資源詛咒的實證研究及破解對策分析

葉天宏

摘 要：依據(jù)要素稟賦而形成的比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上構(gòu)筑本國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在這樣的發(fā)展模式下很多自然資源稟賦豐裕的國家和地區(qū)普遍陷入資源詛咒的陷阱，即經(jīng)濟(jì)增長速度反而受到限制。而本文是以貴州省為研究對象，對其自然資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式進(jìn)行實證分析，在此基礎(chǔ)上探討破解資源詛咒的途徑和策略。

關(guān)鍵詞：資源稟賦；資源詛咒；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：FD61.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0193-03

對于一個發(fā)展中國家及地區(qū)來講，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的意義是不言而喻的，中國從1979年以來一直致力于改革開放，其根本任務(wù)就是追求經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展。而國際上對經(jīng)濟(jì)增長理論研究的第二次熱潮恰好在上個世紀(jì)的80年代，這主要是源于20世紀(jì)80年代以來，越來越多自然資源豐裕的國家紛紛陷入了增長陷阱。1970—1998年的數(shù)據(jù)顯示，全球中低收入國家人均GNP以年均2.2%的速度遞增，而石油輸出國組織成員同期卻下降了1.3%。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，在全球65個資源相對豐裕的國家中，只有四個國家（印度尼西亞、馬來西亞、泰國、博茨瓦納）人均GNP年增速達(dá)到4%，而一些自然資源稀缺的東亞經(jīng)濟(jì)體，如中國香港、新加坡、韓國、中國臺灣，經(jīng)濟(jì)增長卻超過了發(fā)達(dá)國家的平均水平。在中國不同的地區(qū)，也是如此。中國自然資源豐裕的西部與自然資源相對稀缺的東部地區(qū)之間，差距日益擴(kuò)大。以西部的貴州省為例，1985—1997年，中國GDP平均增長率為10.7%，而貴州省GDP平均增長率僅為8%。這些事例和數(shù)據(jù)紛紛都指向了這樣一個命題：自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增速之間的關(guān)系似乎是負(fù)相關(guān)的。這其實對于人們一直篤信的比較優(yōu)勢論提出了挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。

1 資源詛咒論的提出和引用

20世紀(jì)80年代以來，通過大量的實證研究，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)自然資源豐裕的國家及地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度較低。1993年，Auty.R.M在研究新進(jìn)工業(yè)化國家時提出了“資源詛咒”（Resource Curse）這個概念，即豐裕的自然資源對一些國家及地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是一種限制而不是充分的有利條件。也就是說，自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長之間呈負(fù)相關(guān)，大多數(shù)自然資源豐富的國家及地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長反而更慢。

隨后，一些學(xué)者則進(jìn)行了更為深入的研究，如Isham和Murshed對自然資源稟賦進(jìn)行細(xì)分，區(qū)分不同自然資源稟賦國家所遭遇的資源詛咒程度的差異。他們按照自然資源在地理分布上的集中度劃分為兩種類型：集中型資源（Point Resource）和擴(kuò)散性資源（Diffuse Resource）。其中集中型資源國，主要是指礦產(chǎn)資源豐裕的國家所受資源的詛咒程度更高，而分散型資源國（如農(nóng)業(yè)耕地）所受資源詛咒則不明顯。

2 資源詛咒在貴州省的實證分析

在資源詛咒論的實證分析中，資源豐裕度的測量是一個棘手的難題，為此，學(xué)者們先后引用了一些替代變量，比如：人均耕地面積、能源儲量以及初級產(chǎn)品部門的產(chǎn)值等。雖然度量方法存在區(qū)別，但最終的研究結(jié)果卻出奇的一致，也即資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長存在著負(fù)相關(guān)。本文也沿用這樣的研究思路。

