核心專利的識(shí)別方法及其實(shí)證探究

韓芳

摘 要：隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們的生產(chǎn)和生活已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)科技的時(shí)代，越來(lái)越多的科技化設(shè)備走進(jìn)了人們的身邊。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果能夠以最快的速度找到屬于自己的核心專利，那么必然會(huì)給這個(gè)企業(yè)的發(fā)展、自己和其他企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)巨大的幫助。本文主要從三種核心專利入手，詳細(xì)的闡述了他們的識(shí)別方式、方法，同時(shí)以電子領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)專利技術(shù)為例，前后采用了引證專利法以及同族專利法這兩種方法進(jìn)行討論，目的是為了能夠?yàn)橄嚓P(guān)領(lǐng)域的核心專利的識(shí)別提供幫助，同時(shí)為我國(guó)的技術(shù)發(fā)展起到促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：核心專利；識(shí)別方法；探究

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2017）08-0233-02

由于專利具有一定的特殊性，專利文件也只能是涉足此領(lǐng)域的技術(shù)人員以重復(fù)發(fā)明的方式對(duì)其進(jìn)行描述，且此文獻(xiàn)中所包括的有關(guān)專利方面的信息在一些普通的出版物中根本無(wú)法找到。在一定程度上來(lái)講，專利文件是具有最高意義上的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)體現(xiàn)。

核心專利的要求非常的苛刻，滿足核心專利的要求需要很多的條件，首先一定要在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中處于核心的地位，另外還需要對(duì)這個(gè)領(lǐng)域有特殊的貢獻(xiàn)，最后還需要對(duì)其他的專利有一定的正面影響和帶動(dòng)作用。隨著社會(huì)的發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的資本競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)逐漸退出了主導(dǎo)的地位，而當(dāng)下技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)才能夠占領(lǐng)市場(chǎng)，更多更優(yōu)秀的專利可以讓企業(yè)在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中獲得優(yōu)勢(shì)。核心專利技術(shù)往往是那些無(wú)法替代，同時(shí)給本領(lǐng)域帶來(lái)巨大收益的技術(shù)，它能夠在很大程度上幫助企業(yè)獲得發(fā)展。而今，在眾多的專利信息中找到核心專利已是我們必須要面對(duì)的事情，雖然說(shuō)可以尋求相關(guān)專業(yè)的專家?guī)椭敲鎸?duì)信息量如此龐大的專利數(shù)據(jù)顯然是不可行的。所以，筆者主要是從專利計(jì)量的角度出發(fā)，對(duì)從眾多的專利信息中找到核心專利的方式方法進(jìn)行了探討，同時(shí)以以電子領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域技術(shù)為例，進(jìn)行了實(shí)證研究。

1 核心專利的識(shí)別方法分析

1.1 專利被引用頻率和次數(shù)的識(shí)別方法

在專利中對(duì)已有的技術(shù)和科學(xué)論文加以引用是符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展形勢(shì)的體現(xiàn)，其自身不但展現(xiàn)了各項(xiàng)技術(shù)之間的相通性、連貫性、累積性和繼承性，也展現(xiàn)了各個(gè)層次學(xué)科間的相互滲透和交互性。一項(xiàng)發(fā)明的產(chǎn)生往往不是一蹴而就、無(wú)中生有的，而是汲取了無(wú)數(shù)前人的智慧和專利技術(shù)，然后在通過(guò)對(duì)其進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善，最終成為自身的專利，在專利產(chǎn)生的過(guò)程中，不斷學(xué)習(xí)以往專利技術(shù)、學(xué)習(xí)前人知識(shí)對(duì)自身專利的研究有著極大的作用。

