高寒生態脆弱區農戶對氣候變化的適應需求
——以甘南高原為例

張 欽,趙雪雁,*,王亞茹,雒 麗,薛 冰

1 西北師范大學地理與環境科學學院, 蘭州 730070 2 中國科學院沈陽應用生態研究所, 沈陽 110016

高寒生態脆弱區農戶對氣候變化的適應需求
——以甘南高原為例

張 欽1,趙雪雁1,*,王亞茹1,雒 麗1,薛 冰2

1 西北師范大學地理與環境科學學院, 蘭州 730070 2 中國科學院沈陽應用生態研究所, 沈陽 110016

氣候變化對以自然資源為生計基礎的農業人口的影響尤為顯著。明確農戶對氣候變化的適應需求,對于制定有效的氣候變化適應政策、增強農戶的氣候變化適應能力非常重要。基于500份農戶調查問卷,分析了甘南高原不同區域和不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求,并利用二元logistic回歸模型分析了影響農戶適應需求的關鍵因素。結果表明：(1)在適應氣候變化過程中,甘南高原農戶對基礎設施的需求最強烈,對信息和生產技術的需求次之；(2)不同區域農戶對氣候變化的適應需求存在差異。其中,純牧區農戶和農區農戶對基礎設施的需求均最強烈,半農半牧區農戶對信息的需求最強烈；(3)不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求也存在差異。其中,純農戶對信貸保險的需求最強烈,一兼戶和二兼戶均對基礎設施的需求最強烈；(4)自然資本和物質資本是影響農戶對生產技術需求的關鍵因素,自然資本和人力資本是影響農戶對信息需求的關鍵因素,人力資本和金融資本是影響農戶對基礎設施需求的關鍵因素,自然資本、人力資本、金融資本、物質資本和社會資本均是影響農戶對信貸保險需求的關鍵因素。提出了提升農戶適應氣候變化能力的政策建議。

氣候變化；農戶；適應需求；生計資本；甘南高原

氣候變化加劇了許多國家和地區的脆弱性,對以自然資源為生計基礎的農業人口的影響尤為顯著。因為他們的生計基礎、生產實踐、生存策略乃至日常生活都離不開自然生態系統,但又缺乏必要的財政支持與技術能力來應對不斷增加的氣候風險[1]。適應作為一種減輕氣候變化負面影響的政策選項[2],已引起了學術界和決策層的廣泛關注。全球變化的4大科學計劃——世界氣候研究計劃(WCRP)、國際全球環境變化人文因素計劃(IHDP)、國際地圈生物圈計劃(IGBP)和國際生物多樣性計劃(DIVERS ITAS)都將科學地適應未來氣候變化作為人類社會保持可持續發展的重要準則[3]。然而,在實踐中有計劃的適應行為不一定能夠實現,高適應能力也不一定會自動地轉變為成功的適應,個人與集體在尋求最恰當、最可持續的適應行動中往往面臨著一系列障礙和需求[4]。根據UNDP(2007),貧困的發展中國家在規劃和執行適應方面主要受到信息、基礎設施和社會保障等方面的限制,而成功的適應規劃應包括有效的規劃信息、氣候變化防護性基礎設施、社會風險管理及減貧保險、災害風險管理制度等[5]。

農戶作為農村地區最主要的經濟活動單元,承受著氣候變化的最直接影響,是適應氣候變化最重要的主體之一。相關研究證實,由地方政府等公共機構或公民社會組織向農戶提供的信息、技術、財政支持和領導可有效增強農戶的自主性適應機制[6]。然而,傳統的農村公共服務基于“自上而下”的供給決策模式,農戶需求缺乏有效的表達機制,使得公共產品供給與農戶的預期錯位,難以滿足農戶對公共服務和產品的需求,限制了農戶對氣候變化的有效適應[7],已有研究也發現,氣候變化對人類影響的不均衡性以及不同群體適應能力的不平等性致使農戶對氣候變化的適應需求存在顯著差異[8- 9]。為此,當前急需明確不同區域、不同類型農戶適應氣候變化的需求內容,這對制定行之有效的氣候變化適應政策和成功的適應規劃至關重要。

