產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同演化及政府行為研究

胡黎明,趙瑞霞

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

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胡黎明,趙瑞霞

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

本文運用演化博弈的基本理論和研究范式，對產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同演化及政府行為進行分析。結(jié)果表明：集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化包含導(dǎo)入期-低度協(xié)同、成長期-耦合發(fā)展、成熟期-高度協(xié)同及轉(zhuǎn)型期-分化重組四個階段；集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化的核心機制是成本-收益機制，二者的初始狀態(tài)及行為選擇策略決定系統(tǒng)的演化路徑；政府行為對集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化的演化階段、整體演化速度起到重要的調(diào)節(jié)作用。

產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移；區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；政府行為；演化博弈

1 引言

目前，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為新一輪全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要模式[1-2]，相對于其他傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式來說，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的興起有著完全不同的時代背景：以FDI、企業(yè)遷移、跨區(qū)域兼并及戰(zhàn)略聯(lián)盟等為主要模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要是以行業(yè)間分工和行業(yè)內(nèi)分工為背景。隨著全球分工向產(chǎn)品內(nèi)分工演進，生產(chǎn)的片段化趨勢越來越明顯，企業(yè)之間相互依賴，相互協(xié)作的關(guān)系得到了不斷強化，單個企業(yè)離開了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)難以獨立生存[3]，因此，為獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)越來越趨向于“抱團”集群式轉(zhuǎn)移。在此背景下，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移將在欠發(fā)達地區(qū)形成新的產(chǎn)業(yè)集群，而產(chǎn)業(yè)集群的自我強化功能和向心力將對區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生重要影響。當(dāng)前我國區(qū)域經(jīng)濟面臨著東部“騰籠換鳥”以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與中西部加快承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以實現(xiàn)跨越式發(fā)展的雙重任務(wù)。因此，地方政府如何處理好產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系，通過“雙輪驅(qū)動”實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，是保證國民經(jīng)濟健康運行的關(guān)鍵。鑒于此，本文應(yīng)用演化博弈的方法來探討政府參與下的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化階段及影響因素，以期為我國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的行為選擇及區(qū)域經(jīng)濟政策的制定提供有價值的參考。

對于如何處理產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系，當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者給予了較多的關(guān)注[4-11]。比如，符正平等[4]依據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)理論從網(wǎng)絡(luò)中心性、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度及網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性三個維度出發(fā)研究了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的行為特征及影響因素。劉友金等[5]在符正平等的研究基礎(chǔ)上在對區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)維度進行了拓展，在原來的三維度基礎(chǔ)上又提出了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)平衡這一維度，并運用“模式匹配”方法檢驗了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)相互影響的關(guān)系。黃曉等[6]運用多元Logistic回歸方法，研究了在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中承接地新集群生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建及其演化問題，他們發(fā)現(xiàn)集群轉(zhuǎn)移企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置、經(jīng)驗及其面臨的環(huán)境不確定性對新集群網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有顯著影響。Sammarra等[7]通過對意大利產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移兩個案例的研究，認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，原集群的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會影響企業(yè)轉(zhuǎn)移策略的選擇，一般而言，集群企業(yè)傾向于和原集群中與自己已經(jīng)建立起較強網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系的、所信任的合作伙伴一起轉(zhuǎn)移到新的地區(qū)。Devigne等[8]指出集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與承接地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的有效融合能降低轉(zhuǎn)移企業(yè)的信息不對稱和外來性風(fēng)險，并運用計量回歸模型驗證了集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與承接地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)融合產(chǎn)生的績效一般要高于純轉(zhuǎn)移企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和純本土企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。Kim等[9]突破傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)-行為-績效(SCP)框架，認(rèn)為結(jié)構(gòu)與行為間的因果序是動態(tài)變化的，他們通過對韓國大邱軟件產(chǎn)業(yè)集群的案例分析指出，集群網(wǎng)絡(luò)擴張路徑在其形成期、成長期、成熟期等不同階段具有不同特征，在成熟期其擴張的主要方式就是跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，并在承接地衍生出新的集群。

