社會(huì)科學(xué)研究方法討論

魏菱

【摘要】本文對(duì)于彭玉生的《社會(huì)科學(xué)中的因果分析》展開理解和討論。在科學(xué)研究的認(rèn)識(shí)論方面，研究問(wèn)題不能夠放棄對(duì)于一般理論的追求，滿足現(xiàn)有觀察經(jīng)驗(yàn)的描述，同時(shí)科學(xué)理論也應(yīng)該經(jīng)過(guò)演繹邏輯和經(jīng)驗(yàn)的嚴(yán)密的證偽才能有所發(fā)展。在方法論上，理論、定性、定量方法各自都有優(yōu)勢(shì)和不足，三者不應(yīng)該割裂開來(lái)，而是應(yīng)該結(jié)合在一起運(yùn)用，從經(jīng)驗(yàn)觀察到理論，再?gòu)睦碚摰浇?jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。

【關(guān)鍵詞】因果問(wèn)題；因果關(guān)系；社會(huì)研究方法

展開社會(huì)科學(xué)問(wèn)題的研究的最終的目標(biāo)是解釋其背后的因果關(guān)系，并進(jìn)行理論解釋。顯然在進(jìn)行達(dá)成探求因果關(guān)系的社會(huì)科學(xué)研究中，一方面，需要正確的認(rèn)識(shí)論的指引，人們的經(jīng)驗(yàn)觀察和理論普遍性存在著矛盾，把握因果聯(lián)系、下放為純粹經(jīng)驗(yàn)概念還是上升為純粹理論概念關(guān)系都到社會(huì)科學(xué)研究的目標(biāo)定位問(wèn)題；另一方面，需要正確的方法論指導(dǎo)，因果分析的具體操作方法和步驟關(guān)系到社會(huì)科學(xué)研究過(guò)程和結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。因而在進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究之前，有必要理解和把握正確的認(rèn)識(shí)論的方法論。

本文的主要目的是理解彭玉生《社會(huì)科學(xué)中的因果分析》核心思想，對(duì)于社會(huì)科學(xué)的研究基本問(wèn)題有所學(xué)習(xí)把握，并且對(duì)作者的觀點(diǎn)展開分析和評(píng)價(jià)。

一、認(rèn)識(shí)論：對(duì)于因果聯(lián)系和科學(xué)理論的討論

在社會(huì)科學(xué)研究方法論上，作者對(duì)于因果關(guān)系的討論引出休謨的因果問(wèn)題或歸納問(wèn)題。休謨認(rèn)為，因果有三層含義：第一是時(shí)空聯(lián)結(jié)，第二是時(shí)間順序，第三是必然聯(lián)系。休謨認(rèn)為人們得出的因果來(lái)源是經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的歸納，實(shí)際上是不能完全滿足因果聯(lián)系的第三點(diǎn)要求的，因?yàn)槿藗兊慕?jīng)驗(yàn)觀察始終是有限的，不能得出恒定關(guān)聯(lián)，即經(jīng)驗(yàn)歸納和普遍理論存在著鴻溝。而社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相比顯然更為復(fù)雜。原因在于，一方面，在社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象比自然科學(xué)的研究對(duì)象更加缺乏穩(wěn)定性和固定性，由于人的主觀意識(shí)和社會(huì)行為的偶然隨機(jī)性使得社會(huì)現(xiàn)象更具有隨機(jī)性；另一方面，社會(huì)研究方法上面存在不足，目前實(shí)驗(yàn)方法是科學(xué)界公認(rèn)因果推論可靠的方法，但是社會(huì)科學(xué)存在實(shí)驗(yàn)材料收集的困難和社會(huì)現(xiàn)象難以復(fù)制，同時(shí)社會(huì)科學(xué)中不能解釋的隨機(jī)因素的作用很大，這使得社會(huì)研究的精確程度遠(yuǎn)低于自然科學(xué)，經(jīng)驗(yàn)歸納和普遍理論存在更大的鴻溝。