地處青藏高原東緣的甘南高原是一個典型的高寒生態脆弱區,對氣候變化與人類活動的響應非常敏感。近年來該區氣候呈顯著的暖干化趨勢,加之人類活動的影響,該區草地資源嚴重退化、水源涵養能力下降、水土流失加劇、沙化土地擴展、濕地萎縮、生物多樣性損失[10],加劇了長期依賴于耕地、草地、藥材等自然資源的農戶的生計脆弱性,嚴重制約了該區可持續發展。為了提高農戶適應氣候變化的能力,減緩氣候變化對農戶生計的不利影響,急需辨明農戶對氣候變化的適應需求。本文利用入戶調查數據分析了甘南高原不同區域和不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求,并利用二元logistic回歸模型分析了影響農戶氣候變化適應需求的關鍵因素,旨在為高寒生態脆弱區制定有效的氣候變化適應政策提供借鑒和參考。

1 研究區

甘南高原地處青藏高原東緣(圖1),大部分區域海拔3000—3600 m,地勢西北高,東南低。氣候寒冷濕潤,年均溫普遍低于3 ℃,大部分地方長冬無夏,春秋短促,無霜期少于140 d,年均降水量在400—700 mm之間,光照充足。植被以高寒草甸、灌叢和山地森林為主,水系發達,黃河干流、洮河、大夏河等3條河流在該區的流域面積達3.057×104km2,多年平均補給黃河水資源65.9×108m3,使其成為黃河上游重要的水源補給區,在維護黃河流域水資源和生態安全方面具有不可替代的作用。

圖1 研究區及調查點Fig.1 The study area and investigation sites

甘南高原總土地面積為4.5×104km2,受自然環境以及人文環境地域差異的影響,甘南高原內部分異明顯,東南部的岷迭山地普遍發育森林和天然草地,農作物一年兩熟或兩年三熟；東北部的山原區,以耐寒性強的農作物為主,一年一熟,草場多為草原化草甸、亞高山草甸；西部的碌瑪夏高原盆地,植被以亞高山草甸、亞高山灌叢草甸為主,少部分地方可以種植耐寒性強、生育期短的青稞、油菜、馬鈴薯、豌豆、燕麥等作物及禾本科、部分豆科牧草。根據農業生產條件,可分為純牧區、半農半牧區和農區等3個農業生態區,其中,純牧區人均草地面積為9.55 hm2,農戶主要從事畜牧業,農民人均純收入4644元,畜牧業收入占總收入的52.05%；半農半牧區人均草地面積和人均耕地面積分別為3.79 hm2和0.12 hm2,農戶主要從事種植業和畜牧業,農民人均純收入4182元,種植業、畜牧業分別占總收入的32.46%、23.36%、；農區人均耕地面積為0.13 hm2,農戶主要從事種植業,農民人均純收入3904元,種植業及工資性收入分別占總收入的23.64%、38.93%。

2 數據來源與方法

2.1 數據來源

課題組于2014年7—8月在甘南高原進行了20余天的野外調查。首先在縣級部門收集了資源環境、社會經濟統計資料；然后采用調查問卷、觀察法、小型座談會等參與式農村評估(PRA)工具進行農戶調查,以獲取研究所需的數據及信息。入戶調查中,采取分層隨機抽樣法選取受訪農戶,由于甘南高原地域遼闊、農牧民居住分散,訪談難度較大,共調查農戶548戶,收回有效問卷500份,其中,純牧區農戶147戶,半農半牧區農戶168戶,農區農戶185戶。調查過程中,為了確保信息準確,聘請了6名藏族大學生作為語言翻譯,每戶問卷調查時間約為2—3 h。受訪戶戶主平均年齡43.36歲,平均務農年限為24.09a,平均家庭規模為5.53人/戶,務農人數為2.14人/戶,人均年收入為4198.99元。受訪農戶數量雖較少,但與統計資料對比發現,樣本基本上能反映研究區農戶的基本情況,具有一定的代表性(表1)。