綜上所述，學(xué)者們的研究雖然理論視角不同，但一個基本共識是產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移除了在轉(zhuǎn)出地繼續(xù)集聚價值鏈高端環(huán)節(jié)外，還將在承接地衍生新的產(chǎn)業(yè)集群，而這種新老集群由于價值鏈的前后關(guān)聯(lián)關(guān)系及原本的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會對承接地的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生重要的影響。本文的研究正是基于此，但與現(xiàn)有的文獻相比，本文主要有兩個特點：一是與以往主要單純以產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移為切入點的研究視角不同，本文把產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移、區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)及政府行為納入一個統(tǒng)一的分析框架，系統(tǒng)地分析在政府參與下產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同演化的階段性特征及影響因素，從而實現(xiàn)了對該領(lǐng)域研究內(nèi)容的拓展；二是與以往主要以案例分析和回歸分析的研究方法不同，本文運用演化博弈的理論和方法，充分地考慮了參與人的群體性和策略選擇的動態(tài)性，這使本文發(fā)現(xiàn)了一些新的研究結(jié)論。

2 產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化階段及政府行為

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)文獻研究[12-18]，本文將二者協(xié)同演化過程分為導(dǎo)入期-低度協(xié)同、成長期-耦合發(fā)展、成熟期-高度協(xié)同、轉(zhuǎn)型期-分化重組四個階段。其基本過程如圖1所示：

圖1 產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化階段

導(dǎo)入期-低度協(xié)同階段是指轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)集群中小部分企業(yè)“抱團”轉(zhuǎn)移到承接地，并與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)初步相互適應(yīng)的階段。在此階段，轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)集群中處于價值鏈低端的部分企業(yè)在多種因素的綜合作用下，首先出現(xiàn)了向外轉(zhuǎn)移內(nèi)在需求。這一部分企業(yè)轉(zhuǎn)入承接地后一方面會在當(dāng)?shù)匚{各種所需的生產(chǎn)要素，另一方由于價值鏈的前后向關(guān)聯(lián)及社會關(guān)系，又會繼續(xù)與原集群生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生必然的聯(lián)系，這樣一個涵蓋承接地與轉(zhuǎn)移地的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)雛形便可以形成。然而，在此階段，由于轉(zhuǎn)移的企業(yè)數(shù)量還較少，這一新的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)還僅依靠集群轉(zhuǎn)移企業(yè)作為關(guān)鍵節(jié)點來實現(xiàn)承接地的本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與轉(zhuǎn)出地的原集群生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間的互動，因此這一區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的價值流、信息流、知識流等生產(chǎn)要素的交流還很少。此階段承接地政府的政策核心是根據(jù)本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)及資源稟賦現(xiàn)狀，改變過去以“單個項目”為導(dǎo)向的招商政策，進而代之以“集群招商”或“產(chǎn)業(yè)鏈招商”的政策，以吸引目標(biāo)集群中部分企業(yè)“抱團”轉(zhuǎn)入，實現(xiàn)區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的初步擴張。

成長期-耦合發(fā)展階段是指在前期企業(yè)轉(zhuǎn)入的示范效應(yīng)下，不同轉(zhuǎn)出地的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)進一步轉(zhuǎn)移到承接地，形成企業(yè)不斷轉(zhuǎn)入、區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不斷擴張的耦合發(fā)展態(tài)勢階段。在此階段，隨著相關(guān)企業(yè)的不斷轉(zhuǎn)入，以價值鏈為紐帶會在承接地形成一個新的產(chǎn)業(yè)集群，這一新的產(chǎn)業(yè)集群一方面通過吸納更多的承接地生產(chǎn)要素，將對承接地原來的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)進行初步的整合；另一方面，通過集群內(nèi)轉(zhuǎn)移企業(yè)的價值鏈關(guān)聯(lián)效應(yīng)及社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，將與不同轉(zhuǎn)出地的原集群生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)建立有效連接，從而使區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)輻射面積不斷增大。此階段，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)相互支撐的作用逐漸增強，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的經(jīng)濟效應(yīng)進一步顯現(xiàn)。此階段承接地政府職能開始介入產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)建，通過出臺定向優(yōu)惠政策，促進產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的深度耦合，進而提升二者協(xié)同演化的速度，形成二者在物質(zhì)、技術(shù)、資本、信息、能量等方面優(yōu)化配置和通暢交換的發(fā)展格局。