一些國(guó)外學(xué)者專門(mén)對(duì)專利的引用次數(shù)和頻率進(jìn)行了測(cè)驗(yàn)，對(duì)其引用文的價(jià)值有較大的關(guān)注。其實(shí)，在20世紀(jì)80年代開(kāi)始就已經(jīng)有人將“高被引專利能”當(dāng)作是最為重要的技術(shù)測(cè)度方法，并認(rèn)為專利本身在經(jīng)濟(jì)價(jià)值方面就各有不同，在對(duì)電腦掃描行業(yè)進(jìn)行測(cè)度之后表明了社會(huì)效益與專利的存在是有一定的關(guān)聯(lián)性的。若一項(xiàng)專利在被其他研究過(guò)程中多次引用，則說(shuō)明此項(xiàng)專利技術(shù)是比較重要且核心的。可以說(shuō)專利技術(shù)的引用次數(shù)和頻率是與其重要性高低有著直接的關(guān)系的，也證明了被引用專利的研究品質(zhì)。所以，在進(jìn)行專利技術(shù)選擇時(shí)，要以被引用頻次作為其選擇基礎(chǔ)，但是由于時(shí)代的不斷發(fā)展，技術(shù)的不斷創(chuàng)新，在選擇方面也應(yīng)加以注重，通常情況下專利引證分析方法對(duì)4、5年之前的核心技術(shù)是非常可行且有效的，但若面對(duì)的是近期核心，則是一個(gè)不明智的舉動(dòng)。

1.2 識(shí)別同族專利大小的方法

專利的保護(hù)往往受到地域的限制，同時(shí)專利審批制度還指出“早期公開(kāi)、延遲審查”的方式進(jìn)行，這樣就會(huì)出現(xiàn)不同時(shí)期發(fā)表的內(nèi)容基本相同的同族專利。在同族專利中包含有眾多的專利文件，這些文件被稱為專利族的成員。

專利族具有大小之分，主要是指相同的發(fā)明在各個(gè)國(guó)家獲得或者是提交的專利的數(shù)量之和，還可以當(dāng)做是發(fā)明的申請(qǐng)人申請(qǐng)專利尋求保護(hù)的國(guó)家的數(shù)量。如果尋求保護(hù)的國(guó)家增加的話，就會(huì)提高專利的成本，就會(huì)使那些經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高、具有較高科技含量的專利更具價(jià)值。另外，當(dāng)某個(gè)發(fā)明可以向別的國(guó)家申請(qǐng)專利的時(shí)候，那就證明此項(xiàng)發(fā)明具有國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)力，同樣如果這項(xiàng)發(fā)明被越多的國(guó)家授予專利，那么就越能說(shuō)明這項(xiàng)發(fā)明具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和研究?jī)r(jià)值。由此我們可以看出，專利族的大小能在很大程度上反應(yīng)每項(xiàng)發(fā)明在經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)方面的重要性。

每一項(xiàng)專利只有在其申請(qǐng)的國(guó)家才能獲得各方面的保護(hù)，如果想要獲得其他國(guó)家的保護(hù)就必須要在這些國(guó)家申請(qǐng)，但是這樣的費(fèi)用會(huì)非常的高。根據(jù)這一點(diǎn)我們不難看出，如果某項(xiàng)發(fā)明在很多的國(guó)家申請(qǐng)了專利，那么這項(xiàng)發(fā)明必然會(huì)有很高的價(jià)值，這種判定方式就是借助專利族的大小確定核心專利的方法。

1.3 以權(quán)利要求數(shù)量確定核心專利的識(shí)別方法

每一項(xiàng)專利都有權(quán)利要求書(shū)，其作用主要是確定發(fā)明以及實(shí)用新型的法律保護(hù)性文件，同時(shí)要求書(shū)還會(huì)記錄發(fā)明和實(shí)用新型的技術(shù)特征。另外要求書(shū)中的任何一項(xiàng)權(quán)利要求都是有眾多的技術(shù)特征組合而成，所以要求書(shū)的信息量非常龐大。我們?nèi)绻麑＠Ｗo(hù)的范圍當(dāng)做是領(lǐng)地來(lái)看的話，那么這項(xiàng)專利的技術(shù)特征就是這塊領(lǐng)地的邊緣，同時(shí)也就決定著這個(gè)領(lǐng)地的大小。我國(guó)在專利相關(guān)的法律文件中明確的指出，發(fā)明或者實(shí)用新型的專利保護(hù)范圍要以專利的要求書(shū)來(lái)確定，所以說(shuō)，如果專利的要求需要保護(hù)的項(xiàng)目越多，就說(shuō)明它的技術(shù)特征越多，那么這項(xiàng)專利的價(jià)值就會(huì)越高、越重要。

