創新型經濟下企業活動約束研究

惠艷

內容摘要：作為英國于20世紀末提出的經濟發展理念，“創新驅動型經濟”迅速在全球范圍內得到認可和普及。我國自“十八大”以來，也逐漸確立了創新轉型的經濟改革發展思路，社會主義市場經濟體系下的微觀企業面對“大眾創業、萬眾創新”的新形勢，挑戰與機遇并存。本文以我國創新轉型階段下的經濟環境為依托，對微觀企業創新活動中面對的現實約束進行解讀，并分別從政府監管、社會科研體系、貨幣金融體系、勞動力資源配置體系等角度對解除企業創新活動束縛、提升我國新興市場經濟活力提出了相應建議。

關鍵詞：創新型經濟 全要素生產率 市場競爭

引言

從黨的“十八屆五中全會”確立“十三五”期間經濟發展思想以來，“堅持發展是第一要務，樹立和貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念”就成為企業參與新時期社會主義市場經濟活動的重要指導方針。我國大量企業處于勞動密集型、資源密集型、壟斷與競爭交叉空間較大的市場環境中，充分的勞動力和要素產品供給環境為局部地區、新興行業帶來了廣泛的競爭，傳統行業受制于“尾大不掉”的弊端，在競爭中日漸處于劣勢，企業創新積極性降低，在整體上拖累國民經濟的轉型和創新步伐，為政府干預經濟留下較大的市場空間和操作余地。

企業創新對全要素生產率的影響作用

（一）不同市場成熟度下的差異

創新型經濟體的外在顯著特征體現在全社會全要素生產率（TFP）的提升，在不同成熟度的市場體系中，相同全要素生產率的企業數量占經濟體系全部企業數量比例具有較大差異。以中、美兩國為典型的、分別代表新興市場和成熟市場的不同經濟發展環境而言，在企業經濟總產出和總投入既定的條件下，美國市場為更多的企業提供了相同全要素生產率條件下的發展容量。

如圖1、圖2所示，在全要素生產率處于較低水平的條件下，我國有較大比例企業位于這一區域，印證我國企業創新不足、全要素生產率相對較低的既定現實；在全要素生產率較高的條件下，我國具備生產競爭力的企業數量占比明顯較少，與被稱為“創新驅動源”的美國市場存在較大差距。相比而言，我國企業創新步伐與全要素生產率的“倒掛”解釋了我國經濟發展質量與發達國家的巨大差異，這一事實也為我國經濟轉型從微觀企業層面瞄準“創新”的合理性和科學性提供了實踐支撐。

（二）同一市場不同企業的差異

在同一市場環境下，企業創新步伐越快，對應市場競爭越激烈，經濟從寡頭壟斷、壟斷競爭直至完全競爭的偏移傾向性也就越強，企業進入該行業的數量也就越多。如圖3所示，美國經濟學家Hsieh和Klenow在對我國和印度為代表的新興市場經濟國家制造業資源配置及全要素生產率進行研究時，發現這一規律即“競爭越激烈、行業中進入企業數量越多、行業創新氛圍越濃厚（曲線A代表示意），則微觀企業全要素生產率增長越快；反之，在具有‘因循守舊特征的傳統行業中（曲線B代表示意），創新氛圍不濃厚，創新速率較慢，企業繼續進入這類傳統行業則面臨全要素生產率增長緩慢甚至負增長的發展局面”。

我國企業創新活動中的現實約束因素

從以上第二部分分析內容可知，市場經濟成熟度、中觀行業發展環境等對企業創新主觀能動性均產生影響，并體現在全社會全要素生產率及其增長率的差異，進而在經濟增長、經濟發展戰略轉型等宏觀領域發揮調節作用。我國作為新興市場經濟國家，自由競爭的市場經濟體系建立和發育尚不完善，經濟亟待轉型，在傳統與新興、破局與重建的現實格局中，微觀企業的創新活動面臨著許多約束因素，這些束縛條件不“破”，就不會有新經濟、新市場之“立”。

（一）壟斷格局降低企業創新活力

受制于計劃經濟時代的制度和政府行政干預經濟影響，我國大量關乎國計民生的傳統行業具有較強的壟斷色彩。無論是資源壟斷還是投資壟斷，行業中的微觀企業在依托壟斷優勢就能獲取較高邊際利潤的條件下，再度進行業務創新或產品創新的動力就會變小，而企業實行業務或產品創新需要的激勵力度就會變大，在這種雙重作用的影響下，企業創新活力逐步降低。

（二）專利競賽混淆企業創新目的

在越來越多的國際貿易和跨國經濟往來中，我國企業對知識產權和專利保護的意識日漸增強，一批占據先發優勢的科技創新企業和資金實力雄厚的企業通過自主研發、專利權轉讓等形式迅速建立具有領先優勢的專利池，依托無形資產受益權對外施行嚴格的技術保密并征收高額專利使用費，使得行業后來者或可能具備潛在顛覆能力的企業望而卻步，形成企業創新過程中“先來者失去挑戰、后來者裹足不前”的發展局面，挫傷國民經濟整體創新效率。

