中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的問題、制約因素與對策

李濤+齊航

【摘 要】中小企業(yè)創(chuàng)新面臨著創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新方法落后、創(chuàng)新動力機制不完善、創(chuàng)新風險分擔機制不健全，知識產(chǎn)權保護環(huán)境不佳等問題。研發(fā)資金投入偏少、研發(fā)人員缺乏、外部環(huán)境支撐不足等成為制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要因素。通過政府、企業(yè)、社會三方面構建中小企業(yè)技術創(chuàng)新體系，全面提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

【Abstract】The innovation of small and medium-sized enterprises is faced with the problems of shortage of innovative talents， backwardness of innovation methods， imperfect innovation mechanism， lack of innovation risk sharing mechanism and poor protection of intellectual property rights. R&D investment is too small， lack of R&D personnel， lack of support for external environment， etc. become the main factors restricting the technological innovation of small and medium-sized enterprises. Constructing the technological innovation system of small and medium-sized enterprises， through the government， enterprises， social three aspects， to enhance the technological innovation capability of small and medium-sized enterprises.

【關鍵詞】中小企業(yè)；技術創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新

【Keywords】small and medium-sized enterprises； technological innovation； collaborative innovation

【中圖分類號】 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0061-03

1 引言

有數(shù)據(jù)顯示：“二戰(zhàn)”后美國中小企業(yè)技術創(chuàng)新占全美國技術創(chuàng)新的一半和重大創(chuàng)新的95%以上。英國小企業(yè)協(xié)會的調(diào)查顯示：科技型中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果比大企業(yè)高2.5倍。[1] 這說明，中小企業(yè)技術創(chuàng)新是國家創(chuàng)新的主力軍，在整個創(chuàng)新體系中發(fā)揮著非常重要的作用。但我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新在整個技術創(chuàng)新體系中卻占據(jù)次要位置，技術創(chuàng)新水平距離發(fā)達國家還有很大的差距。因此，我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新問題成為亟待解決的一個重要問題。

2 中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的主要問題

2.1 創(chuàng)新人才短缺，創(chuàng)新方法落后

不知道如何創(chuàng)新，缺乏創(chuàng)新理念、方法與工具、視野與思路不夠開闊，對于發(fā)展趨勢認知不足，缺少創(chuàng)新人才等是中小企業(yè)創(chuàng)新面臨最為重要的問題，“無樣機，不研發(fā)”的現(xiàn)狀在中小企業(yè)中普遍存在。中小企業(yè)由于創(chuàng)新人才短缺，技術創(chuàng)新多處于“模仿”或“局部改進”創(chuàng)新的層面。很多中小企業(yè)只能通過高校、科研院所和技術市場購買高新技術產(chǎn)品，或通過聘用企業(yè)外的創(chuàng)新人才來幫助自己開展技術創(chuàng)新活動[2]。有些中小企業(yè)即使擁有自己的研發(fā)人員或團隊，但由于研發(fā)人員普遍缺乏系統(tǒng)的創(chuàng)新訓練，沒有掌握創(chuàng)新的原理和方法，導致創(chuàng)新的效率和產(chǎn)出較低。

2.2 創(chuàng)新動力機制不完善，企業(yè)不愿意創(chuàng)新

創(chuàng)新動力不足是目前中小企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。首先，創(chuàng)新投入動力不足。在激烈的市場競爭中，迫于市場和發(fā)展的需要，一些中小企業(yè)被迫創(chuàng)新，投入大量的資金、技術以及相關資源，但創(chuàng)新投入又不能很快轉化為企業(yè)效益，進而影響了中小企業(yè)的即期利潤。此外，中小企業(yè)生存發(fā)展模式單一也是制約中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素之一。目前，國內(nèi)大多數(shù)中小企業(yè)不具備創(chuàng)新所具有的資本與技術實力，其發(fā)展優(yōu)勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上，缺乏技術創(chuàng)新意識，較關注眼前利益，更傾向于直接引進設備進行生產(chǎn)，而忽視技術創(chuàng)新。

2.3 創(chuàng)新風險分擔機制不健全，政策支持環(huán)境不佳

多數(shù)中小企業(yè)存在著“創(chuàng)新恐懼癥”，缺乏創(chuàng)新技術、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新能力，更無法應對創(chuàng)新風險，一旦創(chuàng)新失敗會對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較大的影響，因此，許多中小企業(yè)更傾向于成本低、效益好的模仿。中小企業(yè)對開發(fā)新技術望而生畏，有人甚至認為“不創(chuàng)新慢慢死，創(chuàng)新就快速死”[3]。中小企業(yè)不敢創(chuàng)新的另外一個原因還在于國家對中小企業(yè)技術創(chuàng)新重視不夠，創(chuàng)新的相關政策與制度仍不健全，知識產(chǎn)權保護制度有待于進一步加強。