成熟期-高度協(xié)同階段是指隨著企業(yè)的不斷轉(zhuǎn)入，集群轉(zhuǎn)移企業(yè)開始由價值鏈低端向價值鏈中高端攀升，直至形成以承接地為中心、涵蓋多個轉(zhuǎn)出地且具備明確價值鏈分工的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系。這一階段產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移基本完成，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)也趨于穩(wěn)定，承接地經(jīng)濟進入持續(xù)快速發(fā)展階段。此時，承接地通過產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移及其對區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的整合，已經(jīng)形成了具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)集群，這一產(chǎn)業(yè)集群在集聚經(jīng)濟的帶動下，成為了承接地經(jīng)濟發(fā)展的“增長極”；區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、密度、形態(tài)等各方面與承接地的產(chǎn)業(yè)集群及不同轉(zhuǎn)出地的產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了完全匹配，網(wǎng)絡(luò)中的各組織單元分工明確、協(xié)調(diào)一致。此階段承接地政府的行為將出現(xiàn)比較大的轉(zhuǎn)變：一是從大規(guī)模吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的普惠政策向有重點、有選擇地吸引相關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)移的特殊政策轉(zhuǎn)變；二是從引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的支持政策向維護產(chǎn)業(yè)集群及區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)有效運轉(zhuǎn)的綜合保障政策轉(zhuǎn)變。

轉(zhuǎn)型期-分化重組階段是指在集群“集聚力”與“擴散力”的綜合作用下，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不能承載更多的相關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)入，相反，承接地產(chǎn)業(yè)集群開始“抱團”向外轉(zhuǎn)移，進行下一個循環(huán)。此階段，由于承接地經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展，其區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展階段實現(xiàn)了躍進。然而這一經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果也會直接導(dǎo)致整個區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的生產(chǎn)成本和交易成本的提高。在生產(chǎn)成本和交易成本的雙重作用下，承接地必然會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在要求。此時，承接地產(chǎn)業(yè)集群中的部分企業(yè)開始向外轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級；區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的部分節(jié)點開始斷裂，其結(jié)構(gòu)、密度、狀態(tài)等網(wǎng)絡(luò)要素繼而發(fā)生改變，在市場機制及政府引導(dǎo)下，二者必須通過重組才能實現(xiàn)新的平衡。此階段，承接地政府的政策重點一是通過組合政策實現(xiàn)“騰籠換鳥”，既能促使低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出去，又能留住高端產(chǎn)業(yè)，以免陷入產(chǎn)業(yè)“空心化”陷阱；二是引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)重組，以確保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成功。

3 政府參與下的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型

3.1 研究假定與模型假設(shè)

從理論上講，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化無疑受到多種因素的影響，但為理論分析的方便，本文把二者協(xié)同演化假定是集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)之間博弈的結(jié)果。在方法上，本文不同于傳統(tǒng)博弈論將重點放在靜態(tài)均衡分析上，我們從信息不對稱和博弈雙方的有限理性出發(fā)，假定集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)在做出各自決策時，很難確認(rèn)他們的選擇是否可以直接達到利益最大化，而是遵循“試探、學(xué)習(xí)、適應(yīng)、成長”的動態(tài)行為邏輯。因此，集群轉(zhuǎn)移企業(yè)有“積極”、“不積極”兩種策略選擇，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)有“積極”、“不積極” 兩種策略選擇。本演化博弈模型一個突出特征就是，以參與人群體為研究對象，分析參與人協(xié)同演化的動態(tài)過程，解釋參與人群體為何達到以及如何達到“演化穩(wěn)定策略”(Evolutionary Stable Strategy，ESS)狀態(tài)。

借鑒鷹鴿博弈的基本思想[19]，本文對不同策略下集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的成本收益及承接地政府行為作如下假設(shè)：RT、RP分別表示集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)各自獨立運行的正常收益；SRT、SRP分別表示集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同發(fā)展的超額收益；而CST、CSP則表示二者協(xié)同發(fā)展的初始投入成本，這里，CST