基于預調查中對村社干部及農牧民的訪談,設計了調查問卷。調查內容主要包括:(1)生計資本情況,包括自然資本、人力資本、物質資本、金融資本和社會資本；(2)農戶對氣候變化的適應需求,包括良種繁育、動物防疫/病蟲害防治、栽培/養殖等技術需求；災害預警信息、農牧業市場信息、就業信息等信息需求；房屋、道路交通、水電等基礎設施需求；低息/無息貸款、醫療/養老保險等信貸保險需求。

表1 受訪農戶特征

2.2 研究方法

2.2.1 農戶類型劃分

為了分析不同農戶群體適應氣候變化的需求,基于國內外學者對于農戶類型所采用的劃分方法[11],結合甘南高原農戶生計特征,以非農業收入占家庭總收入的比重為劃分標準對甘南高原農戶進行分類,其中,非農業收入占家庭總收入的比重少于10%的農戶為純農戶,介于10%—50%的為一兼戶,50%以上的為二兼戶[12]。結果表明,甘南高原純農戶、一兼戶和二兼戶的比重分別為20.78%、47.95%、31.27%。

2.2.2 生計資本的測量指標及測算

DFID 提出的可持續生計框架將生計資本分為自然資本、人力資本、金融資本、物質資本和社會資本等五種[13]。參考國內外學者開展的生計資本量化研究[14- 16],根據甘南高原生態環境、自然資源稟賦、生活習俗等對上述研究中的指標體系進行了調整,設計了適用于甘南高原的農牧民生計資本測量指標(表2)。其中,(1)自然資本是指能從中導出有利于生計的資源流和服務的自然資源存量(如土地和水)和環境服務(如水循環)。由于甘南高原農區農戶主要從事種植業、半農半牧區農戶主要從事種植業與畜牧業、純牧區農戶主要從事畜牧業, 耕地資源和草地資源對其生計活動影響深遠, 因此采用農戶擁有的人均耕地面積和人均草地面積來評價自然資本；(2)人力資本指個人擁有的用于謀生的知識、技能以及勞動能力和健康狀況。考慮到甘南高原男性勞動力和女性勞動力同等重要, 成年勞動力的受教育程度對于獲得非農生計具有重要意義, 因此采用家庭整體勞動能力、成年勞動力受教育程度等2個指標測量人力資本；(3)金融資本指用于購買消費和生產物品的現金以及可獲得的貸款和個人借款。甘南高原農牧民的金融資本主要來源于自身的現金收入、從正規渠道和非正規渠道獲得的貸款及無償援助,因此,用農牧民家庭的人均現金收入、獲得信貸的機會、獲得無償現金援助的機會來測量金融資本。(4)物質資本指用于經濟生產過程中除去自然資源的物質(如基礎設施和生產工具)。考慮到甘南高原的實際情況,采用牲畜數量、住房情況及固定資產情況(包括生產性工具和耐用消費用品)來測量物質資本。(5)社會資本是指為了實現不同生計策略而利用的社會網絡(包括個人參與的社會網絡和協會)。在甘南高原,親戚圈在草地租賃與管理、借牧、救濟、保障牧民權益等方面發揮著重大作用,與他人交流有助于農戶獲取適應氣候變化的信息,對周圍人的信任能夠增進農牧民間的合作,因此,采用親戚圈、對周圍人的信任、與他人交流的機會來測量社會資本。

表2 模型的解釋與變量說明

為了有效克服指標間的信息重疊,采用熵值法確定各指標的權重。由于調查獲取的數據具有不同量綱、數量級和變化幅度,因而需對各次級指標的量化值進行標準化處理,本文采用極差標準化方法對指標進行標準化處理。根據各指標的量化值和各指標的標準化得分,可以確定各指標的綜合得分,從而求出農戶所擁有的五種生計資本指數。不同區域農牧戶的各類生計資本指數是該區樣本戶的平均值。