2.1 貴州省自然資源稟賦分析

貴州省地處中國西南腹地，位于云貴高原的東部。特殊的地理位置造就了貴州省特殊的自然資源稟賦。

（1）人均耕地面積略高于全國平均水平，但耕地質(zhì)量差。貴州省土地總面積17.61萬平方千米，以山地、丘陵為主，平原較少。其中山地面積占貴州省土地總面積的61.7%，丘陵面積占31.1%，而山間平壩區(qū)面積為13230平方千米，僅占貴州省土地總面積的7.5%。根據(jù)2014年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，貴州省人均耕地面積為0.1115公頃，略高于全國平均水平，但耕地質(zhì)量遠(yuǎn)低于全國水平。因此在耕地上不具比較優(yōu)勢，不屬于分散型資源地區(qū)。

（2）礦產(chǎn)資源豐富。貴州省是中國重要的礦產(chǎn)資源大省之一，其人均與國土單位面積占有礦產(chǎn)資源居全國前列，其潛在經(jīng)濟(jì)價值量高于全國平均水平，同時更遠(yuǎn)高于鄰近省區(qū)市的占有水平。貴州省在礦產(chǎn)資源稟賦上具有儲量多、分布廣、門類全、礦種多的特點。在已探明的儲量礦產(chǎn)中，位居全國前十位的礦產(chǎn)達(dá)41種，其中排名第一、第二的分別有8種，排名第三的有5種。尤以重晶石、稀土、磷、錳、銻、鋁等最具優(yōu)勢。在此基礎(chǔ)上構(gòu)筑了貴州省以鋁、鐵合金為主的冶金工業(yè)，以磷、重晶石為重點的化學(xué)工業(yè)和以水泥為代表的建材工業(yè)等，已成為全省工業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)值多年占工業(yè)總值的30%以上。

（3）煤炭資源分布廣泛又相對集中，益于開采。貴州省素有”西南煤海”之稱。貴州成煤地質(zhì)條件好，煤炭資源豐裕，分布廣泛而又相對集中，具有煤種多，煤質(zhì)優(yōu)，埋藏淺，開采便捷的特點。全省86個縣（市）中有74個產(chǎn)煤，占比達(dá)到86%，分布甚為廣泛。但同時又體現(xiàn)出相對集中的特點，貴州省煤炭儲量又相對集中于西部的六盤水、織金、納雍、大方等縣，其次在北部的桐梓、仁懷、習(xí)水、遵義與中部的貴陽-安順一帶和黔西南地區(qū)。其中六盤水煤田是煉焦用煤的最重要產(chǎn)區(qū)，而織納煤田則是無煙煤的最重要產(chǎn)區(qū)。由此貴州省成為江南最大的煉焦煤生產(chǎn)基地和南方商品煤輸出最多的省區(qū)，奠定了西南煤都的地位，在此基礎(chǔ)上也形成了中國“西電東送”的能源戰(zhàn)略。

2.2 貴州省經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)性分析

貴州省是我國的經(jīng)濟(jì)貧困省份，經(jīng)濟(jì)總量一直以來處于全國下游，雖然近年排名上升至25名。而從貴州省經(jīng)濟(jì)增量上來看則呈現(xiàn)出前低后高的發(fā)展態(tài)勢。

（1）貴州省GDP增長率的歷史分析。以1980—2015年貴州省GDP增長率為分析樣本，如圖1所示，藍(lán)色曲線為歷年貴州省GDP的增長率，而黃色曲線則為全國GDP的增長率，從圖中可看出貴州省1980—1997年GDP年均增長率為8%，低于全國10%的平均水平，而從1998年開始則反超全國年均增長率。并且在2008年后，兩條曲線的偏離度開始加大，這說明貴州省的GDP增長具有較強(qiáng)的勢頭和發(fā)展?jié)摿Α?