我們?cè)谕ㄟ^(guò)分析專利要求來(lái)識(shí)別專利的核心地位時(shí)，也可以依靠相關(guān)的專家和權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)專利的要求進(jìn)行細(xì)致全面的分析來(lái)確定，但是這種方法只能適用于那些信息量較小的專利，如果有大量的專利文件需要識(shí)別，那這種方法顯然是不可行的。大部分的專利權(quán)限都會(huì)在專利要求書(shū)中以代碼或者是注明的形式體現(xiàn)，如果說(shuō)不是專業(yè)的專利識(shí)別專家的話，通過(guò)代碼或者是注明信息數(shù)量的識(shí)別來(lái)代替是一個(gè)非常簡(jiǎn)便的方法。如果專利的權(quán)利代碼信息的條數(shù)比較多，那么就說(shuō)明專利需要保護(hù)的權(quán)利數(shù)量多，也就間接的說(shuō)明了專利的重要性和核心地位。

在專利申請(qǐng)時(shí)，為了能夠拓寬專利的保護(hù)范圍，發(fā)明人或者申請(qǐng)人往往會(huì)適當(dāng)?shù)脑黾訉＠臋?quán)利要求，不過(guò)在每一個(gè)領(lǐng)域，專利的權(quán)利要求數(shù)量都不相同，甚至差別很大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1975年到20世紀(jì)末這一段時(shí)間，有很多的技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)利數(shù)量都在增加。形成這種局面的原因主要是因?yàn)榧夹g(shù)本身的多樣化引起的。

1.4 識(shí)別方法的評(píng)析

通過(guò)以上三種核心專利的識(shí)別方法，我們可以更加準(zhǔn)確的識(shí)別核心專利，但是由于三種識(shí)別方法的側(cè)重點(diǎn)和理論的不同，所以識(shí)別核心專利的結(jié)果也會(huì)產(chǎn)生差別。

專利引證方法用識(shí)別方式主要是依靠專利之間的引用關(guān)系，從而確定相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展方向和現(xiàn)狀，圍繞專利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)找到核心專利的一種方式。在相同的領(lǐng)域內(nèi)，如果在一段時(shí)間經(jīng)常被引用的專利，很有可能就是這個(gè)領(lǐng)域的核心專利。但是這種方式存在很大的弊端，其時(shí)間的控制相對(duì)較長(zhǎng)，只能通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的比對(duì)才會(huì)得到明顯的結(jié)果，如果想要確定一段時(shí)間內(nèi)的核心專利，那么這種方法顯然是不可行的。

使用權(quán)利要求數(shù)量和專利族大小這兩種方法來(lái)確定某一技術(shù)領(lǐng)域的核心專利的話，不會(huì)受到時(shí)間上的限制。所以說(shuō)，這兩種方法相對(duì)于引用識(shí)別的方式會(huì)在時(shí)間上占有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)從理論來(lái)看，權(quán)利要求數(shù)量法會(huì)更加具有前沿性。不過(guò)，在正常的識(shí)別工作中，還需要以實(shí)際的情況變化來(lái)確定核心專利的識(shí)別方法比較可靠。

