基于制度因素的新疆經濟增長模型及實證分析

沈蕾

內容摘要：制度變遷對經濟增長具有顯著的促進作用已是共識。目前，尚未有包含制度因素的新疆經濟增長模型及實證分析的研究，本文建立C-D生產函數，利用嶺回歸對新疆1990-2014年物質資本、勞動力、人力資本、制度等因素對經濟增長的彈性和貢獻率進行了測量，并提出了相應的政策建議。

關鍵詞：經濟增長 影響因素 嶺回歸

引言

大量國內外學者研究了制度與經濟增長的關系，庫茲涅茨認為經濟增長離不開技術和制度兩種生產要素，二者對經濟增長的影響都很顯著，但是制度具有技術所沒有的激勵經濟主體的作用。以諾斯為代表的新制度經濟學家通過對大量現實問題的研究，依托經典的計量模型，提出制度是推動技術創新和社會進步的主要因素。此外，Acemolu et al.（2002）、Khan&Sokoloff（2004）、Klein（2005）、Doucouliagos&Ulubasoglu（2004）、 Justesen（2008）、Law &Bany（2008）、Lee and Kim（2009）、Siong et al.（2013） 和Ryan et al.（2014）、孫斌棟、王穎（2007）、譚永生（2007）、楊有才（2008、2009、2010）、雷韻、謝里、羅能生（2012）、王軍、鄒廣平、石先進（2013）等學者采用不同的方法從理論和實證分析方面入手，分析制度對經濟增長的作用機理、貢獻率等。

由于對制度的度量方法、采用的計量模型以及研究的時期不同，不同學者的計量分析結果有較大出入，但是制度變遷對經濟增長具有顯著的促進作用卻是共識。目前，尚未有包含制度因素的新疆經濟增長模型及實證分析的研究，本文將各要素引入C-D生產函數，豐富和發展了新疆有關研究的內容和視角，力求找到作用于經濟增長的關鍵要素。

主體模型選擇

經濟變量的選取與數據處理

（一）經濟增長（Y）的度量

評價一個國家或地區經濟增長的指標有不少，本文采用地區生產總值作為衡量經濟增長的指標，數據來源于《新疆統計年鑒》（1991-2015年），并以1990年為基期進行平減。

（二）勞動力（L）的度量

勞動力用歷年年末新疆就業人數來衡量，數據來源于《新疆統計年鑒》（1991-2015年）。

（三）人力資本（H）的度量

人力資本存量的計算方法較多，此處采用平均受教育年限法計算得到。計算時以6歲及以上人口作為統計口徑，將居民受教育程度劃分為文盲或半文盲、小學、初中、高中、大專及以上5個等級，5個等級教育程度的受教育年限依次設定為 2 年、6 年、9 年、12 年和 16 年。計算公式如下：人力資本存量=平均受教育年限×就業人數，平均受教育年限=（文盲、半文盲人數×2+小學人數×6+初中人數×9+高中及中專人數×12+大專以上人口數×16）/地區六歲以上人口數。數據來源于《中國統計年鑒》（1991-2015年）。

（四）物質資本存量（K）的度量

本文采用永續盤存法計算得到物質資本存量，即某一期的物質資本存量是由上一期的物質資本存量減去當期的折舊，加上當期的固定資本投資。固定資本投資采用國際通用的當年固定資本形成總額，數據可以從歷年新疆統計年鑒獲得，但是需要折算成不變價格表示的實際值，本文數據根據單豪杰以1952年為基期計算出的1952-2006年新疆相關數據得到，2007-2014年的數據根據單豪杰的方法計算補齊。

（五）制度因素（M）的度量

本文借鑒金玉國（2001）、王文博（2002）的方法，從產權制度變遷、市場化程度提高、城市化水平和對外開放擴大四個方面來度量制度因素。一是產權制度多元化。本文選取經濟成分的非國有化率FGYH來度量，即工業企業總產值中非國有企業工業總產值所占的比重。二是市場化程度。參照靳濤等學者的做法直接省略經濟參數市場化指標，僅僅考慮要素市場化指數，用公式表示為SCH=0.8×（利用外資+自籌投資+其他投資）/總投資。三是城市化水平。本文采取城市化率CSH來考量，即總人口中非農人口所占的比重。四是對外開放水平。本文對外開放水平的替代標量（DWKF）主要從對外投資和對外貿易的角度來度量，用公式表示為：DWKF=年度進出口總額/GDP×0.5+年度利用外資總額/GDP×0.5。在構建了制度的指標體系之后，需要對總指標進行合成，本文采取熵權法將制度因素合成為單一指標。上述變量的統計性描述如表1所示。

模型的建立與初步分析

（一）多重共線性檢驗

由F=3669.31，p值<0.0001， R2=0.9986，判斷回歸是顯著的。參數估計的t檢驗除了lnK和lnM的p值小于0.05顯著外，其余參數的p值均大于0.05，不顯著。因此，需要進一步對模型進行多重共線性診斷，由嶺跡圖可以看出lnK、lnL、lnH、lnM之間存在著嚴重的多重共線性。本文采用專門處理共線性的嶺回歸法來消除多重共線性。

（二）嶺回歸

嶺回歸屬于有偏估計，當K=0時，嶺回歸就是最小二乘法。嶺回歸主要以損失少部分信息和精度為代價，來尋找一個有偏的估計量。這個估計量雖說有偏差，但是精度遠遠高于無偏估計量，回歸系數的標準差小于最小二乘估計，獲得的回歸方程更符合實際情況。