式中,Ti為第i類生計資本的指數,ij為i類生計資本第j個評價指標,Wij為i類生計資本第j個評價指標的權重,Iij為i類生計資本第j個評價指標的標準化得分。

2.3 影響農戶對氣候變化適應需求的因素分析

2.3.1 變量選擇

家庭或個人的資本狀況是理解家庭或個人所擁有的選擇機會、所采用的生計策略和應對所處環境風險的基礎,也是對農村扶貧和發展項目進行政策干預的切入點[17]。擁有不同生計資本的農戶,因其應對風險的能力存在差異,因而遭受氣候變化負面影響的程度存在差異,通常擁有較多資本的人們往往具有更多的選擇權及較強的處理脅迫和沖擊、發現和利用機會的能力,能夠較好地應對氣候變化風險,遭受的氣候變化負面影響較小；而那些資本貧乏的人們往往缺乏應對氣候變化風險沖擊的能力[18- 21],在氣候變化面前顯得脆弱無助,生計脆弱性加劇。因此,擁有不同生計資本農戶在適應氣候變化過程中,產生適應的需求不同[16,22]。已有研究發現,農戶自然資本存量越高,其生產經營規模可能越大,進而會引發農戶對提高農牧業生產效益和減緩氣象災害損失等公共產品的需求[23- 24]；人力資本影響著農戶對氣候變化的認知水平及適應能力,進而影響農戶對公共產品的需求內容[25- 26]；金融資本影響農戶的支付能力,導致農戶對公共產品的有效需求存在差異[27- 28]；物質資本既是農戶生產生活的工具,也是家庭財富的一部分,它在一定程度上可轉化為金融資本,因此,物質資本會影響農戶適應氣候變化的方式及其適應能力,使農戶對氣候變化的適應需求產生差異[29]；依托人際關系、組織關系、信任等社會關系網絡為載體的社會資本是農戶的重要資源,它在增加農民收入、促進就業和抵御自然和社會風險等方面的作用顯著[30],因此,它在一定程度上也會影響農戶的適應需求。已有研究也發現,農戶對公共產品的需求受戶主的年齡、文化程度以及家庭收入、人口規模、生產規模、兼業化水平、社會網絡等因素的影響[10,31- 32]。

基于已有研究,本文選擇自然資本、人力資本、金融資本、物質資本和社會資本等指標作為自變量,以農戶對氣候變化的首選適應需求類型作為因變量采用。并引入地區虛擬變量(是否農區,是為1,否為0；是否純牧區,是為1,否為0)。

2.3.2 模型設計

本研究采用二元logistic模型分析生計資本對農戶適應需求的影響,并利用最大似然估計法對其回歸參數進行估計。將農戶的首選適應需求設置為0-1型因變量yi,其中模型(1)、模型(2)、模型(3)、模型(4)的因變量分別為生產技術需求、信息需求、基礎設施需求、信貸保險需求,若農戶選擇該種適應需求,則設定yi=1,否則設定yi=0。假定xi是自變量,Pi是yi事件發生的概率,相應的回歸模型如下:

Pi=Exp(β0+β1xi1+…+βmxim)/(1+Exp(β0+β1xi1+…+βmxim))

式中,β0為常數,β1,β2,…,βm為回歸系數,表示諸因素xim對Pi的貢獻量。回歸系數為正值,表示解釋變量每增加一個單位值,發生比會相應增加；相反,回歸系數為負值,則表示解釋變量每增加一個單位值,發生比會相應減少。