2 核心專利的識(shí)別方法應(yīng)用研究

2.1 研究領(lǐng)域的確定

眾所周知，我國(guó)現(xiàn)階段在電子技術(shù)領(lǐng)域方面得到了快速的發(fā)展，各種電子產(chǎn)品的更新速度也隨之加快，因此，在此領(lǐng)域中必然會(huì)有相應(yīng)的核心技術(shù)作為其研究的依據(jù)。加之電子產(chǎn)品行業(yè)的快速發(fā)展，也必然會(huì)在日后社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮重大的作用。另外就是乙肝領(lǐng)域，據(jù)調(diào)查可知，在我國(guó)中國(guó)人口中大約有1.2億人是乙肝病毒的攜帶者，且在治療乙肝病毒費(fèi)用的投入上就達(dá)到了1000多億元。也就意味著我國(guó)在乙肝及其并發(fā)癥方面的健康壓力十分重大，給國(guó)家已經(jīng)造成了較重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，同時(shí)也給患者和其家庭帶來(lái)了不良影響。所以，防范乙肝病毒的傳染、治愈乙肝，發(fā)展我國(guó)的電子產(chǎn)品，對(duì)其進(jìn)行研究和分析有著十分重大的意義。

2.2 研究的數(shù)據(jù)來(lái)源和防治技術(shù)的選擇

此篇文章所用到的電子產(chǎn)品數(shù)據(jù)和乙肝數(shù)據(jù)分別來(lái)自于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)中蘋(píng)果公司和德溫特世界專利的相關(guān)內(nèi)容，為了可以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和整體性，作者將在網(wǎng)絡(luò)中搜尋到的數(shù)據(jù)與德溫特的檢索數(shù)據(jù)相結(jié)合，以最大化的提高數(shù)據(jù)完整性和可行性。

2.3 基于專利被引頻次的核心專利

在專利數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)被引用的頻率和次數(shù)越高，就越說(shuō)明其與核心技術(shù)最為接近，甚至相一致，也更加的說(shuō)明了此項(xiàng)技術(shù)擁有的發(fā)展優(yōu)勢(shì)和其技術(shù)核心的發(fā)展趨勢(shì)。由于后來(lái)的相關(guān)技術(shù)都是以其技術(shù)作為研究依據(jù)，所以這些專利就會(huì)被認(rèn)作是該項(xiàng)技術(shù)的核心專利。如：美國(guó)蘋(píng)果公司申請(qǐng)的虛擬鍵盤(pán)專利，它是通過(guò)一個(gè)平坦的桌面或安裝在某一設(shè)備上的攝像頭，用戶就可以將桌面當(dāng)做鍵盤(pán)來(lái)使用，使用時(shí)會(huì)在電腦屏幕上顯示出用戶手指的實(shí)時(shí)位置，這樣不僅方便了用戶的實(shí)時(shí)使用，還給用戶帶來(lái)了極大的新鮮感，有助于工作興趣的調(diào)動(dòng)。又比如美國(guó)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域申請(qǐng)的萘化合物專利，用于治療骨質(zhì)疏松、子宮肌瘤等癥，后期被人們引用數(shù)百次。所以，此公司為了使這一核心專利更好的得到保護(hù)，在此技術(shù)的周圍設(shè)置了密度較高的專利網(wǎng)，而且在制劑、方法上也申請(qǐng)了相關(guān)專利，這樣有效的避免了仿制化合物的替代，對(duì)專利技術(shù)起到了很好的保護(hù)作用。

在乙肝的防治范圍中，在過(guò)去的20年里被引用次數(shù)最多的專利技術(shù)是DII數(shù)據(jù)，而它所涉及到的國(guó)家和專利機(jī)構(gòu)比較多，也說(shuō)明了同一項(xiàng)專利技術(shù)在不同的國(guó)家有著不同專利號(hào)。通常情況來(lái)講，專利技術(shù)的被引用次數(shù)與時(shí)間有著較大的聯(lián)系，并會(huì)對(duì)其產(chǎn)生一定的影響。但是也不僅如此，美國(guó)鹽湖城制藥公司的專利技術(shù)PAN2001-475649在以往專利的被引用次數(shù)中以246次的引用率居于相關(guān)領(lǐng)域的核心專利首位，而相比于該技術(shù)早7年的PANl994-217541技術(shù)卻與之相差了3倍之多，這讓人們不禁多發(fā)遐想和思考。而同時(shí)問(wèn)津的PANl998-520792和PANl998-230322兩項(xiàng)專利技術(shù)，二者相比較起來(lái)在引用次數(shù)和頻率方面來(lái)說(shuō)后者要比前者高出26次之多，用實(shí)際證明了后者的專利技術(shù)要比前者更為重要，更是核心專利技術(shù)之選。