表1 政府參與下集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)演化博弈收益矩陣

3.2 集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)演化博弈分析

演化博弈理論認(rèn)為，納什均衡是參與人經(jīng)過多次博弈才能達到的，是一個動態(tài)選擇過程，最常見的選擇機制動態(tài)方程包括三類：一是正支付動態(tài)方程；二是單調(diào)動態(tài)方程；三是弱正支付動態(tài)方程[20-21]。1978年，Taylor & Jonker[22]提出了參與人的復(fù)制動態(tài)方程，對上述三類選擇機制動態(tài)方程進行了綜合，在此方程中，純策略的增長率與相對支付或適應(yīng)度成正比。復(fù)制動態(tài)方程可以保證演化穩(wěn)定策略為演化均衡，從而為這一領(lǐng)域的大部分學(xué)者所采納，并成功地運用于對社會習(xí)俗、制度、行為規(guī)范等一系列社會經(jīng)濟問題的分析中[23-29]。

按照復(fù)制動態(tài)方程構(gòu)建的一般程序，設(shè)集群轉(zhuǎn)移企業(yè)選擇“積極”和“不積極”策略的期望收益及群體平均收益分別為：ET1、ET2和ET。則：

ET1=x(RT+SRT+ERT-CST)+(1-x)(RT+ERT-CT-CST)

ET2=xRT+(1-x)RT

ET=yET1+(1-y)ET2

在此基礎(chǔ)上，集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化的復(fù)制動態(tài)方程為：

F(y)=dy/dt=y(ET1-ET)=y(1-y)[x(SRT+CT]+ERT-CT-CST]

演化穩(wěn)定策略要求dF(y)/dy<0，此時，需要對CT+CST-ERT的不同情況進行具體分析。

同理，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的復(fù)演化制動態(tài)方程及演化穩(wěn)定點的求解過程與上類似，此處不再贅述。

根據(jù)雅克比矩陣J可以得到5個均衡點的分析結(jié)果，如表2所示：

上述結(jié)果用系統(tǒng)相圖表示如圖2所示。根據(jù)圖2，可以分兩種情況來討論系統(tǒng)的演化。第一，當(dāng)初始狀態(tài)落在四邊形ADBO區(qū)域時，該博弈系統(tǒng)會收斂到帕累托劣均衡O點，即：(不積極，不積極)是集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)兩個博弈群體中所有參與者的必然選擇。第二，當(dāng)初始狀態(tài)落在四邊形ADBC區(qū)域時，該博弈系統(tǒng)會收斂到帕累托最優(yōu)均衡C點，即：(積極，積極)是集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)兩個博弈群體中所有參與者的必然選擇。

表2 政府參與下集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)演化博弈穩(wěn)定性分析

圖2 集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)演化相圖

4 系統(tǒng)演化的影響因素分析

從以上分析中可知，系統(tǒng)演化的影響因素主要包括二者的選擇概率、協(xié)同發(fā)展的超額收益、雙方的協(xié)同成本、協(xié)同不成功而造成的損失及地方政府的干預(yù)行為等五個因素。下面我們從數(shù)理推演及數(shù)值仿真兩個角度來具體分析這些因素對系統(tǒng)演化的影響。

圖3 不同初始狀態(tài)下系統(tǒng)的演化路徑仿真

選擇概率x、y的動態(tài)仿真分析。選擇概率x、y本質(zhì)上是反應(yīng)了在系統(tǒng)的初始狀態(tài)下， 參與人的行為選擇對系統(tǒng)演化的影響，圖2的演化相圖從理論上把系統(tǒng)的演化方向分成了四個子區(qū)域，為了仿真每一區(qū)域的演化狀況，需先對D點進行固定，因此，設(shè)SRT=SRP=8,CT=CP=2,CST=CSP=4,ERT=3,ERP=1。x、y的初始值分別取(0.07,0.4)、(0.1,0.6)、(0.04,0.5)、(0.25,0.1)、(0.5,0.15)、(0.7,0.1)、(0.8,0.3)、(0.9,0.2)、(0.9,0.5)、(0.5,0.85)、(0.3,0.9)、(0.6,0.85)，時間段為[0,1]，步長為0.0001，運用Matlab6.5編程進行仿真，可得到在不同的初始狀態(tài)下系統(tǒng)演化的路徑。從圖3中左邊的Y-X圖像可以看出，系統(tǒng)在每個區(qū)域的行為選擇都如理論預(yù)期一樣向兩個均衡點演化，但演化的速度有所不同；從圖3中右邊各初始值的分圖中可以看出，在每一初始狀態(tài)下，系統(tǒng)雖然都向均衡點逼近，但卻沒有完全演化到均衡點。因此，可以得到兩點基本結(jié)論：一是參與人的選擇概率不但影響系統(tǒng)的演化方向，而且影響系統(tǒng)的演化速度；二是系統(tǒng)的初始狀態(tài)反應(yīng)了參與人的現(xiàn)實成本收益水平，它限制了系統(tǒng)完全向均衡點演化。