3 結果分析

3.1 不同區域農戶對氣候變化的適應需求

在適應氣候變化過程中,甘南高原農戶對基礎設施的需求最強烈,其次是對信息和生產技術的需求。其中,有59.04%的農戶需要基礎設施投入,54.47%的農戶需要信息服務,51.64%農戶需要生產技術服務。究其原因,在于甘南高原農戶生計主要依賴農牧業,農牧民對氣候變化的影響非常敏感,加之當地經濟發展水平較落后,生產與生活基礎設施供給不足,交通設施供需矛盾尤為突出,當地主要靠公路運輸,而且技術等級和網絡化程度低；目前仍有1700個左右的自然村不通村道,農村公路上缺橋少涵的現象十分突出,這嚴重制約了農戶對氣候變化的有效適應,因此,農戶對基礎設施的需求更強烈。訪談中也發現,69.72%的農戶認為當地針對適應氣候變化的生產型基礎設施供給不足,其中以水利、電力和交通設施最為顯著。

對甘南高原純牧區、半農半牧區、農區農戶的適應需求進行多獨立樣本Median檢驗,發現生產技術、信息、基礎設施和信貸保險Median檢驗的卡方統計量對應的相伴概率均小于顯著性水平0.05,說明甘南高原不同區域農戶對生產技術、信息、基礎設施和信貸保險的需求存在顯著差異(表3)。進一步分析發現,在適應氣候變化過程中,純牧區農戶對基礎設施的需求最強烈(56.29%),對生產技術的需求次之(51.05%)。在基礎設施需求中,該區農戶對交通設施的需求更強烈,57.18%的純牧區農戶有此需求。在生產技術需求中,該區農戶對養殖技術的需求更強烈,有56.02%的純牧區農戶需要養殖技術；半農半牧區農戶對信息的需求最強烈(49.13%),對生產技術的需求次之(48.61%)。在信息需求中,對災害預警信息的需求最強烈,57.80%的半農半牧區農戶有此需求。生產技術需求中,該區農戶對種養技術的需求最強烈,有54.65%的半農半牧區農戶需要種養技術；農區農戶對基礎設施的需求最強烈(67.00%),對信息的需求次之(62.44%)。在基礎設施需求中,該區農戶對交通設施的需求最強烈,67.54%的該區農戶有此需求。在信息需求中,該區農戶對就業信息的需求最強烈,有69.18%的農區農戶有此需求。

3.2 不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求

對甘南高原純農戶、一兼戶、二兼戶的適應需求進行多獨立樣本Median檢驗,發現信息和信貸保險Median檢驗的卡方統計量對應的相伴概率均小于顯著性水平0.05,說明甘南高原不同生計方式農戶的對信息、和信貸保險的需求存在顯著差異(表3)。進一步分析發現,在適應氣候變化過程中,純農戶對信貸保險的需求最強烈(61.90%),對生產技術的需求次之(56.04%)。在信貸保險需求中,純農戶對低息、無息貸款的需求最強烈,有65.95%的該類農戶有此需求。在生產技術需求中,純農戶對種養技術的需求最強烈,有67.30%的該類農戶有此需求；一兼戶對基礎設施的需求最強烈(66.02%),對信息的需求次之(51.46%)。在基礎設施需求中,一兼戶對水利及電力設施的需求最強烈,有66.35%的該類農戶有此需求。在信息需求中,一兼戶對災害預警信息的需求最強烈,有58.76%的該類農戶有此需求；二兼戶對基礎設施的需求最強烈(55.31%),對信息的需求次之(51.85%)。在基礎設施需求中,二兼戶對交通設施的需求最強烈,有56.52%的該類農戶有此需求。在信息需求中,二兼戶對就業信息的需求最強烈,有65.94%的該類農戶有此需求。

表3 甘南高原農戶對氣候變化的適應需求

*在 0.05水平上顯著, 括號內為P值

3.3 影響農戶氣候變化適應需求的關鍵因素

采用二項Logistic回歸模型分析影響農戶氣候變化適應需求的關鍵因素。在解釋變量的相關性分析中,人力資本和社會資本的相關系數為0.189,自然資本和物質資本的相關系數為0.171,金融資本和人力資本的相關性系數為0.100,其他各個變量之間的相關系數絕對值均小于0.20,自變量的共線性關系很小,因而可以引入模型進行回歸分析。回歸結果如表4,模型(1)、模型(2)、模型(3)、模型(4)的NagelkerkeR2值分別為0.132、0.118、0.087、0.102,Chi-square值分別為44.469、39.369、31.225、34.886,均在0.01水平下顯著,模型預測準確率為分別為76.5%、75.3%、62.9%、70.1%,4個模型均具有一定的解釋力。

