讓合規成為交易的篩子

文 《法人》特約撰稿 健君

讓合規成為交易的篩子

文 《法人》特約撰稿 健君

合規是剎車，方向盤卻不在手里

當合規與業務產生沖突時，合規被質問最多的就是：合規到底是想促成業務還是阻斷業務？如果說合規是為了促成業務，會被人立刻反問為什么總是否定業務方案，那如果干脆說合規是阻斷業務，估計CEO都會不干。那么，合規的準確定位是什么呢？

合規是剎車，這樣的比喻被很多人引用，但這只是合規從業人員的良好愿望，很多時候合規不僅沒有剎車的權力，他們也沒有剎車的能力。因為你根本不是司機，左右前后的情況你看不清楚，這個權力往往掌握在CEO手里。合規是剎車，但方向盤卻不掌握在手里。

所以，更準確更接地氣的定位是：合規更多的時候像一把篩子。它把沉渣爛谷去掉后，然后再經大風一吹，谷浮子也都沒有了，剩下的都是各個飽滿的顆粒。那么，合規如何成為篩子呢？

合規的價值就在于使公司的法律風險降到最低，間接為公司創造最大的價值。但是在公司內部渴求利益最大化和外部法制環境逐漸完備的雙重沖擊下，合規官如何完美的應對來自內外所負的壓力，既能讓公司其他高層信服法律風險的建議，又能讓相關部門在審查公司時相信公司在合規計劃上的努力，這是似乎更是一個發人深思的問題！

為了成為業務的篩子，公司在合規管理方面應該著手以下工作:

1.合規進入業務流程

公司應將合規管理作為業務操作流程的一個環節，在制定業務流程的時候充分考慮合規風險。否則，在實際業務操作中就無法完全進行合規方面的控制。合規管理貫穿于公司的基本活動和支持性活動當中，是降低經營風險的重要環節。在公司的各個經營環節，都必須采取必要的措施去控制合規風險，避免合規風險的發生或者把合規風險控制在監管機關和公司的允許范圍內。

2.合規與管理者的績效掛鉤

數據沒有量化就無法進行合規管理。盡管不少公司出臺了違規處罰辦法，但是這些事后的違規處罰并不能從根本上減少違規事件的發生。合規管理作為一項必要的管理措施，并不能作為一項量化指標對公司的各級管理者進行績效考核。

合規管理必須量化成可評價的 KPI指標，對公司各責任部門進行考核，而不能簡單停留在合規宣傳上。因為公司的各經營環節都存在合規風險，對合規風險是否實施控制措施以及控制措施的有效性，也應該體現在各責任部門的工作職責中。

3.合規進行系統化的運作

合規管理應該進行系統化地運作，公司各職能部門應該形成聯動，合規管理部門應站在公司全局的角度，整體考慮公司的合規風險。加強公司合規管理不僅是外部監管的要求，更是公司自身的要求。外部監管部門要求公司進行合規經營，是為了整個行業的健康發展和保證保險客戶的利益。對公司股東來說，股東要求管理者合規經營，不然違規經營會影響公司的長遠利益。對公司管理層來說，他們更應該重視合規經營，這是公司經營的生命線。

結語

讓合規成為交易的篩子，這是最切合企業實際運作的定位。如果合規人員想成為真正的剎車，你先把方向盤搶回來。而成為交易的篩子會成為你與老板談判的重要籌碼。