協同自主：上海市高校專業評估模式的構建與實踐

董雪靜+孫萊祥+宋彩萍

摘要：上海市高校專業評估工作立足上海地方高校專業發展實際，重點學習借鑒第四代評估理論，逐步構建了具有本地特色的“協同自主”專業評估模式。本文著重分析了在這一評估模式下，在專業評估理念、評估主體、評估實施、評估結果、評估效應等方面的探索與實踐，對新一代教育評估理論促進專業內涵建設具有積極意義。

關鍵詞：上海市高校；協同自主評估；第四代評估理論；專業內涵建設

20世紀80年代美國學者庫巴和林肯的《第四代評估》中提出了現代教育評估發展“四代論”，他們認為測驗時代、描述時代、判斷時代前三代教育評估理論存在管理主義傾向過濃、忽視價值的多元性、過分依賴科學范式等不足，并提出了第四代評估理論，引發了教育評估理論研究界的極大關注，隨之各種對第四代評估的實踐探索也紛紛出現。

上海市高校專業評估工作，立足上海地方高校專業發展實際，在上海市教育委員會領導下，依托上海市教育評估院，自2012年啟動了新一輪專業評估，重點借鑒第四代評估理論，采用了以“回應一協商一共同建構”為特征的第四代評估理論與方法，突出對專業評估對象的尊重，堅持多元評估主體的全面參與，建構專業評估各相關參與方的“共同認同”，逐步構建出具有本地特色的“協同自主”專業評估模式，切實發揮了專業評估的診斷、導向、激勵和調節作用，取得了一定的實效。

一、評估理念：倡導積極主動的自主評估

新世紀以來，上海地方普通本科高校逐步由外延擴張轉向以質量、結構、效益等為核心的內涵式發展道路，以應對區域經濟社會發展快速轉型對專業內涵建設與人才培養質量提出的更新、更高要求，專業評估成為衡量專業建設水平，促進專業發展的重要手段。相對于以往自上而下、面向過去的終結性評估，第四代評估更加重視評估利益相關者的多元價值取向和訴求，有利于改變被評估對象的任務驅動、被動應付心理，有利于充分激活學校發展的內在動力，促進學校向主動積極的自主發展轉型。

1.凸顯學校專業評估主體地位

《上海市教育委員會關于開展高校本科專業評估工作的通知》（滬教委高（2012]72號）要求在專業評估工作中“突出學校主體”，明確學校是專業評估組織規劃的主體。一是專業評估方式由學校自主決定。上海本科專業評估分為“達標評估”和“選優評估”兩類，“達標評估”原則上以各高校開展自主評估的方式進行，各高校研究制定本校專業自主評估工作計劃，既可以由學校自行組織，也可由學校委托第三方評估組織開展；二是專業評估方案由學校自主設計。包括評估對象、時間安排、指標體系、評估流程、過程組織及專家遴選等方面均由學校自主決定和實施，報上海市教育委員會備案；三是專業評估指標體系可自主采用。既可參考上海市教育評估院研制的《上海高校本科專業達標評估指標體系》的統一標準，結合學校實際情況調整選用，也可根據學校專業發展定位，自創學校個性化的評估標準。“突出專業自主評估的理念，開展專業自主評估，保證被評估高校在評估過程中的主體地位，有利于高校針對專業自身情況查找問題，合理制定專業發展規劃，從而有利于不同高校專業特色的形成。”

2.推進專業評估管辦評分離

上海市教育委員會落實《上海中長期教育改革與發展規劃綱要（2010-2020年）》關于“進一步轉變政府職能，改變政府對學校的管理模式，發揮法規、規劃、標準及撥款機制的引導和調控作用，推動學校面向社會、自主辦學、依法治校、科學管理”的精神，厘清政府、學校、社會之間的權責關系，深入推進管辦評分離，強化學校自主發展能力。《上海市教育委員會關于推進本市高校本科專業評估工作的若干意見》（滬教委高（2015]18號）（以下稱《若干意見》）引導高校充分重視和發揮專業評估在保障和提升教學質量中的重要作用，積極建立起五年一輪的常態化專業評估制度，“達標評估”以問題為導向，重視診斷，重點考察專業人才培養目標定位、質量標準的建立和專業建設的成效，注重師資隊伍建設及教師對教學工作的投入和效果，主要由學校自主組織開展；“選優評估”以發展為導向，重視引領，重點考察專業教學質量及其保障、專業特色、教學效果和國際化程度等，通過自主評估的專業方可申請參加“選優評估”，一方面積極推進學校自主辦學，另一方面又有效發揮引導和激勵作用。“選優評估”由上海市教育委員會委托專業教學指導委員會、教育評估院等第三方評估組織實施。