超額收益SRT、SRP的比較靜態(tài)分析。從圖2D點的坐標(biāo)可以看出，當(dāng)SRT增大時，D點將向左移動，此時，四邊形ADBC的面積變大，這意味著系統(tǒng)收斂到帕累托最優(yōu)均衡C點的可能性增加；當(dāng)SRP增大時，D點將向下移動，此時，四邊形ADBC的面積變大，這意味著系統(tǒng)收斂到帕累托最優(yōu)均衡C點的可能性增加；反之，當(dāng)SRT、SRP減少時，四邊形ADBO的面積變大，這意味著系統(tǒng)收斂到帕累托劣均衡O點的可能性增加。在假定其他參數(shù)保持不變的情況下，此處設(shè)CT=CP=2，CST=CSP=4，ERT=3，ERP=1，同時，設(shè)SRT、SRP的初始值為8，其變動的大小和幅度相同，通過數(shù)值模擬可以發(fā)現(xiàn)(為節(jié)約篇幅，以下數(shù)值模擬部分僅給出結(jié)果，略去計算模擬過程，有需要的讀者可向作者索取)，D點隨著SRT、SRP取值的變大將沿著圖4虛線的方向運動，即系統(tǒng)向C點收斂的概率隨著SRT與SRP的增大而增大。由此得出的結(jié)論是：無論是集群轉(zhuǎn)移企業(yè)還是區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)，若它們從協(xié)同發(fā)展中獲得的收益越大，則它們越傾向于采取積極的策略進行協(xié)同發(fā)展。

圖4 SRT、SRP的動態(tài)

協(xié)同成本CST、CSP的比較靜態(tài)分析。從圖2中D點的坐標(biāo)值可以看出，若其他參數(shù)保持不變時，協(xié)同成本CST、CSP增加，D點的橫縱坐標(biāo)值都將增加，所以當(dāng)二者同時等量增加時，表示它們以同等的速度遠離O點，四邊形ADBC的面積變小，這意味著系統(tǒng)收斂到帕累托最優(yōu)均衡C點的可能性減少。當(dāng)然，在二者協(xié)同演化過程中，由于各個企業(yè)的實際情況不一樣，二者的初始值常常存在差異，一般也難以做到等量變動。所以，當(dāng)CST以較大的幅度增加，而CSP以較小的幅度增加時，鞍點D的橫坐標(biāo)值將以較快的速度增加，而縱坐標(biāo)值將以較慢的速度增加，D點從右上方逼近C點，四邊形ADBC的面積逼近0；反之，當(dāng)CSP以較大的幅度增加，而CST以較小的幅度增加時，則D點從左上方逼近C點，四邊形ADBC的面積逼近0；通過數(shù)值模擬發(fā)現(xiàn)，在考慮集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)不同的協(xié)同成本之后，若初始投入成本越大，D點向C點逼近的速度越快，系統(tǒng)收斂于O點的概率越大，集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)越傾向于采取不積極的措施。由此得出的結(jié)論是：若雙方為了協(xié)同發(fā)展而投入的協(xié)同成本越大，則他們越不愿意選擇“積極”策略進行協(xié)同發(fā)展。

5 政府參與下系統(tǒng)演化階段的仿真分析

在政府行為干預(yù)下，集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的協(xié)同演化呈現(xiàn)出顯著的階段性特征，下面我們以x、y為特征觀測變量，設(shè)置四組參數(shù)組合仿真數(shù)值，來考察不同階段x、y的數(shù)值變化是否在理論預(yù)期的范圍之內(nèi)。

