根據市場的實際需要演變以及發展壯大。最近幾十年以來，國內外更是不斷的推廣使用總承包模式。20世紀80年代開始，海外的工程專家通過對大量工程的分析和研究發現：甲方要保證工程的順利開展，就需要選用更少數量的承包商單位。海外工程市場有著巨大的盈利空間，但同時也存在著非常大的風險，尤其是海外總承包工程項目。目前，我國對于EPC總承包項目風險管理的研究還處于起步階段，所以對海外EPC工程項目風險的研究，將會有助于提高中國建筑企業海外業務經營開發水平，有重要的現實意義。

2 海外EPC工程項目的風險識別

EPC海外工程項目在運行過程中會遇到各種復雜的風險。下文全面列舉了EPC海外工程項目可能會遇到的問題，為之后的風險形成機理分析奠定基礎。

本文通過邀請在不同的海外EPC項目現場工作的同學和學長參與填寫并發放問卷給項目部的同事和領導，也對他們和一些高層領導進行了深度訪談和交流，搜集到項目的風險情況，對項目的整體情況和風險狀態有了一定了解，并通過查閱大量文獻[1-5]，得到的風險識別清單如表1所示。

表1 風險因素產生的原因

3 海外EPC工程項目模糊解釋結構模型

模糊解釋結構模型(Fuzzy Interpretative Structural Modeling，FISM)是對解釋結構模型(ISM)[6]的深化，可以系統分析、準確把握復雜元素之間的關系，能對復雜問題建立數學模型，并進行定量的分析。海外EPC工程項目中的7類風險因素，彼此關系復雜，很難直觀的判斷出各因素之間的聯系。因此，本文通過建立模糊解釋結構模型，來研究這7類風險因素之間的關系，模糊解釋結構模型的構建步驟如下所示。

3.1 構建鄰接矩陣

本文選取了10位有海外EPC總承包項目管理經驗的專家，通過給他們發放調查問卷以及訪談和交流的形式，請他們對上文識別出的7類風險因素進行影響度打分，并把計算得到的算術平均值作為兩個風險因素的影響度。

設定參數為：S1為海外EPC工程項目總風險；S2為政治經濟風險；S3為社會風險；S4為自然風險；S5為管理風險；S6為技術風險；S7為設計風險；S8為采購風險。

打分時，規定矩陣bij：

最后取算術平均值，得到的模糊鄰接關系矩陣A=[aij]如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.2 可達矩陣的求解

從模糊鄰接關系矩陣A，通過計算可求得海外EPC工程項目影響和制約因素的可達矩陣，可達矩陣表示了風險因素之間所有直接以及間接的結構關系。可達矩陣的計算方法是：

若(A+I)i-1≠(A+I)i=(A+I)i+1，則R=(A+I)i，其中，I為單位矩陣，1≤i≤n，n為矩陣階數。

通過上述分析，運用Matlab 7.1軟件運算，求得可達矩陣R如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.3λ水平截矩陣劃分

選取閥值λ=0.5，令：

A=[aij];

得到λ=0.5的水平截矩陣如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.4 因素的級別分配

令R(Si)為可達集合，則R(Si)是Rλ=0.5矩陣中，第Si行的所有矩陣元素為1的列相對應的要素集合；Q(Si)為先行集合，則Q(Si)是Rλ=0.5矩陣中第Si列的所有矩陣元素為1的行相對應的要素集合。所以，從Rλ=0.5矩陣中，得到的級間劃分計算如下。

由此可見，第一級中的要素為S1，具體如表2所示。

表2 第一級要素分析結果

第二級中的要素為S5，S6，具體如表3所示。

表3 第二級要素分析結果

第三級中的要素為S7，S8，具體如表4所示。

表4 第三級要素分析結果

第四級中的要素為S2，S3，S4，具體如表5所示。

表5 第四級要素分析結果

因此，得到按級排列的可達矩陣R′為：

3.5 分析得出骨干矩陣

骨干矩陣M的計算公式為：M=R-I-(R-I)2，其中,R為可達矩陣;I為單位矩陣。計算得到：

S1S2S3S4S5S6S7S8

依據骨干矩陣的結果，畫出風險形成機理圖如圖1所示。

4 結語

由上述分析可知，影響和制約海外EPC工程項目的風險因素可以分為4個層次。越接近圖上部的風險類型，影響和制約它的風險因素就越多，也就越容易通過調節那些對它有影響的風險因素來控制它。反之，越接近底層，影響和制約它的風險因素就越少，就越難通過調節其他的風險因素來調節它。而且接近底層的風險類型影響和制約著上層的很多風險因素，所以項目管理人員對底層的風險類型要特別的重視，及時監控。

L1層：海外EPC工程項目總風險。

L2層：管理風險和技術風險。管理風險體現的是EPC總承包商對項目整體的掌控能力，無論是對EPC項目內部的哪個階段管理不到位，或者是對外部環境考慮不周全，都會直接影響項目的總風險，決定項目的成敗。技術風險直接影響著項目人員的安全和工程的質量，也影響著項目的進度、成本，一旦出現大的技術問題，就會導致項目的失敗。因此，項目的管理風險和技術風險直接影響著項目總風險。

L3層：設計風險和采購風險。設計方案的施工難度大或者采購的建筑材料和機械、設備的質量等，直接影響著技術風險。設計方案沒能及時完成，以及材料和機械設備到場的時間會直接影響項目的工期，從而影響著項目的成本，增大項目總體的管理難度。

L4層：政治經濟風險、社會風險和自然風險。這3類風險因素都屬于項目外部的、客觀的環境因素，很難通過調節其他的風險因素來調節它們。反之，它們影響和制約著上層的很多風險因素，海外EPC工程項目的管理人員要特別的重視，并仔細分析，制定出相應的應對措施。

[1] 賈金濤.EPC模式下點承包商項目風險管理研究[J].科技信息,2013(25):432-433.

[2] 雷 斌.EPC總承包模式下承包商的風險分析與控制[J].科技信息,2012(33):190.

[3] 王曉強,張坤生,趙冬梅,等.國內EPC工程項目聯營體總承包商風險因素研究[J].工程管理學報,2012,26(4):98-102.

[4] 朱 毅,李吉勤,魏 焱,等.基于總承包商視角的EPC國際工程風險因素分級研究[J].工程管理學報,2012,26(5):1-6.

[5] 王京燕,劉 丹.海外EPC總承包項目風險管理分析和對策[J].電站系統工程,2012(1):65-66.

[6] 李艷梅.EPC模式下的能效電廠項目風險管理模型及決策支持系統[D].北京：華北電力大學,2015.

(1.CollegeofCivil&EnvironmentEngineering,HunanCollegeofScience&Technology,Yongzhou

425199,China; 2.ChinaConstruction2ndBureauInstallationEngineeringCo.,Ltd,Beijing100160,China)

Analysis on risk identification and forming mechanism of overseas EPC engineering project★

Zhang Jie1Zhang Huan2Wu Jiangli1Tian Qiong1

The paper identifies domestic overseas EPC engineering project risk factors, analyzes risk factors forming mechanism by applying fuzzy interpretive structural model method, and puts forward risk monitoring suggestions for project managers, which will be good for improving domestic construction enterprise overseas business operation management level.

overseas EPC engineering, risk identification, ISM(InterpRetive Structural Model), matrix

1009-6825(2017)09-0218-03

2017-01-14★:湖南科技學院校級課題：《海外EPC工程項目風險預警機制研究》(課題編號：2015XKY021)

張 潔(1989- )，女，碩士，助教

TU712

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