因此，社會(huì)科學(xué)更加迫切地需要解決“如何從有限的經(jīng)驗(yàn)觀察歸納出必然的因果判斷？”的問(wèn)題。由于經(jīng)驗(yàn)歸納和因果聯(lián)系存在著鴻溝，因而對(duì)于因果概念解釋的解決存在著兩個(gè)方面：一是成為純粹的經(jīng)驗(yàn)概念，二是將其成為純粹理論概念。而作者更加傾向于將因果概念成為理論概念，認(rèn)為人類的追求與動(dòng)物不同，人的追求并不滿足于經(jīng)驗(yàn)的積累，而是更加傾向于背后的普遍的因果機(jī)制解釋，同時(shí)他也不贊同將因果概念完全等同于超越現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)的純理論概念，因果概念的產(chǎn)生于現(xiàn)實(shí)社會(huì)，解釋的也是現(xiàn)實(shí)社會(huì)，因此是無(wú)法完全超脫現(xiàn)實(shí)而獨(dú)立存在的。

由于因果推論產(chǎn)生于現(xiàn)實(shí)，而現(xiàn)實(shí)中科學(xué)界公認(rèn)可靠方法是實(shí)驗(yàn)，作者總結(jié)因果推論是根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果推論某種普遍性因果關(guān)系存在。至于這種因果關(guān)系的機(jī)制是什么則超出了經(jīng)驗(yàn)歸納的范圍，屬于理論解釋。作者對(duì)于因果機(jī)制和理論的關(guān)系作出這樣的闡釋：因果機(jī)制解釋是理論解釋，但并非所有理論都是因果機(jī)制的理論，兩者是包含關(guān)系。人類創(chuàng)造各種理論，來(lái)解釋經(jīng)驗(yàn)關(guān)聯(lián)的機(jī)制，那么什么樣的理論才是更加科學(xué)準(zhǔn)確地來(lái)解釋其中因果關(guān)系呢？作者引用波普爾的證偽主義來(lái)闡釋，科學(xué)理論應(yīng)該是能夠被證偽的。而因果機(jī)制的解釋理論應(yīng)該是屬于中層理論，一方面可以被驗(yàn)證，另一方面又超越經(jīng)驗(yàn)，具有普遍性。

所以盡管社會(huì)科學(xué)研究存在局限，人們的有限感官與普遍理論存在相較于自然科學(xué)更大的矛盾，對(duì)于因果問(wèn)題的回答，一方面不能放棄一般理論的追求，另一方面也不能完全脫離實(shí)際。所用來(lái)解釋因果機(jī)制的理論，應(yīng)該是經(jīng)過(guò)演繹邏輯，推出具體命題，能夠被證偽的科學(xué)理論。

二、方法論：關(guān)于社會(huì)科學(xué)研究方法的討論

社會(huì)科學(xué)因果分析的方法論是本文作者討論的焦點(diǎn)。對(duì)于因果分析的具體操作試驗(yàn)方法，作者引出了密爾對(duì)于因果歸納的基本邏輯。他對(duì)于因果規(guī)律的判斷是相對(duì)的，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)社會(huì)中必然的因果現(xiàn)象存在是很少的，所以判斷原因和結(jié)果的關(guān)聯(lián)性必然要將其他可能左右的結(jié)果的因素限定出來(lái)。密爾針提出四種方法：求同法，在總體不變的情況下，關(guān)鍵一致是因果；求異法，總體相同的條件下，關(guān)鍵區(qū)別即因果；剩余法，將其中已確認(rèn)有因果聯(lián)系的部分除開，則剩余的部分也有因果聯(lián)系；共變法，求同法和求異法的結(jié)合。密爾邏輯在科學(xué)研究中得到廣泛應(yīng)用，但是其核心是控制條件，這對(duì)社會(huì)科學(xué)是困難的，因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)象發(fā)生是多因的，其研究對(duì)象也具有隨機(jī)性和偶然性，實(shí)驗(yàn)中很多條件是不可控制的。近代統(tǒng)計(jì)學(xué)家費(fèi)舍為解決這個(gè)問(wèn)題完善了隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，將實(shí)驗(yàn)對(duì)象隨機(jī)分配到控制組和實(shí)驗(yàn)組，不可控因素被平均化了，這使得密爾邏輯具備了廣泛的可操作性。