2.4 基于同族專利大小的核心專利

德溫特世界專利索引將眾多的專利清晰的進(jìn)行了劃分，其表現(xiàn)形式是帶有標(biāo)簽的專利家族，而每一個(gè)專利家族中都包含有基本專利和同等專利兩大種類。其中基本權(quán)利指的是那些具有原始創(chuàng)新性質(zhì)的專利，而同等專利則是那些它的發(fā)明所涉及的專利已經(jīng)被其他的專利所申請(qǐng)的一些被組織收錄的專利。每一個(gè)專利家族都會(huì)有自己的專利代碼數(shù)量，同時(shí)如果專利代碼的數(shù)量越多，就越能夠證明這個(gè)家族所申請(qǐng)和具有的專利越多。一般情況下，具有較大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值的專利都會(huì)申請(qǐng)多個(gè)國(guó)家和組織的保護(hù)，同時(shí)也就會(huì)向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利，當(dāng)然這也是我們?cè)谂袛嗄骋豁?xiàng)發(fā)明是不是核心技術(shù)的一種方式。

通過(guò)網(wǎng)上查詢，作者將1994年到2014年這20年之間的所有涉及到乙肝防治專利進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的結(jié)果表明，共計(jì)有4700多條專利，通過(guò)處理，找到了這4700多條專利在德溫特的相關(guān)專利代碼，然后將這些專利成功的區(qū)分到每一個(gè)專利家族中，我們選出其中數(shù)量較多的專利家族作為研究對(duì)象。其中PAN2002-599448專利家族主要是一種涉及治療乙型肝炎、皰疹、傳染性軟疣等病毒的免疫調(diào)節(jié)劑，這個(gè)專利家族包含62位成員，這就說(shuō)明這個(gè)專利家族申請(qǐng)過(guò)62次專利，其內(nèi)容一定是經(jīng)過(guò)反復(fù)創(chuàng)新和提升得來(lái)的，所以說(shuō)一定是核心技術(shù)，必然會(huì)為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值。由于數(shù)據(jù)的截止日期的限制，使得數(shù)據(jù)存在一定的變化，近期作者再次通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)下載相同的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，專利家族的數(shù)量已經(jīng)增加到了80多個(gè)。另外PAN2002 -599448在2006年至2015年之間先后被引用了70多次，平均每年被引用次數(shù)高達(dá)7次之多，這無(wú)一不說(shuō)明了此項(xiàng)技術(shù)所具有的巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值。

3 結(jié)語(yǔ)

核心專利雖是一項(xiàng)發(fā)明，但因其有著較高的獨(dú)創(chuàng)性和新穎性，所以在發(fā)明中的地位也是居于榜首。本文中主要從三個(gè)方面對(duì)核心專利識(shí)別技術(shù)進(jìn)行了分析，一方面是從核心專利的識(shí)別效果和權(quán)威性方面來(lái)說(shuō)，由于被引用次數(shù)的多少與核心專利的重要程度有關(guān)，引用次數(shù)越多說(shuō)明其重要性越大，在這一方面不僅已經(jīng)得到了業(yè)內(nèi)相關(guān)人士的認(rèn)可，也得到了專家的認(rèn)可。但是在選擇核心專利時(shí)還應(yīng)謹(jǐn)小慎微，將其權(quán)利要求書(shū)也作為選擇核心專利的重要指標(biāo)。另一方面，從核心專利的實(shí)效性方面來(lái)說(shuō)，被引次數(shù)是不能夠確定現(xiàn)階段、近期的核心專利，比較適用于確定4、5年前的核心專利，而同族專利大小與權(quán)利要求書(shū)這二者可以有助于當(dāng)前專利的確定。盡管如此，但我們?nèi)孕璨粩嗯Γ瑢?duì)確定核心專利技術(shù)的方法進(jìn)行完善和改進(jìn)，以使核心專利技術(shù)得到最大化的保護(hù)。

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