（三）模型參數估計和結果分析

本文在分析過程中，分別將物質資本存量、勞動力、人力資本存量和制度因素等生產要素逐步引入模型，檢驗不同生產要素對經濟增長的影響和作用機制，本文將分別使用以下三個模型：

其中：Y代表產出，K代表資本投入量，L表示就業人數，H代表人力資本存量，M代表制度因素，t表示不同時期，α、β、γ、θ分別表示物質資本、勞動力、人力資本和制度因素的彈性系數。

模型一參數的估計及顯著性檢驗。假定物質資本存量和勞動力對經濟增長有正向的推動作用。

由F=6307.18，p值<0.0001，R2=0.9983，得知回歸是顯著的。參數的t檢驗除了常數項的p值大于0.05不顯著外，其它參數均顯著。但由嶺跡圖可以看出lnK和lnL是共線的。由輸出的數據集可知，取k=0.03時方差膨脹因子均小于5。

分析結果顯示：1990-2014年期間，新疆勞動力每增加1%，能夠拉動GDP上升0.84%；物質資本投入每增加1%，GDP能上升0.59%。勞動力對經濟的拉動超過了物質資本存量，因此新疆物質資本的利用效率有待提高。

模型二參數的估計及顯著性檢驗。假定物質資本存量、勞動力和人力資本存量對經濟增長有正向的推動作用。

即物質資本的產出彈性為0.4706，勞動力的產出彈性為0.2571，人力資本存量的產出彈性為0.787。

分析結果顯示：1990-2014年期間，新疆勞動力每增加1%，能夠拉動GDP上升0.26%；物質資本每增加1%，GDP能上升0.47%；人力資本存量每增加1%，拉動GDP上升0.79%。加入人力資本存量因素后，勞動力對經濟的拉動作用下降，物質資本存量對經濟增長的拉動作用超過了勞動力，可見人力資本具有外溢效應，它一方面作為生產要素能夠提高經濟增長的效率，另一方面能夠提高其他生產要素對經濟增長的貢獻。

模型三參數的估計及顯著性檢驗。假定物質資本存量、勞動力、人力資本存量和制度因素對經濟增長有正向的推動作用。

最小二乘回歸方程為：

即物質資本的產出彈性為0.275，勞動力的產出彈性為0.7051，人力資本存量的產出彈性為0.634，制度因素的產出彈性為0.7219。

分析結果顯示：1990-2014年期間，新疆勞動力每增加1%，能夠拉動GDP上升0.71%；物質資本每增加1%，GDP能上升0.28%；人力資本存量每增加1%，拉動GDP上升0.63%；制度因素每增加1%，能夠拉動GDP增長0.72%。可見，加入制度因素后，物質資本的彈性進一步下降，低于人力資本和勞動力的彈性，勞動力數量和質量的優勢凸顯。勞動力的彈性上升，而人力資本的彈性反而有所下降，說明在模型二中人力資本彈性的一部分來自制度，只是沒有計量出來。

式中，Rc，i、Ri、Ei、RG分別表示要素的貢獻率、要素增長率、要素產出彈性和產出增長率。1、2、3、4分別代表物質資本、勞動力、人力資本和制度因素。經過測算，新疆要素投入對經濟增長的貢獻率如表2所示。

結論與對策

上述嶺回歸的結果證實了假設，1990-2014年各變量對新疆經濟增長具有正向推動作用。在諸要素中，物質資本對經濟增長的貢獻最大，其次是人力資本和勞動力，再次是制度因素，全要素生產率對經濟增長貢獻很小。因此新疆經濟增長的動力源泉仍然是物質資本以及勞動力的數量和質量，仍然屬于“粗放型”經濟增長方式。

在只考慮物質資本和勞動力時，二者邊際產出彈性之和大于1，表明經濟增長處于規模報酬遞增階段。新疆物質資本對經濟增長的貢獻率高達82.17%，勞動力的貢獻率高達20.97%，全要素生產率的貢獻率為-3.14%，物質資本對經濟增長的貢獻遠大于勞動力，但是技術進步對經濟增長的推動作用不明顯。

在引入人力資本存量后，物質資本對經濟增長的貢獻率下降了16.18%，勞動力的貢獻率下降到6.47%，人力資本的貢獻率為29.49%，全要素的生產率的貢獻率為-1.94%，人力資本的貢獻率超過了勞動力，隨著人力資本的引入，技術進步對經濟增長的影響有所提高。

在引入制度因素后，勞動力、全要素生產率對經濟增長的貢獻率顯著提高，說明制度因素也具有溢出效應，本身能夠提高生產效率的同時，還可以促進其它生產要素的生產效率，但是人力資本的溢出效應比制度因素要大。

因此，新疆要實現持續、穩定和健康發展，需要進一步優化制度環境，可以通過加大對教育投資制度，戶籍制度、人事制度以及社會保障制度的改革，創新人力資本收益分配制度等，優化人力資本制度，促進人力資本存量、結構的提高與優化；要進一步出臺有效的科技人力資本政策和措施，深化校企合作，發展職業教育集團化辦學，進一步改善科技人力資本的工作生活條件和待遇，營造良好的人才環境和財政稅收、金融環境，吸引國內外的科技人力資本和物質資本向新疆流動，向新疆的戰略性新興產業流動；要構建產、學、研相結合的科技創新體系，推動科技成果的轉化，建立和加強戰略性新興產業的數據信息平臺，監測科技人力資本和產業變化情況，使生產要素投入與產業發展相適應，并通過制度創新、科技支撐、產業優化升級，充分發揮物質資本、人力資本的積極作用。

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