實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)在社會(huì)科學(xué)的研究當(dāng)中仍然是存在著局限性。社會(huì)科學(xué)存在實(shí)驗(yàn)材料收集的困難和社會(huì)現(xiàn)象難以復(fù)制，因而難以設(shè)置對(duì)照組與實(shí)驗(yàn)組。作者介紹了社會(huì)科學(xué)研究方法主要采用的統(tǒng)計(jì)模型的定量的方法，和比較研究的定性的方法以及敘事法。

統(tǒng)計(jì)模型定量分析法，是通過(guò)抽樣調(diào)查在自然的環(huán)境中調(diào)查搜集資料，用多元統(tǒng)計(jì)模型來(lái)研究經(jīng)驗(yàn)資料，并通過(guò)統(tǒng)計(jì)控制來(lái)模擬實(shí)驗(yàn)室控制。統(tǒng)計(jì)分析將數(shù)據(jù)分割為理論解釋的系統(tǒng)模型和不可解釋的隨機(jī)殘相，模型部分又由核心自變量和控制自變量組成。這個(gè)分析方法的難點(diǎn)第一個(gè)是控制變量，應(yīng)該是控制對(duì)因變量有重要影響的因素，同時(shí)控制對(duì)于核心自變量、因變量都有影響的因素，還有就是介于因變量和自變量之間的中間變量，而不應(yīng)該控制因變量的一部分、因變量的結(jié)果；第二個(gè)是因果倒置問(wèn)題，因果定義為先因后果，但是在實(shí)際社會(huì)現(xiàn)象當(dāng)中還存在因果互為影響的問(wèn)題，產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。

定性分析包括比較案例分析方法和敘事法。比較案例分析方法是存在于某些宏觀歷史研究的對(duì)象是個(gè)案，無(wú)法運(yùn)用隨機(jī)設(shè)計(jì)的情況下運(yùn)用的。而個(gè)案分析的方法存在的局限性是，他不能證明恒定關(guān)聯(lián)，而只能證偽一些絕對(duì)命題，同時(shí)由于理論指引不同導(dǎo)致對(duì)個(gè)案的因果問(wèn)題的解釋總結(jié)就會(huì)存在不同，無(wú)法讓個(gè)案驗(yàn)證理論，更會(huì)陷入自我驗(yàn)證的問(wèn)題。敘事法是對(duì)事件過(guò)程的分析，常用“反事實(shí)分析”，先假設(shè)總體相似，再靠理論和常識(shí)推理，虛構(gòu)一個(gè)反案例。難點(diǎn)在于，事件發(fā)生鏈與因果機(jī)制是有所區(qū)別的，事件發(fā)生鏈?zhǔn)骄唧w經(jīng)驗(yàn)發(fā)生過(guò)程，而因果機(jī)制則是具有普遍意義的概念，經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象發(fā)生鏈并不能揭示因果機(jī)制或者證明因果關(guān)系。所以對(duì)于經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的解釋需要更多的理論和常識(shí)，作者強(qiáng)調(diào)：所謂機(jī)制解釋，是理論解釋；機(jī)制證明，是理論證明。定性方法雖然存在著固有局限，但是它仍有其本身優(yōu)勢(shì)，由于其關(guān)注是個(gè)案本身，不會(huì)受到統(tǒng)計(jì)方法的影響，質(zhì)性研究還能夠進(jìn)行更加深厚的文化闡釋，因?yàn)槲幕饬x難以直接測(cè)量，另外，質(zhì)性研究有助于理論概念創(chuàng)新，深入實(shí)地調(diào)查，細(xì)致分析是理論創(chuàng)新的必要條件。

