深度全球化與我國區域經濟格局調整的理論及實證研究

肖婧

內容摘要：本文以粵、浙、鄂三省為例，分析全球化與我國區域經濟格局嬗變具有很強的代表性和說服力。了解全球化對我國區域經濟格局的影響，認識全球化進程對我國不同地區經濟增長的作用機理，對于理清發展思路和目標，轉變政府職能，重構經濟調控機制，尋求全國各個地區之間經濟協調發展的途徑和政策措施，具有非常重要的現實意義。

關鍵詞：全球化 區域格局 FDI 對外貿易 勞動力流動

我國經濟市場因素與區域經濟發展的理論分析

改革開放之初，我國啟動市場經濟體制改革，極大地提高了經濟的增長速度。國內的最終產品和生產要素特別是勞動力要素的自由流動，優化了我國各個區域經濟的要素配置，提高了經濟的生產效率；與此同時，我國經濟市場化因素即要素自由流和市場價格機制的逐步形成又進一步推動了我國區域經濟的自發性增長，形成了內生經濟增長的良性循環。本文主要從人力資本的角度，理論分析我國的區域經濟發展情況。

假定將我國的經濟分成兩大區域：區域1為本文研究的目標區域；區域2為非目標區域。本文從區域1的總量生產函數出發，根據Keller（1996）給出的關于Romer（1990）變換的中間產品總量生產函數：

其中，y表示區域1生產的最終產品總量，n表示區域1所能生產的中間產品的總量，反映了區域1經濟的技術水平；γ表示區域1經濟中技術擴散產生的外部性，通常具有正的外部性，取值區間為（0，∞），并且ε>γ；n表示區域1生產最終產品所消耗的中間產品的總量。在封閉經濟中，某區域生產的最終產品所消耗的中間產品的總量等于該區域生產的中間產品的總量即有n=n，而在開放經濟條件下二者通常不相等，發達區域是中間產品的凈出口區域，一般有n>n。

在利潤最大化條件下，生產最終產品的部門根據邊際條件選擇最優的中間產品投入。不失一般性，假定經濟中每一種中間產品的供給由一家壟斷廠商提供，生產技術水平很低；假定經濟中產品生產技術含量較低的比技術含量較高的先研發出來；假定人力資本是中間產品生產部門所需投入的唯一要素，一單位中間產品i所需投入的人力資本數量為（1+δi）。在上述假定下，生產第i種中間產品的成本函數可表示為：c（xi）=w（1+δi）xi，w為區域1人力資本的工資水平。第i種中間產品的邊際成本為：

從式（3）可以看到，不同產業的中間產品廠商所獲得的利潤是不同的，利潤與產業生產的技術難度相關。技術難度小的產品，廠商生產的邊際成本就低，企業所獲得的利潤就越大；相反，隨著i的增大，產品生產的技術難度逐步提高，產品的邊際成本就越高，企業獲得的利潤就會逐步減少。在前述假定中設定每種中間產品只有一位壟斷廠商，因此高技術的廠商也無法進入低技術產品市場，從而市場格局形成一個均衡狀態。

在市場經濟系統中，人力資本的積累需要人力資本本身和物質資本兩種要素的共同投入來完成。假定人力資本積累方程為h=bIεhhh1-ε，其中b為人力資本積累方程的系數，滿足b>0；hh為人力資本積累的人力資本投入；Ih為人力資本積累的物質資本投入。人力資本積累的最優決策方程滿足：

由式（3）可以看出，隨著中間產品生產技術難度的不斷提高，區域1廠商壟斷利潤會逐漸減少，因此區域1開發新產品壟斷利潤減少的現象對企業創新的激勵也將越來越小。在此情形下，區域1生產的中間產品數量必定存在一個上限即i*，這個上限由式（7）決定。

假定參數b、ε和w均為常數，由式（3）可知π（i）為關于i的遞減函數，式（8）中的r與i無關，是關于i的常數，當式（7）成立時對應的i*即為中間產品生產數量的上限。當區域1中間產品的生產數量小于上限i*即n