二、評估主體：確保多元相關者參與評估

第四代評估摒棄前三代評估把評估對象及其他利益相關者排除在評估之外的做法，提倡在評估中形成“全面參與”的意識和氣氛，主張所有與評估有利益關系的人都要積極參與、充分表達自己的觀點。上海高校專業評估借鑒“全面參與”的主張，通過分擔責任，尊重各方面利益相關者的意愿，尊重學校、專業的多樣性和差異性，促進專業合理定位，引導專業辦出特色，推動專業個性發展。

1.多元利益相關者參與專業評估

在高等教育發展中，多元教育價值主體始終是并存的，對專業教育質量的評價反映了不同利益主體對專業教育價值的識別、選擇和確認。運用第四代評估重視對人性的尊重、強調價值多元化的評估觀念，上海高校專業評估通過制度設計明確規定和保障多元利益主體參與評估。一是將被評專業自身納入評估主體范疇。專業評估的實施以專業自評為始，通過填寫專業評估簡況表、撰寫自評報告、專家會議評議互動等環節，專業自身的主體意識和價值需求得到激發和實現；二是創新專業評估專家遴選方式。在優先聘請國家和上海專業教學指導委員會成員專家的基礎上，進一步聘請經驗豐富的教育管理專家、教育評估專家，嘗試聘請外地專家、行業專家等，組成多元化的評估專家組，不斷豐富和拓展專業評估專家的視角與視野，滿足多元價值主體的價值立場；此外，在整個評估過程中，教師、學生、管理者、企事業用人單位以及學生代表共同參與，盡可能全面地關注各方價值立場，專業評估主體不僅僅是評估的“組織者”和“實施者”，而是擴展為與被評專業相關的“所有人”。“自主評估不同于以往的自我評估，評估范圍不再局限于學校內部循環，而是強調多方參與及專業與行業社會的緊密聯系。”第四代評估“全面參與”觀點把評估過程的控制特點與評估對象倫理要求成功地協調起來，大大提高了評估對象在評估活動中的“主體”地位。

2.利益相關各方建立平等合作關系

以往的專業評估工作一般由教育行政主管部門作為評估主體，其對由被評專業構成的評估客體往往擁有絕對的主導權和決定權，評估主客體被隔離甚至對立，常常使評估變成管理者一元主導話語權的格局，也容易導致專業建設單一化、趨同化的管理主義傾向。第四代評估提倡“全面參與”，同時要求在評估中充分尊重每個人的“尊嚴、人格與隱私”，所有參與評估的人，不管是評估者，還是評估對象都是平等的、合作的關系。

上海高校專業評估的組織實施中來自各個方面的評估專家以平等、合作的關系開展評估活動。更重要的是，在評估實踐中把被評專業和與專業相關的人員都納入評估主體范疇中，并通過集中聽取專業自評匯報，訪談專業及所在學院（系）負責人、主干課教師、學生等環節，更加注重聽取容易被忽視的價值主體一一被評估專業師生的意見和建議，保障他們在專業評估中的知情權、參與權、發言權、解釋權，逐步激活廣大師生的評估主體意識，構建評估管理者、評估專家和被評專業等各利益相關者的“平等合作”關系，有效保障專業評估健康、可持續發展。

三、評估實施：構建回應一協商一共識機制

第四代評估從建構主義哲學出發，提出了“回應一協商一共識”的建構型方法論，“評估不再是評估者處于主導地位、評估對象處于被動狀態、強調‘證實事實的單向過程，而是一種融合不同利益相關者多元價值的協商過程，通過‘探究來建構現實。”其特征是主張在自然情境狀態下，評估者和利益相關者之間保持“回應”和“協商”，從而達成評估涉及相關各方的“共識”。上海專業評估實踐中著力構建“回應一協商一共識”的評估內在過程，創新專業評估新機制。