綜合分析定量分析和定性分析各自利弊千秋，更好的科學(xué)研究方法應(yīng)是理論、定性和定量的整合——三點(diǎn)定位原則，從理論、個(gè)案研究和統(tǒng)計(jì)分析三個(gè)不同的角度來(lái)論證研究者的假設(shè)。從經(jīng)驗(yàn)到理論，再?gòu)睦碚摰浇?jīng)驗(yàn)。通過(guò)個(gè)案研究提出假設(shè)，再用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方法檢驗(yàn)，如果統(tǒng)計(jì)結(jié)果如假設(shè)相符，理論假設(shè)得到一次驗(yàn)證，如果不符，理論得到一次證偽。這樣發(fā)揮了個(gè)案分析理論創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果驗(yàn)證的長(zhǎng)處，也避免了循環(huán)驗(yàn)證的問(wèn)題。

三、結(jié)語(yǔ)

彭玉生的《社會(huì)科學(xué)中的因果分析》寫作目的是討論各種因果分析方法的共同邏輯和社會(huì)科學(xué)應(yīng)用中的誤區(qū)，澄清理論、因果命題和相關(guān)分析方法的聯(lián)系。作者從休謨的因果問(wèn)題“如何從有限經(jīng)驗(yàn)觀察推論出必然的因果關(guān)系？”開始討論，引起讀者對(duì)于社會(huì)科學(xué)研究的認(rèn)識(shí)論的思考。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答，作者引出密爾邏輯從方法論闡釋因果推論具有條件限定性，隨機(jī)分組觀察法在此基礎(chǔ)上發(fā)展。針對(duì)實(shí)驗(yàn)方法在社會(huì)科學(xué)中應(yīng)用有限，作者討論介紹在社會(huì)科學(xué)中更加適用的觀察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法和個(gè)案數(shù)據(jù)分析方法，分析其各自優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)。在科學(xué)理論的解釋上，作者認(rèn)為因果理論不是簡(jiǎn)單的經(jīng)驗(yàn)歸納而是思想的飛躍，在此基礎(chǔ)上作者進(jìn)一步討論整合了整合理論、定性、定量的三點(diǎn)定位原則，從理論演繹因果命題，在演繹相關(guān)假設(shè)，然后用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)之。

在理論上、對(duì)于因果問(wèn)題的看法中，他認(rèn)為是理論與經(jīng)驗(yàn)的結(jié)合。他在“如何從有限經(jīng)驗(yàn)觀察歸納出必然因素”問(wèn)題上不受限與這個(gè)問(wèn)題，而是認(rèn)為因果機(jī)制的歸納不是簡(jiǎn)單歸納，因?yàn)楹?jiǎn)單歸納只是現(xiàn)象解釋，它其實(shí)是一次思想的飛躍，即是理論的創(chuàng)造，是否是必然因素則需經(jīng)過(guò)運(yùn)用證偽。他以迂回的方式回答這個(gè)認(rèn)識(shí)論問(wèn)題，顯然在不斷的證偽的過(guò)程中，理論不斷發(fā)展更新，有限的經(jīng)驗(yàn)觀察證偽也累積逐漸趨于無(wú)限，所產(chǎn)生的理論也逐漸向必然因素靠攏。對(duì)于認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)上，他主張發(fā)揮理論、定性、定量研究的長(zhǎng)處，整合起來(lái)，從理論演繹因果命題，在演繹相關(guān)假設(shè)，然后用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，這規(guī)避了許多在單個(gè)定性、定量研究中存在的問(wèn)題，使得研究更加具備科學(xué)性。

因而，在社會(huì)科學(xué)研究過(guò)程當(dāng)中，研究者應(yīng)當(dāng)注意現(xiàn)象解釋和理論的區(qū)別，認(rèn)識(shí)到理論抽象的重要性，不過(guò)分追求萬(wàn)古不變的理論，使得研究更加具備可操作性。在實(shí)際操作過(guò)程中，對(duì)于研究者的素質(zhì)更加嚴(yán)格，不僅要具備豐富的理論知識(shí)，還需要準(zhǔn)確掌握個(gè)案分析法、統(tǒng)計(jì)分析法，這比過(guò)去從經(jīng)驗(yàn)中歸納理論更為復(fù)雜，并且在過(guò)程中更有可能出錯(cuò)，成本也更高。

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