結(jié)論：貴州省GDP增長率先抑后揚(yáng)，呈現(xiàn)出較強(qiáng)的后勁。

（2）貴州省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析。通過對三次產(chǎn)業(yè)增長率的歷史分析來說明對貴州省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，以及從中也可看出貴州省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

如圖2所示，在1980—2000年，貴州省GDP主要依靠二次產(chǎn)業(yè)，二次產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率最大，而在2001年之后很明顯的呈現(xiàn)出三次產(chǎn)業(yè)的增長率穩(wěn)步上升，甚至超過二次產(chǎn)業(yè)，而一次產(chǎn)業(yè)的增長率在1992年以后保持較低水平的增長。

如表1所示，從2011——2015年的產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率來看，工業(yè)對地區(qū)生產(chǎn)總值的推動力低于第三產(chǎn)業(yè)。

結(jié)論：在1980—2000年，貴州省二次產(chǎn)業(yè)的平均年增長率為10.5%，高于貴州省生產(chǎn)總值的平均年增長率8%，為主要推動力。在2001年之后開始由二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向三次產(chǎn)業(yè)，尤其是在2010年之后這個趨勢得以加強(qiáng)。

2.3 自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)分析

根據(jù)貴州省的自然資源稟賦所構(gòu)成的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)主要集中在二次產(chǎn)業(yè)，由二次產(chǎn)業(yè)來帶動貴州經(jīng)濟(jì)的增長，此過程主要體現(xiàn)在1980—2000年之間，但此時貴州省的經(jīng)濟(jì)增長低于全國平均水平；而在2001年之后，二次產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率下降，第三產(chǎn)業(yè)的重要性得以加強(qiáng)，此時貴州省的經(jīng)濟(jì)增長率高于全國水平，這種趨勢在2011年之后還得以加強(qiáng)。那么基本上可得出資源詛咒在貴州省的實際體現(xiàn)，也就是說，自然資源稟賦與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)。

3 資源詛咒產(chǎn)生的原因分析

對于資源詛咒的形成機(jī)制，國際上很多學(xué)者和專家在理論上給出的解釋是：在市場選擇中，如果由于一國或地區(qū)某種自然資源豐裕而導(dǎo)致所有的生產(chǎn)要素過度集中于密集使用該豐裕要素的部門，那么對其他部門就形成了生產(chǎn)要素的擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響。Gylfason稱之為“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制（Transmission Mechanisms）。概括起來，這其中的傳導(dǎo)機(jī)制包括：荷蘭病、資源尋租和腐敗、忽略人力資本投資、可持續(xù)發(fā)展能力衰退。結(jié)合以上的實證分析，對資源詛咒在國內(nèi)的形成機(jī)制進(jìn)行分析。

3.1 容易形成單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一國或地區(qū)應(yīng)生產(chǎn)并出口密集使用豐裕要素的產(chǎn)品。按此邏輯，那么貴州省的六盤水煤炭資源豐富，吸引大量的生產(chǎn)要素流入煤炭開采和洗選業(yè)，其他產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)隨之而萎縮，從而導(dǎo)致該地區(qū)形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一之特征。事實上也如此，六盤水地區(qū)的GDP80%依賴于煤炭開采和洗選業(yè)。這就是所謂的“荷蘭病”。荷蘭病的后遺癥就是，單一的資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往是采掘和原料工業(yè)為主的工業(yè)比重過大，加工鏈短，中間產(chǎn)品比例高，最終消費品比例低，擠占了技術(shù)含量和附加值高的最終產(chǎn)品工業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。尤其是遇到經(jīng)濟(jì)周期中資源性產(chǎn)品過剩價格下降，亦或是資源枯竭，那么該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)可能會出現(xiàn)斷崖式的下降。

3.2 資源尋租引起社會腐敗

豐裕的自然資源意味著眼前巨大的收益，而我國現(xiàn)行的產(chǎn)權(quán)制度不清晰、資源開發(fā)的管理制度混亂，再加上法律制度不完善、市場規(guī)則不健全，從而導(dǎo)致對自然資源的尋租行為發(fā)生，同時造成大量的資源被掠奪性開采。并且這種尋租行為還會直接導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象頻發(fā)，影響經(jīng)濟(jì)的正常運行，遺毒不可謂不大。例如在反腐行動中引起地震的山西省、云南省以及石油部門，都是典型的自然資源大省和自然資源壟斷部門，由此可見資源尋租是形成腐敗的重要原因之一，其后果勢必會影響宏觀經(jīng)濟(jì)的良性運轉(zhuǎn)。