全球化因素與我國區域經濟發展的理論分析

發展中國家實行“趕超”戰略以提高本國的產出能力和國民生活水平，關鍵在于如何提高本國經濟的技術水平。通過吸收FDI和與發達國家進出口貿易所產生的技術擴散是發展中國家技術水平提高的重要來源。在發展中國家經濟和技術水平非常低、人才極度匱乏的背景下，為了有效地降低技術引進、消化和吸收的成本，以FDI和進出口貿易的途徑引進、學習和模仿發達國家的先進技術已成為發展中國家的普遍做法和現實選擇。本文從全球化因素中FDI和進出口貿易兩個重要方面，從理論上分析它們對我國區域經濟增長的推動作用。

上文分析了我國內部因素對區域經濟增長的促進作用，主要依托于勞動力和人力資本的積累來實現，接下來進一步結合我國經濟的市場化背景和技術水平不高的現實條件，分析全球化因素即FDI和進出口貿易對我國經濟的推動作用。

其中，X表示中間產品的生產量。

假定發達國家的人力資本積累函數為H=BiεHHH1-ε，最優化的人力資本積累條件為R/W=B1/εε（1-ε）1/ε-1，其中R表示資本的價格，人力資本積累的增長率為gH=H/H=μH/（1-ε）。

不同于我國經濟，發達國家能夠實現經濟的持續增長和技術的不斷進步。發達國家總產品的支出主要用于三個方面，分別為消費、新產品的研發和人力資本投資，并且滿足Y=H+C+IH。不失一般性地假定新技術的價格為PN=1，由中間產品市場的均衡條件可知Π/PN=R即Π=R，根據式（14）可得：

其中，μX為發達國家中間產品生產中所投入的人力資本份額，結合方程式（14）和式（15）可知，發達國家不同于我國經濟的情形，它投資于新產品的開發不會出現技術停滯的情形，我國經濟可能出現新開發產品的利潤不足以彌補產品開發的成本，而發達國家卻是因為產品壟斷所獲得的壟斷利潤并不會隨著產品技術難度的增加而減少。

在市場均衡條件下，資本的均衡價格趨于穩定有R/R=0=（γ-ε）gN+εgH，由此得到中間產品生產和人力資本積累的均衡條件，由本節開始的假定ε>γ>0可知，發達國家能夠實現持續的技術進步，不會出現技術停滯的情況。發達國家的經濟增長主要來源于兩個方面：一是人力資本的積累；二是技術進步和新產品的發明創造。在ε>γ>0和人力資本積累速度相同的條件下，由于技術進步的外部性，發達國家能夠實現持續快速的經濟增長。從另外一個角度看，根據模型的對稱性可以得到：

從式（11）和式（16）的對比可知，人力資本積累的重要性在發達國家和發展中國家不可同日而語，它對發達國家的作用大得多，技術進步放大了人力資本對經濟增長的效應。

在一般均衡的條件下，同時考慮消費者和廠商行為可以得到經濟的最優增長率。沿用上文相同的消費者函數，可以得到消費者最優的消費路徑為：gc=C/C=（R-ρ）/θ，根據發達經濟的均衡增長條件為，通過動態化方法可以得到發達國家最優的人力資本積累比率為：μH=（1-ρ）（ε-γ）（1-ε）/（θε-γ）。

因此，FDI和對外貿易發展是一國融入全球化的重要表現和特征。FDI是區域發展重要的推動力，隨著FDI規模的擴大，企業增加導致了勞動力需求的增加，進而引發了區域勞動力的流動和區域人力資本的積聚，因而促進了區域經濟增長。