3 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素分析

3.1 研發(fā)資金投入偏少，融資難度大

中小企業(yè)發(fā)展最重要的一方面是資金的合理配置，在眾多中小企業(yè)中，一直存在資金不足較嚴重的情況。不暢通的融資渠道，不完善的政府幫扶體系，不明晰的企業(yè)技術資金投入，都嚴重影響企業(yè)的研發(fā)投入。我國中小企業(yè)的R&D經(jīng)費支出遠小于大中型企業(yè)，在技術創(chuàng)新資金投入方面處于劣勢。雖然政府投資連年增加，但是對于企業(yè)科技活動經(jīng)費總額來說，比例甚微，而其中用于中小企業(yè)的投資更少。目前中小企業(yè)融資渠道主要以銀行貸款為主，銀行清楚中小企業(yè)發(fā)展中會面臨風險高、企業(yè)資信等相關問題，因此，銀行在評估中小企業(yè)貸款項目時更是謹慎，貸款審批、放款批次銀行審核更為嚴格，所以“貸款難”成為中小企業(yè)融資難的突出表現(xiàn)，這極大地限制了中小企業(yè)在研發(fā)上的投入。

3.2 研發(fā)人員缺乏，人才流失問題嚴重

人才問題是制約著企業(yè)科技創(chuàng)新的重要因素之一，尤其是在經(jīng)濟效益一般的中小企業(yè)，普通技術員工較多，但高層次研究開發(fā)人員相對短缺。人才培養(yǎng)需要一個長期的過程，中小企業(yè)發(fā)展初期工資待遇低、高精尖設備緊缺、研發(fā)資金不足、工作環(huán)境相對較差、激勵機制不完善等，都嚴重制約中小企業(yè)人才競爭，有些優(yōu)秀的科研人員，因擔心企業(yè)發(fā)展和自身前途，不愿意留在中小企業(yè)，導致我國中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)人才嚴重短缺。許多中小企業(yè)不但不能引進人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企業(yè)的專業(yè)技術中堅力量，進而造成企業(yè)技術研發(fā)能力差和技術成果產(chǎn)業(yè)化乏力等問題。

3.3 企業(yè)文化與組織制度制約技術創(chuàng)新

我國中小企業(yè)長期以來對技術創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的重要作用缺乏科學的認識，認為企業(yè)生存才是關鍵，工作的重心應在于市場開拓，而非創(chuàng)新。隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)現(xiàn)在市場競爭中需要形成創(chuàng)新文化和創(chuàng)新體系，特別是在企業(yè)發(fā)展中期上升階段。中小企業(yè)前期經(jīng)營方式為“小企業(yè)家庭型”或“親友企業(yè)型”的非理性管理方式，企業(yè)發(fā)展到一定層次后，企業(yè)經(jīng)營管理和市場適應能力需要大幅提升，但技術落后、產(chǎn)品單一、設備老化的問題則成為阻礙企業(yè)發(fā)展的核心問題，多數(shù)中小企業(yè)因創(chuàng)新不足開始走下坡路，甚至連年虧損。面對困境，許多中小企業(yè)想改變、想發(fā)展、想創(chuàng)新，卻有心無力。

3.4 體制環(huán)境不完善，外部支撐不足

技術創(chuàng)新的體制環(huán)境是指政府通過一系列的法律、制度和法規(guī)及其執(zhí)行來有效地保護技術創(chuàng)新者的合法權益、促進技術創(chuàng)新的總體進程、維護市場經(jīng)濟運行的公平原則，從而營造一種有利于促進技術創(chuàng)新的環(huán)境[4]。現(xiàn)有體制沒有為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供良好的制度環(huán)境，在一定程度上抑制了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展。技術創(chuàng)新是一項需要企業(yè)和外部環(huán)境共同融合建設發(fā)展的行為，不僅需要企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化和創(chuàng)新投入，也需要政府政策體制支持、技術創(chuàng)新扶持、科研協(xié)同發(fā)展。但當前企業(yè)外部創(chuàng)新支持還遠不夠強，創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡還未真正形成。

4 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑與策略

中小企業(yè)技術創(chuàng)新是一項全面、系統(tǒng)的工程，影響中小企業(yè)創(chuàng)新的各個因素之間聯(lián)系緊密，每一個環(huán)節(jié)發(fā)生變化，都有可能影響制約技術創(chuàng)新。所以要解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新的問題和痛點，就必須協(xié)調(diào)好各方面因素，通過政府政策、企業(yè)自身、社會扶持三方面構建系統(tǒng)的中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境體系，進而全面提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