3.3 忽視人力資本的積累

資源密集型產(chǎn)業(yè)因其技術(shù)含量低、創(chuàng)新動能缺乏，故而注重物質(zhì)資本的投入，輕視人力資本的投入，人們對于接受教育和培訓(xùn)的意愿低。例如貴州省六盤水礦業(yè)公司在員工的教育和培訓(xùn)以及技術(shù)更新上的投入幾乎可以忽略不計，而在新增長模型中強(qiáng)調(diào)技術(shù)尤其是人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用，可見在當(dāng)前的社會發(fā)展模式下，這種忽視人力資本投入的產(chǎn)業(yè)模式顯然是缺乏發(fā)展的動力。這實際上也是一種擠出效應(yīng)，資源密集型產(chǎn)業(yè)特點對人力資本投入的擠出。

3.4 資源的過度開采導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞

發(fā)展和環(huán)保一直以來是發(fā)展過程中難以平衡的問題。自然資源的過度開發(fā)勢必會引起資源枯竭和生態(tài)環(huán)境的破壞，脆弱的自然環(huán)境顯然不僅會阻礙地區(qū)潛在優(yōu)勢的發(fā)揮，而且成為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要障礙。例如貴州省萬山縣，曾是中國最大的汞工業(yè)生產(chǎn)基地，素有“汞都”之稱。在20世紀(jì)90年代，汞資源逐漸枯竭，汞礦生產(chǎn)日益萎縮，貴州汞礦最終在2002年5月政策性關(guān)閉破產(chǎn)。萬山特區(qū)就陷入了資源枯竭，環(huán)境污染的困境，一直到2011年才逐漸完成經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，而環(huán)境的治理還在持續(xù)中。這其中受到了經(jīng)濟(jì)失速，失業(yè)劇增，社會不穩(wěn)定以及環(huán)境污染的一系列挑戰(zhàn)，萬山特區(qū)花了十多年的時間以及投入了巨大的成本。

4 資源詛咒的破解對策分析

如圖1所示，貴州省2011年以后經(jīng)濟(jì)開始增速，與全國經(jīng)濟(jì)增長速度的偏離度不斷加大，經(jīng)濟(jì)增長速度連續(xù)幾年在全國名列前茅，尤其是在近三年，貴州省經(jīng)濟(jì)增長速度居全國前三，分別達(dá)到10.8%、10.7%和10.5%，這意味著貴州省在經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略制定和政策實施上顯現(xiàn)其有效性，從中剖析資源詛咒的破解策略。

4.1 進(jìn)一步調(diào)整三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

貴州省自2006年以后，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成“三二一“格局，并且不斷地提升，到2015年，貴州省第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第一產(chǎn)業(yè)占比分別是49%、45%和6%，同期全國的比例分別是50%、41%和9%，接近全國的平均水平。這充分說明貴州省在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，大大地提高了第三產(chǎn)業(yè)的比重，這與貴州省在十二五和十三五期間大力提倡優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略方針密不可分。有效的改善了三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有效的突破了資源詛咒，獲得了持續(xù)的發(fā)展后勁。按照發(fā)達(dá)國家的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第一產(chǎn)業(yè)不到5%，第二產(chǎn)業(yè)在15—30%之間，第三產(chǎn)業(yè)在70%左右。以此作為參考，那么貴州省乃至中國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整還有一定的空間。

4.2 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品附加值，延長產(chǎn)業(yè)鏈

根據(jù)比較優(yōu)勢構(gòu)筑支柱產(chǎn)業(yè)僅是發(fā)展之初的選擇，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、時間的推移，勢必要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和提升。尤其是針對自然資源密集型的產(chǎn)業(yè)，一定要注意延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增加附加值。比如，貴州省磷化工產(chǎn)業(yè)從粗放式的生產(chǎn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)向集約型以及精細(xì)型的產(chǎn)業(yè)模式，同時大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)磷—煤一體化工業(yè)園，兼顧效益和環(huán)保的發(fā)展模式。同時，提高產(chǎn)品附加值可以增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，延伸產(chǎn)業(yè)鏈可以更好地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，兼顧環(huán)境保護(hù)則是獲得可持續(xù)發(fā)展的源泉。