以導(dǎo)入期-低度協(xié)同為情景假設(shè)。此階段，由于集群轉(zhuǎn)移企業(yè)剛進入，二者協(xié)同所能取得的協(xié)同超額收益還比較有限，而相關(guān)協(xié)同成本及損失因子處于社會平均水平，因此，設(shè)SRT=SRP=2,CST=CSP=2,CT=CP=2。=2。此階段，承接地政府主要是通過對集群轉(zhuǎn)移企業(yè)直接出臺相關(guān)政策，以爭取企業(yè)轉(zhuǎn)移到承接地，而對區(qū)域內(nèi)其他企業(yè)不會有額外的政策優(yōu)惠，因此，設(shè)ERT=2，ERP=0。根據(jù)假設(shè)數(shù)值，可計算其對應(yīng)的x、y為(1/2,3/4)。從圖5中可見，此時，四邊形AD1BO的面積要略大于四邊形AD1BC的面積，即意味著博弈雙方選擇“不積極”的策略要略大于選擇“積極”的策略，二者雖然主要還是各自獨立發(fā)展，但也開始了一些初步的協(xié)同。

圖5 政府干預(yù)下系統(tǒng)演化階段

以成長期-耦合發(fā)展為情景假設(shè)。此階段，隨著集群轉(zhuǎn)移企業(yè)的增加，二者協(xié)同所能取得的協(xié)同超額收益有了一定程度的上升，因此，設(shè)SRT=SRP=3，CST=CSP=2，CT=CP=2。。此階段，承接地政府除了繼續(xù)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)移到本地外，也會注重促進集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的耦合發(fā)展，因此，設(shè)ERT=3，ERP=1。根據(jù)假設(shè)數(shù)值，可計算其對應(yīng)的x、y為(1/5,3/5)。從圖5中可見，此時，四邊形AD2BO的面積要小于四邊形AD2BC的面積，即意味著博弈雙方選擇“積極”的策略要略大于選擇“不積極”的策略，二者在前期初步協(xié)同的基礎(chǔ)上，有了進一步的發(fā)展。

以成熟期-高度協(xié)同為情景假設(shè)。此階段，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移基本完成，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)也趨于穩(wěn)定，二者協(xié)同所能取得的協(xié)同超額收益達到最優(yōu)狀態(tài)，而協(xié)同成本及損失因子達到最低點。此處，為了計算方便，我們設(shè)SRT=SRP=5,CST=CSP=1,CT=CP=1。同時，此階段承接地政府的政策重點已經(jīng)不再是吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而是平等對待區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)，著重維護網(wǎng)絡(luò)的有效運行，因此，設(shè)ERT=ERP=1。根據(jù)假設(shè)數(shù)值，可計算其對應(yīng)的x、y為(1/6,1/6)。從圖5中可見，此時，四邊形AD3BC的面積要遠大于四邊形AD3BO的面積，即意味著博弈雙方選擇“積極”的策略要遠大于選擇“不積極”的策略，二者在協(xié)同收益上升與協(xié)同成本及損失因子下降的雙重驅(qū)動下，進入高度協(xié)同演化階段。

以轉(zhuǎn)型期-分化重組為情景假設(shè)。此階段，在集群內(nèi)在的“集聚力”與“擴散力”的綜合作用下，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)開始出現(xiàn)分化，原來的產(chǎn)業(yè)承接地開始變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地，一些群內(nèi)企業(yè)開始“抱團”向外轉(zhuǎn)移，由此導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)間的協(xié)同成本及損失因子增大。因此，設(shè)SRT=SRP=5,CST=CSP=3,CT=CP=2。這時就政府行為來說，其核心就是通過制定相關(guān)政策，引導(dǎo)一些低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出去，以實現(xiàn)“騰籠換鳥”，驅(qū)動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。所以，此處可設(shè)ERT=ERP=-1。根據(jù)假設(shè)數(shù)值，可計算其對應(yīng)的x、y為(6/7,6/7)。從圖5中可見，此時，四邊形AD4BCAD4BO的面積要遠小于四邊形的面積，即意味著博弈雙方選擇“不積極”的策略要遠大于選擇“積極”的策略，二者在協(xié)同成本及損失因子下降與政府懲罰機制的雙重驅(qū)動下，原來的協(xié)同機制與格局被打破，進入分化重組階段。