4.1 加強政府政策幫扶，引導中小企業(yè)技術創(chuàng)新

首先，政府科技主管部門應從中小企業(yè)科技發(fā)展入手，統(tǒng)籌規(guī)劃國家及地方科技計劃，積極支持推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新。健全中小企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)惠政策，積極推動創(chuàng)新公共服務平臺的建設，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎性支持，降低中小企業(yè)創(chuàng)新成本。其次，政府應加強宣傳力度，完善融資環(huán)境，拓寬融資渠道。政府部門可以通過增加財政投資，比如政府采購、財政貼息、落實特別賦稅政策等，加大對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的財政扶持；也可以通過構建、完善信用擔保體系，幫助中小企業(yè)籌集創(chuàng)新?lián)ＹY金。最后，要加強科技人員技術培訓，提高技術創(chuàng)新隊伍素質(zhì)。政府部門可以引進專業(yè)的技術服務機構，組織各種專業(yè)培訓，增強企業(yè)各層次人員素質(zhì)，提升企業(yè)技術創(chuàng)新、技術開發(fā)等方面的能力。

4.2 推進中小企業(yè)與高校、科研院所之間的技術協(xié)同創(chuàng)新

一方面，積極推動建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，促進產(chǎn)學研結合。中小企業(yè)由于受到企業(yè)規(guī)模、人才、設備、成本風險等因素的影響，很少企業(yè)能夠獨立完成較為復雜的技術創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)就必須充分利用外部資源為企業(yè)創(chuàng)新服務。有研究表明：高校、科研院所等機構進行的研發(fā)具有技術交叉和綜合性高的特點，能夠充分利用高效學科交叉協(xié)調(diào)[5]。企業(yè)借助高校、科研院所的平臺，不僅能提高產(chǎn)品技術融合度，產(chǎn)出復合型的專利技術，而且通過技術聯(lián)盟、產(chǎn)學研結合，引進和借用企業(yè)外部的技術資源和智力資源，取長補短，彌補中小企業(yè)自身在技術、人才方面的不足，有效降低技術開發(fā)的風險，切實提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新的成功率。另一方面，政府部門可以從公共利益角度出發(fā)，協(xié)同高校共同建設科技研發(fā)服務設施平臺并對中小企業(yè)予以開放，從而幫助中小企業(yè)克服創(chuàng)新基礎設施匱乏的問題，幫助中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新。

4.3 健全、優(yōu)化中小企業(yè)技術創(chuàng)新的外部環(huán)境

一是建立健全社會保障制度。通過建立健全社會保障制度、完善相關機制體制、加強規(guī)范員工合法權益的維護、增加中小企業(yè)科技人員的補貼力度等，為技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。二是增強知識產(chǎn)權保護力度，維護中小企業(yè)自主技術創(chuàng)新。如果缺乏完善的知識產(chǎn)權保護制度，中小企業(yè)技術創(chuàng)新往往會被其他企業(yè)抄襲甚至竊取，這些不良競爭既影響了科技人才的積極性，也會使得企業(yè)無法在技術創(chuàng)新方面獲得可觀的經(jīng)濟收益和市場競爭力。促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新，全社會應當增強知識產(chǎn)權保護力度，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新營造一個公平、公正和有利的社會環(huán)境條件。三是鼓勵支持建立社會性的創(chuàng)新服務機構，加強創(chuàng)新服務體系建設。推動技術服務中心、創(chuàng)新中心、技術轉移中心、咨詢中心等社會性專門技術服務機構的建設，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供技術、信息、設備、培訓、創(chuàng)新資金擔保、保險等社會化服務，健全技術創(chuàng)新服務體系。

4.4 中小企業(yè)努力提升自身素質(zhì)

首先，樹立技術創(chuàng)新意識。中小型企業(yè)不應只單單扮演產(chǎn)品生產(chǎn)的主力軍，更應該成為技術創(chuàng)新的參與者，中小型企業(yè)要加強對技術創(chuàng)新重要性的認識，加大技術創(chuàng)新投入，這樣才能保持企業(yè)長久發(fā)展的活力。其次，加強企業(yè)家素質(zhì)建設。有研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神是技術創(chuàng)新的靈魂，并通過創(chuàng)新、進取心和風險承擔來驅動科技型中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新。[6] 因此應大力加強企業(yè)家在專業(yè)知識，科技創(chuàng)新方面的培養(yǎng)，促使他們在產(chǎn)品開發(fā)、技術創(chuàng)新等方面發(fā)揮重要的作用。最后，完善自身制度建設，特別是健全科技研發(fā)獎勵制度。中小企業(yè)應從自身實際出發(fā)，加強制度創(chuàng)新，建立現(xiàn)代化企業(yè)制度和管理制度，完善技術創(chuàng)新與收入的鏈接，加大技術入股，創(chuàng)造適合科技人才發(fā)揮特長的工作環(huán)境和人才培養(yǎng)、提升機制，充分調(diào)動科技人才的積極性和創(chuàng)造性，從而促進企業(yè)技術創(chuàng)新。

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