深度全球化與我國區域經濟發展的實證分析

本文利用1990-2015年期間的相關數據從兩個維度進一步實證分析全球化因素和我國經濟市場因素對我國區域經濟發展的作用效應。首先，從FDI、勞動力流動和人力資本集聚的角度實證分析全球化因素和我國經濟市場因素對我國區域經濟增長的影響。在全球化背景下，發達國家以FDI形式進行大規模的產業轉移，我國區域經濟不平衡的現實使得勞動力和人力資本向FDI聚集地匯集，從而對區域經濟發展產生影響。何潔（2000）在對我國經濟省際實證研究中，綜合考慮了當地技術水平、經濟發展水平以及產業結構在內的地區經濟發展內部因素，指出各省引進FDI的綜合效果在很大程度上受當地經濟發展特征的影響。王成岐、張建華和安輝（2002）對我國省際數據的分析得出了相同的結論。本部分實證研究將以廣東、浙江和湖北三省為典型樣本，以反映和揭示在其各自所代表的“珠三角”、“長三角”和中部三大目標區域經濟中，FDI、勞動力流動和人力資本集聚對所屬區域經濟發展的作用。

（一）FDI、勞動力流動和人力資本集聚與區域經濟發展計量經濟模型

其中，i=1，2，3分別表示廣東、浙江和湖北三省。影響我國區域經濟發展的因素有很多，最直接和最重要的因素有本區域的就業量和總投資，為了實證研究FDI、勞動力流動和人力資本集聚對區域經濟發展的凈效應，首先必須剔除它們的影響，因而采用公式（17）的回歸方程式。變量系數表示它們對區域經濟發展的彈性，式（17）中除了勞動力投入和投資兩個變量以外，其它的三個變量分別表示為：FDIit表示區域i第t年的外商直接投資；LLit表示區域i第t年的外來勞動力；ERit表示區域i第t年的人力資本積累。

（二）FDI、勞動力流動和人力資本集聚與區域經濟發展計量經濟模型的參數估計

根據公式（17），本文將從四個方面具體分析FDI、勞動力和人力資本對區域經濟發展的影響。其一，分別研究這三個因素對各自區域經濟發展的影響；其二，比較研究FDI對區域經濟發展的影響；其三，比較研究三個區域勞動力流動對經濟發展的影響；其四，比較研究人力資本對區域經濟發展的影響。本文在以下部分將FDI、勞動力流動和人力資本集聚簡稱為“三要素”。

第一，FDI、勞動力流動和人力資本集聚對區域經濟發展的影響。在不平衡經濟發展戰略的指導下，我國各個區域的發展都呈現出了各自的特點，主要表現為經濟發展水平和經濟增長速度的差異性，本文重點分析影響各個區域發展差異性的要素及其貢獻。由于影響經濟發展的重要要素非常多，特別突出的含有勞動力投入和政府投資，因此為了衡量待考查因素即FDI、勞動力流動和人力資本集聚的經濟貢獻，首先需要剔除其它要素對經濟增長的貢獻，即在保持其它要素投入量不變的情況下，衡量所考查因素的貢獻。根據基本的計量方程（17），分別估計的這些要素對廣東、浙江和湖北三省經濟增長的效應，具體結果如表1所示。

表1中變量對應的系數的經濟含義是該變量的產出彈性，即影響因素每增加1%區域經濟增長率相應增加的百分比。從表1可以看到，廣東省各個因素的系數在統計上是顯著的，勞動力和投資對應的產出彈性分別為0.46%和0.28%，即當勞動力要素和投資每增加1%時，廣東省GDP則增加0.46%和0.28%。廣東省FDI、勞動力流動和人力資本積累對應的產出彈性分別為0.2687、0.2260和0.1380，各因素是顯著的，方程中增加的AR（1）是為了消除擾動項的自相關性，以便得到更為可靠的標準誤和顯著性水平。分析表明，在影響廣東省經濟增長的“三個因素”中，FDI的效應最為明顯，其次是勞動力流動，效應最弱的是人力資本，這顯示出FDI和勞動力流動對廣東省經濟發展起到了不可替代的作用。

浙江省“三要素”的產出彈性分別為0.2196、0.2855和0.1767，它們在統計上均顯著，與廣東省不同的是，浙江省是勞動力要素的效應最強，其次才是FDI，最弱的是人力資本積累；而湖北省“三要素”的產出彈性分別為0.141、0.0908和0.2645，即人力資本積累對產出的貢獻最大，其次的是FDI，最弱的是勞動力流動。