1.專業評估環節設計增強回應

第四代評估為打破以往評估中的“管理主義傾向”，把“回應”利益相關者的主張、宣稱、訴求甚至是爭議作為評估的起點，以此來增進多元利益相關各方的交流溝通，以期達成共識。為了實現多方觀點的及時有效“回應”，上海高校專業評估精心設計評估環節，從專業自評報告的構思、撰寫和完善，到專家組審閱評議專業自評材料，到會議集中評議聽取專業匯報，再到評估專家經過現場考察、口頭反饋評估意見，在整個專業評估流程中，各個環節都融入各方交流和反饋的“回應”機制。如專業評估的最后環節是專家意見反饋，評估專家在反饋中以互動的方式與專業負責人、學校及院（系）相關人員口頭反饋評議及考察意見，重點在于目前專業存在的問題和今后的改進措施及發展方向，而非評估結論性的意見，反饋中學校相關部門及被評專業的“回應”意見亦成為專家撰寫專業評估報告的考慮因素之一。通過一系列的“回應”過程，專業自身的定位與特色、問題與不足、發展與舉措等得到不斷的聚焦、修正、凝練、完善，最終達成關于專業教學質量、現存問題以及改進建議等方面的共同建構。

2.專業評估過程注重互動協商

“在第四代評價的流程中，協商是一個步驟，又是貫穿在評價全過程中，從出發點‘各方面的關注焦點通向‘共同建構的必由之路。”“協商是評估過程的基本特點，協商的過程也是通過各方論辯而不斷發現新問題、反復溝通交流、促進共識達成的過程。”上海專業評估在實施過程中，盡可能多渠道地搜集信息，多視角地了解專業，在各有關方面充分闡述、解釋的基礎上獲得更加全面、真實的評估信息。所有參與評估的人員，不僅包括政府管理者、評估專家、學校管理部門、用人單位，還包括院系負責人、專業教師、普通學生等等，聚焦專業辦學定位是否明確、專業特色是否凸顯、專業建設舉措和實現路徑是否合理、辦學條件是否滿足專業建設需求、專業教學管理與改進措施是否有效、專業現存問題及差距分析是否清晰等等問題，了解專業評估相關各方的思想、觀點、訴求。通過多次循環，反復溝通，平等對話，討論磋商，收集、梳理各種不同參與方在不同環境中的建構，逐步溝通、改變、統籌不同意見上的分歧，引導達成共識，盡可能科學公正地幫助學校和專業診斷出專業建設中的問題和不足，提出改進意見和建議，促進學校及專業可持續健康發展。

四、評估結果：促進專業和學校未來發展

以往專業評估中評估主體和評估標準相對單一，評估比較強調甄別和選拔的功能，評估結果對高校及專業今后發展的參考作用不大。第四代評估認為評估的重要意義不在于評估行為本身，而是更加關注評估促進發展的功能。上海高校引導和開展專業自主評估，其目的“就在于激活學校發展的內在動力，調動學校自我管理、自主參與、自我改進、自我提升的積極性”，最終實現促進高校和專業的自我發展。

1.重視專業評估結果的反饋與專業整改

《若干意見》要求，在專業自主評估實施中，參評專家要按專業評估指標體系中的二級指標提出寫實性診斷意見，包括專業現狀分析、目前存在的問題及發展建議等。《若干意見》同時強調，學校要高度重視評估專家的意見，建立“診斷一反饋一整改”的評估機制，并提出相應的整改措施。因此，各高校都非常重視專業評估結果，校領導、職能部門、二級學院、專業教師等一同參加專家意見反饋會，在聆聽、領會專家診斷意見反饋的基礎上，學校可根據專家評估意見對全校專業布局進行調整和優化，可進一步梳理專業建設和發展思路，并提出具體可行的整改舉措，形成專業整改報告。如上海理工大學，把專業評估作為打造“精英本科”的重要舉措，不僅要求專業評估后一年對專業整改情況進行總結，并由學校組織檢驗整改實效，此外學校還將專業評估、專業建設工作及成果等納入晉升副教授、教授考核指標和二級院系辦學績效考核目標，逐步完善保障本科教學質量的長效機制，真正實現以評促建。從注重結果的鑒定性評估轉向面向未來的發展性評估，盡管同樣關注被評專業在評估前的實際表現，但評估的結果指向被評專業在現有基礎上的不斷進步和未來發展，將評估結果作為學校和專業制定日后發展策略的依據和評價發展的標尺，形成專業評估的閉環循環。