（三）制度與創新的負面棘輪效應

在企業創新和政府實行創新激勵的制度培育、角色互動過程中，后者傾向于對企業創新激勵設置短期目標，并對下一輪創新激勵設置更高的考核標準和創新要求，這很容易使得企業陷入政府創新激勵的棘輪效應，即企業預期到下一階段的創新激勵能夠實現需要達到更高的標準，一方面會降低本階段創新的標準，減少創新成果數量，間接拉低下一輪創新考核標準；另一方面也會無形增加企業創新難度，在科研投入之外增加創新的無形門檻。

（四）政府監管缺陷扭曲創新體系

我國政府從市場公平性和減弱新興行業步入壟斷老路的角度，對企業創新成果的工業化定價進行了規定，企業創新成果定價可以高于科研活動的邊際成本，但也對創新企業能夠獲得的創新利潤設置了最高限定，這種非市場化的創新監管操作方式雖然可以有效穩定市場秩序，但是從自由市場經濟角度來看，無疑是對創新企業研發動力的削弱，“看不見的手”的力量被剝奪，經濟創新體系扭曲。

（五）投資推動經濟發展的短期性

我國現階段形成的投資拉動型經濟增長模式是在國內消費不振、出口外向型經濟回落的環境下形成的。一方面，投資對經濟增長的帶動只具有短期效應，因此形成的社會福利外溢對于培育創新環境也是短期的；另一方面，國家經濟的長期穩健增長最終來源于創新，投資拉動型經濟實質上取代了創新對于經濟增長的決定作用，國民經濟無法獲得長期穩定的促增長來源，在發展經濟和取得經濟發展福利的過程和途徑上“本末倒置”、“資源錯配”。

解除企業創新活動現實約束政策建議

我國企業從提升創新活力、增加全要素生產率的角度出發，突破創新活動中的一系列有形、無形約束條件，需要政府部門、科研系統、金融體系、勞動力資源配置體系等多重協助與配合。

（一）政府監管體系

政府監管體系在助力企業創新活動中，發力點和立腳點是解決企業創新活動中遇到的激勵錯位、定價權缺失以及壟斷行業既得利益者的排斥創新行為。政府對于企業創新的補貼和激勵方式應以“可檢測、定量和定性相結合、補貼可逆”的原則進行，對不同企業建立差異化的補貼標準和考核標準，充分利用市場化的力量實現創新成果定價，改革政府創新激勵為市場創新激勵。此外，在混合所有制改革的過程中，降低部分行業的壟斷程度，為民間資本設計參與輔助國企創新的路徑，平衡壟斷行業先行者和后進入者的利益天平，如此方為合理的創新監管建立原則和實施路徑。

（二）社會科研體系

企業解除新經濟條件下的創新活動約束，主觀上還是要著眼于配合完善我國的科研創新體系，科研資源下沉有利于中小企業擺脫專利競賽為企業創新帶來的負面效應，改觀優勢企業、資金、科研力量單邊歸集造成的中小企業創新活力低迷、創新實力欠缺以及創新動力不足的局面。在具體實施路徑上，一方面可以對中小企業建立自主研發設施和輸出自主創新成果給予經濟和政策扶持，通過激勵措施鼓勵中小企業自主研發；另一方面，充分利用大學和科研院所的力量，實現院校資源和企業資源的有機結合，以“校企結合”的形式持續轉化科研成果，有效輸出科研創新的產業化果實。

（三）貨幣金融體系

國家貨幣金融體系對于企業創新活動的支持，從體制設計和金融運維思路角度來看，本身就是社會大創新體系下的重要分支，包括企業融資、財務體制設計、資金資源調配、金融機構與實業企業設立合作基金等金融創新行為，可以有針對性地解決企業科研、業務和產品創新活動中面臨的資金周轉、資本運作、財務管理等現實問題，通過金融專業性解除投資拉動型經濟短期效果為企業創新制造的前進障礙，國家在宏觀調控領域通過控制貨幣投放速度、把握財政與貨幣政策疊加利用的時機，最終達到變革投資拉動型經濟增長模式為創新驅動型經濟增長模式的目的。

（四）勞動力資源配置體系

從企業創新驅動全社會全要素生產率提升的角度來看，勞動（L）和資本（K）始終是在其中發揮杠桿和橋梁作用的重要資源。在貨幣金融體系之外，勞動力資源配置效率既影響企業創新成果對全要素生產率提升的廣度，同時本身也是企業創新活動效率的成果展示。我國目前的創新人才資源分配呈現地區分布不均等、行業重點不突出、薪酬階梯差距大的特點，要解決這一問題，重點是依托區域經濟均衡發展、重點發展未來具備國際競爭力的標桿行業、增加對創新人才資源培養和扶持的財政轉移支付力度，改革中西部地區人才資源大量外流的非均衡發展局面，這也是需要從國家層面加大力度發展的系統工程。

結論

“堅持需求導向和產業化方向，堅持企業在創新中的主體地位”，這是黨的“十八大”提出和確立的將創新置于國家經濟戰略發展全局高度的重要方略，也為企業在國家經濟創新中的角色進行了定位。在“十三五”期間我國經濟發展面臨內需不振、出口下滑、投資呈現強弩之末的“疲態”環境下，經濟結構性改革勢在必行，工業創新、技術進步則是結構性改革的重要內容。政府、社會為企業創新開辟適宜土壤、解除有形和無形限制，“向創新要效益”才能真正實現，“中國制造”向“中國創造”的變革也才能滿載憧憬。

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