從上面的分析可以看出，FDI對廣東省的影響最大，其次是勞動力流動，最后是人力資本積累；而浙江則是勞動力流動要素的效應最強，其次才是FDI，最弱的是人力資本積累；湖北省是人力資本積累的產出效應最強，其次是FDI，最弱的是勞動力流動。這也間接反映了三個省份所分屬的三大區域的經濟特點和產業結構現狀。

第二，比較分析FDI對區域經濟發展的影響。前一部分具體分析了“三要素”對廣東、浙江、湖北三省經濟發展的影響，得到了同一區域“三要素”的產出彈性。本文將在保持其它兩個因素不變的條件下，重點分析FDI對三個省份產出的影響及其差異性。從計量經濟學的角度看，是在假定除FDI之外的其它因素的產出彈性相同的條件下，分別研究FDI對各自區域的影響，這時比較FDI的三個系數才具有現實意義。本文通過引入三個虛擬變量實現，將三個省份的數據“壘”起來，FDI在對應的省份取其變量序列，其它省份取1。FDI對廣東、浙江和湖北經濟發展效應如表2所示。

從表2可以看到，各個因素的系數均是顯著的，其中勞動力流動、投資、人力資本積累和廣東省FDI的產出彈性的顯著性水平均低于1%，而浙江和湖北FDI的系數則在10%水平下顯著。在保持其它因素產出彈性不變的條件下，廣東、浙江和湖北FDI的系數分別為0.3454、0.01216和0.0905。可以認為相對于浙江和湖北兩省，FDI對廣東省的效應最強，因此，為了進行省份間的比較，必須控制其它要素不變，這樣的比較才具有意義。總的來說，在FDI要素的比較分析中可以發現，它對廣東省的產出效應最強，其次是湖北省，產出效應最弱的是浙江省。這反映相對于資金充裕的浙江省，FDI對于缺乏資金內陸省份湖北省來說，其作用效應更明顯。

第三，比較分析勞動力流動對區域經濟發展的影響。與FDI對廣東、浙江和湖北三個省份產出效應的比較分析類似，勞動力流動對三個省份影響效應的比較分析也采用相似的方法，即在保持其它要素不變的條件下，分析勞動力流動對三個省份經濟發展的影響，具體實證結果如表3所示。

從表3可以看到，人力資本集聚和投資的產出彈性分別為0.3699和0.3170，它們都是在1%的水平下顯著，勞動力要素和FDI的系數分別為0.4453和0.0629，分別在5%和10%的水平下顯著，這些因素中最為重要的是勞動力要素的投入，其次是人力資本集聚。在這些因素影響效應不變的條件下，勞動力流動對廣東、浙江和湖北的產出彈性分別為0.3307、0.3108和0.1848，并且浙江和湖北是在1%水平下顯著，廣東在5%水平下顯著，影響效應最強的是廣東省，其次是浙江省，最弱的是湖北省。可能的原因是湖北省是農業大省，勞動力相對充裕，外來勞動力較少，對產出的貢獻被弱化，而浙江和廣東兩省勞動力相對欠缺，是屬于稀缺要素，因而對這兩個省份產出的影響比較強烈。因此，在保持其它因素不變的條件下，受勞動力要素影響最大的應是廣東省，其次是浙江省，最后是湖北省。

第四，比較分析人力資本集聚對區域經濟發展的影響。與FDI和勞動力流動對廣東、浙江和湖北三個省份產出效應的比較分析類似，人力資本集聚對三個省份影響的比較分析同樣采用類似的方法，即在保持除人力資本集聚因素以外的其它因素不變的條件下，分析它對三個省份經濟發展的影響，具體實證結果如表4所示。