6 結(jié)語

本文運用演化博弈的基本理論和研究范式，對產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化及政府行為進行分析，系統(tǒng)地探討二者在協(xié)同演化過程中的主要影響因素及階段性特征，研究表明：集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化是一個動態(tài)過程，隨著時間的推移，這一過程包含導(dǎo)入期-低度協(xié)同、成長期-耦合發(fā)展、成熟期-高度協(xié)同及轉(zhuǎn)型期-分化重組四個階段；政府參與下集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化的核心機制是成本-收益機制，二者的初始狀態(tài)及行為選擇策略決定系統(tǒng)的演化路徑；政府行為對集群轉(zhuǎn)移企業(yè)與區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)協(xié)同演化的演化階段、整體演化速度起到重要的調(diào)節(jié)作用。

上述結(jié)論的現(xiàn)實意義是，對于博弈參與人企業(yè)來說，首先是要合理地選擇自身的初始策略從總體上影響系統(tǒng)的演化路徑；其次是針對不同的演化階段，通過共同創(chuàng)新協(xié)同方式、協(xié)同項目等措施，提升協(xié)同超額收益，降低協(xié)同投入成本，同時還需立一種長期合作的團隊式信任關(guān)系和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，降低或避免給對方造成損失。而對于承接地政府來說，一是在系統(tǒng)不同演化階段的關(guān)鍵時期，政府應(yīng)該通過制定特別有針對性的政策來推進系統(tǒng)演化階段的躍進；二是應(yīng)該根據(jù)本地經(jīng)濟社會發(fā)展的整體目標(biāo)，因勢利導(dǎo)地制定不同的政策組合，來調(diào)節(jié)系統(tǒng)整體演化速度。

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Research on Co-evolution of Industrial Cluster Transfer and Regional Production Network and Government Behavior

HU Li-ming，ZHAO Rui-xia

(School of Business, Hunan University of Science & Technology, Xiangtan 411201, China)

The industrial cluster transfer from developed regions to underdeveloped regions is becoming the dominant way of regional industrial transfer under the background of intra-product specialization. Industrial cluster transfer is the mass of the enterprise "unity" migration behavior. It includes cluster supply network, production and sales network such as symbiosis network across regions flow. Industrial cluster transfer not only reflects and reveals the basic features of the current regional industry transfer and its intrinsic motivation but also forms a profound impact on the regional production network. Therefore, it is an important theoretical problem to be solved in regional economic management that systematically discusses industrial cluster transfer and regional production network co-evolution and analyzes the role of the government behavior in the process. In this paper, by using the basic theory of evolutionary game and research paradigm, first of all, industrial cluster transfer and regional production network collaborative evolutionary stages and government behavior are analyzed; Then under the government involvement in the transfer of the cluster evolutionary game model of enterprises and regional production network are built, the main influencing factors of the co-evolution these are discussed; Finally, system evolution stages of the numerical simulation under the government intervention are analyzed, and relevant policy implications are discussed. The results show that the cluster transfer enterprise and regional production network co-evolution contain four stages, including early-low synergy, growth-coupling development, mature period-highly collaborative and transition-differentiation restructuring; The core of mechanism on co-evolution of cluster transfer enterprises and regional production network is cost-benefit mechanism because their initial state and behavior selection strategy decide the evolution path of system. Government behavior plays an important role in evolution stages and overall evolution speed of synergy evolution. This research is an innovative exploration about the industrial transfer and regional production network theory, which can provide the reference on guiding the regional industrial transfer orderly and promoting regional industrial transformation and upgrading.

industrial cluster transfer; regional production network; government behavior; evolutionary game

1003-207(2017)03-0076-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.03.009

2015-11-22；

2016-03-30

國家自然科學(xué)基金青年項目(41301113，41501131)；湖南省社科基金一般項目(15YBA158)

胡黎明(1978-)，男(漢族)，湖南衡南人，湖南科技大學(xué)商學(xué)院博士生，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，E-mail：hnhnhlm@sina.com.

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