4.3 大力推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

貴州省充分利用當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)要素稟賦優(yōu)勢：爽爽的氣候、穩(wěn)定的地質(zhì)條件以及廉價的電力，在2014年貴州省政府出臺了大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)用綱要，大力推進(jìn)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)在貴州省的落地和發(fā)展。在2016年5月成功舉辦了“中國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)峰會”，貴州省正以貴安新區(qū)、貴陽市為主要承載地，推動電子信息產(chǎn)業(yè)高端化、集群化、快速化發(fā)展。富士康貴州第四代綠色產(chǎn)業(yè)園，以及電信、移動、聯(lián)通三大運營商的云計算和大數(shù)據(jù)中心的加快建設(shè)，將為貴州省大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新動力。2016年，貴州省計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)增速高達(dá)66.6%，遙遙領(lǐng)先于其他產(chǎn)業(yè)。因此在結(jié)合比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮先行優(yōu)勢，占據(jù)新產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略制高點，可以給本省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級帶來無限的空間。

4.4 加強(qiáng)政府的引導(dǎo)作用

市場選擇是形成資源詛咒的原因之一，所以政府要發(fā)揮引導(dǎo)作用，有效彌補(bǔ)市場失靈。引導(dǎo)途徑可通過對投資的合理引導(dǎo)，政策的優(yōu)惠以及制度的完善等方面。比如在傳統(tǒng)過剩產(chǎn)業(yè)，煤炭和鋼鐵產(chǎn)業(yè)，政府要有刮骨療傷的堅定決心，要貫徹實施去產(chǎn)能，要給企業(yè)一個合理的退出通道和程序。同時對具有潛力的優(yōu)勢及新興產(chǎn)業(yè)要提供便捷的融資渠道，并給予一定的政策優(yōu)惠，充分發(fā)揮政府的作用，快速調(diào)整和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2016年貴州省煤炭開采和洗選業(yè)比上年下降0.9%，黑色金屬冶煉業(yè)比上年僅增長2.0%。

4.5 進(jìn)一步完善制度建設(shè)

為了避免資源尋租，資源的過度開采以及對環(huán)境的破壞，政府必須致力于制度的建設(shè)。避免資源尋租最有效的途徑就是通過公開的市場機(jī)制，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。而對資源的合理利用和有效開發(fā)，則有賴于產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步明晰，只有在產(chǎn)權(quán)人清晰明確的前提下，才能有效的責(zé)權(quán)利結(jié)合。同時要建立嚴(yán)格的獎懲制度，才能更好的貫徹責(zé)權(quán)利的全面體現(xiàn)。

4.6 加強(qiáng)法制建設(shè)

法制建設(shè)的進(jìn)一步完善需要在國家層面完成，尤其是環(huán)境保護(hù)法，這是在具體實施過程中的法律依據(jù)，要使環(huán)境保護(hù)有法可依。真正地把可持續(xù)發(fā)展落到實處。而對地方政府而言，可以進(jìn)行局部范圍的法律法規(guī)及條例的補(bǔ)充和試用，充分發(fā)揮特區(qū)的改革先鋒和排頭兵的試點作用，進(jìn)而在全國范圍內(nèi)進(jìn)行推廣。

總之，資源詛咒的破解并不是一個獨立問題，而是應(yīng)該將之放在宏觀經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的棋局中，在符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略前提下，通過頂層制度的設(shè)置，法律制度的建設(shè)，市場機(jī)制的進(jìn)一步完善，再綜合運用各種調(diào)控手段，進(jìn)行合理的產(chǎn)業(yè)布局，充分刺激企業(yè)的活力。如此，才能做到真正地、全面地破解資源詛咒，從而獲得全社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。