從表4可以看到，在其它要素投入保持不變的條件下，人力資本積累對廣東、浙江和湖北的產出彈性分別為0.1975、0.4776和0.4124，其中浙江和湖北的系數在1%水平下顯著，廣東則在5%水平下顯著，它對浙江省的影響最大。在其它投入要素中，FDI和勞動力流動的系數分別為0.07604和0.1917，在10%水平下顯著，投資則在1%水平下顯著，勞動力投入則在5%水平下顯著，其它因素中效應最強的仍然是勞動力要素投入。因此，總的來說，在其它要素投入保持不變的情況下，人力資本集聚對浙江省的效應最強，最弱的是廣東省。這間接地反映了廣東省在經濟發展中，對于FDI與人力資本沒能很好地結合，這與勞動密集型產業一直處于主導地位的產業結構是有一定關系的。

從以上的對比分析可以看出，“三要素”對三個區域的影響效應是很不一樣的，FDI對廣東省的影響最大，其次是浙江省，最后是湖北省；勞動力流動對廣東省的產出效應最強，其次是浙江省，最弱的是湖北省；人力資本積累對浙江省作用更大，其次是湖北省，而最弱的是廣東省。

結論與建議

（一）結論

隨著全球化深度推進，外商直接投資規模在廣東、浙江和湖北不斷擴大。1990-2015年廣東省、浙江省和湖北省FDI的變動趨勢呈現出遞增的態勢，廣東省FDI總額遠高于浙江省和湖北省。廣東省FDI由1990年的5.15億美元增加到2015年的202.61億美元，浙江省1990年的FDI為0.16億美元，增加到2015年的110.02億美元，湖北省1990年的FDI為0.21億美元，增加到2015年的40.5億美元。

廣東省、浙江省和全國的FDI增長率都在1993年達到最大值，湖北省1993年FDI增長率也非常高，主要原因是1992年“鄧小平南巡”講話，進一步堅定我國市場經濟體制改革的決心，我國通過營造良好的投資環境，采用積極吸納外商直接投資的經濟政策，迎合了全球產業轉移和勞動分工調整的浪潮，使得短期內FDI存在顯著的增長趨勢。

湖北、浙江兩省和全國FDI增長率最低的年份都集中在1998年前后，在這期間廣東省的FDI增長率也非常低，FDI增長率最低值產生的主要原因是外部環境的惡化，1998年正值亞洲金融危機，東南亞國家的金融市場和經濟發展受到了致命的打擊，日本和韓國也受到了巨大的沖擊，這導致了FDI在我國的投資減緩。2008年全球金融危機爆發后，廣東省和浙江省經濟出口驟減，經濟增長速度明顯放緩，這也顯示了全球化對我國經濟的影響。

（二）政策建議

首先，改善投資環境，努力提高對外商直接投資的吸引能力。大量的研究表明，投資環境是影響外商直接投資最重要的因素。中部地區應從硬環境和軟環境兩個方面來加強投資環境建設，提高對外商直接投資的吸引能力。一是要以加強基礎設施建設，形成暢通、安全、便捷的現代綜合交通運輸體系為重點，改善投資硬環境。二是要加大改革力度，以完善市場經濟制度，加快市場體系建設為突破口，從轉變政府職能、提高服務效率、健全法律法規體系、改善法治環境、加強社會誠信和保護知識產權等方面來改善投資軟環境。

其次，擴大外資來源，努力提高引資質量。中部地區應該實施多元化引資戰略，在鞏固原有港澳臺地區投資的基礎上，加大對北美、日本、歐盟等發達國家和地區的招商力度。吸引跨國公司在中部地區設立區域總部、職能總部、研發中心和銷售中心，推進跨國公司在中部地區的本土化。同時，開放市場，拓寬鼓勵外商的投資領域，積極引導內資企業與跨國公司進行聯合或聯盟，學習其先進技術和管理經驗，以此提升自身綜合競爭力。

最后，創新引進和利用外商投資的方式。長期以來，中部地區的外商直接投資主要以中外合資、中外合作和外商獨資為主，傳統的這三種模式手續繁雜，成本較高，時效較差，其局限性日益明顯。在全球化進程進一步加深的情況下，中部地區應當率先積極探索新的利用外資方式，實現利用外資方式的多元化，由當前以合資、合作、獨資為主向以證券投資、并購、資本重組等多形式并重轉化。

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