2.將專業評估結果作為院校評估的基礎

專業認證與評估、院校評估都是中國特色“五位一體”高等教育評估制度的重要組成部分，上海市教育委員會《若干意見》一方面“鼓勵學校在工程、醫學等專業領域申請參加國際標準實質等效的專業認證”，另一方面積極推進學校建立常態化的專業評估制度，同時逐步引導和要求學校將專業評估與院校評估有機融合，將專業評估作為院校評估的基礎工作。如上海商學院在2014年底接受教育部本科教學工作合格評估前，委托上海市教育評估院對其25個專業進行評估，并將評估結果反映到學校自評報告中，得到教育部專家組肯定。2015年，《上海市教育委員會關于開展市屬普通高等學校本科教學工作審核評估的通知》（滬教委高（2015]68號）要求：“參加審核評估的本市普通本科高校，應建立并已實施本科專業自主評估制度。”2016年，上海大學、上海師范大學、上海工程技術大學率先接受本科教學工作審核評估，此前，三所學校都已建立了五年一輪的專業自主評估制度，都完成了一輪所有專業的專業評估，并把審核評估的審核范圍、要素、要點中關于評估專業的要求體現在前期專業評估工作中。

五、評估效應：上海專業評估的實施成效

盡管第四代評估存在不足和缺陷，借鑒第四代評估的探索實踐尚處于起步階段，但它給我們提供了耳目一新的研究視角和實踐思路。學習借鑒第四代評估理論，并和“價值判斷”的第三代評估理論相結合，上海高校專業評估實踐也取得了一定成效。

1.建立了專業建設質量標準

《上海高校本科專業達標/選優評估指標體系》得到各市屬高校普遍認可，并在專業評估實踐中廣泛采用。同時，各學校、專業參照指標體系，在共性基礎上結合自己的專業定位與專業特色，制定個性化的評估指標，進一步增強評估指標體系的彈性和適切性。截至2016年6月，上海高校共有專業點1786個，其中800個左右專業點（包括同濟大學、華東師范大學等自2009年起開展的全校所有專業的評估）開展了“達標評估”。

2.推動學校專業結構的調整優化

上海高校把專業“達標評估”作為專業建設必須達到的質量底線，對于暫未達標的專業設一年整改期，整改后仍未通過的專業則列為“不達標專業”，對其停止專業招生或實施專業調整，不斷健全專業準入和退出機制。如上海師范大學將專業評估作為當年“教學質量月活動”的主題，對于評估不達標、專家建議調整或專業發展潛力預測指標得分偏低的專業，經過深入調研，決定停止招生一批專業，合并優化一批專業。專業調整后，通過師資、辦學資源的整合和集中使用，增強了專業辦學實力和辦學效益。

3.參照國際標準建設本科專業

上海市教育委員會積極支持高校以國際同類一流專業為參照，建設一批教學內容和方式達到國際水平的本科專業，支持高校參加國際專業教育認證。截至目前，共有兩批涉及16個市屬高校的45個專業獲批“上海市屬高校應用型本科試點專業”，參照國際質量標準加強專業建設、推進國際專業認證。

4.評估實務規范化中體現獨創

上海高校開展專業評估既按要求組織實施，又形成各校“獨創”的評估機制與評估特色。如復旦大學對開展專業評估的專業，要求在自評報告中體現和國內外同類專業的比較；華東理工大學為規范專業建設的主體責任，遴選產生了各專業的責任教授，并以發文形式給予明確；東華大學開發了專業評估系統，專業可直接向學校提交自評報告、支撐材料與數據；上海工程技術大學從“適應度”“符合度”“保障度”“有效度”“滿意度”五個維度審視推進專業評估；上海商學院和上海電機學院借助專業評估建立了各專業的年度質量報告發布制度，實施專業質量年檢。上海電機學院還依托“達標評估”指標體系研制了專業教學狀態數據標準，編制發布專業教學狀態白皮書。