模型(1)中,農戶自然資本和物質資本分別在0.05和0.1顯著性水平上與生產技術需求呈正相關,說明隨著農戶自然資本和物質資本存量的增加,農戶對生產技術的需求上升。

模型(2)中,農戶自然資本和人力資本分別在0.05和0.01顯著性水平上與信息需求呈正相關,說明隨著農戶自然資本和人力資本的增加,農戶對信息的需求趨于增強。與半農半牧區相比,農區農戶對信息的需求更加強烈。

模型(3)中,農戶人力資本在0.05顯著性水平上與基礎設施需求呈正相關,金融資本在0.1顯著性水平上與基礎設施需求呈負相關,說明隨著農戶人力資本的提高,農戶對基礎設施的需求趨于增強,但隨著金融資本的提高,農戶對基礎設施的需求趨于降低。與半農半牧區相比,純牧區農戶對基礎設施的需求更強烈。

模型(4)中,農戶自然資本和人力資本分別在0.1和0.05顯著性水平上與信貸保險需求呈正相關,而農戶金融資本、物質資本和社會資本分別在0.1、0.05和0.05顯著性水平上與信貸保險需求呈負相關,說明隨著農戶自然資本和人力資本的增加,農戶對信貸保險的需求趨于增強,但隨著金融資本、物質資本和社會資本的增加,農戶對信貸保險的需求趨于降低。與半農半牧區相比,農區農戶對信貸保險的需更強烈。

表4 農戶對氣候變化適應需求的影響因素回歸結果

*在0.1水平上顯著,**在0.05水平上顯著；***在0.01水平上顯著

4 討論

4.1 區域特色與適應需求

由于甘南高原純牧區、半農半牧區與農區的自然環境、資源稟賦和農戶生計特征不同,農戶適應氣候變化的需求也存在差異。相對于半農半牧區,農區農戶對就業信息的需求更強烈,純牧區農戶對交通設施的需求更強烈。究其原因,在于農區農戶的受教育水平普遍高于純牧區和半農半牧區,加之人均耕地面積小,家庭剩余勞動力多,自然資本產出不能滿足基本生活需求,故外出打工比例較高,因此,該區農戶對就業信息的需求較高。調查中也發現,67.15%的農區農戶無法獲取充足的就業信息,多數農戶僅依靠親友介紹獲取外出務工信息,他們希望政府能夠提供相關就業信息,以便拓寬其就業渠道。這與陳宗勝[33]和辛嶺[34]等的研究結論較一致,即農戶受教育水平越高、家庭勞動力數量越多、人均耕地面積越少,農戶對外出務工的意愿越強,對就業信息的需求量也越大。

由于甘南高原純牧區地域遼闊,人口密度小,僅為13人/km2,其中瑪曲縣人口密度僅為3人/km2, 致使基礎設施覆蓋面小,限制了農戶對氣候變化的有效適應。該區交通設施尤為落后,道路通行能力差,例如合作市公路密度僅為0.17km/km2,干線公路年平均好路率僅為79.71%,地方主要養護路線平均好路率僅為57.27%,這嚴重制約了農戶與外界的交流,使其難以及時獲取氣象信息、市場信息以及社會資助,因此,純牧區農戶對交通設施的需求較強烈。調查中也發現,純牧區63.37%的農戶認為出行不方便,75.16%的農戶到縣城或集市的頻率在2周及以上。這也充分說明,需求的滿足程度依賴于公共產品的供給[24],不同區域農戶享有的公共產品供給量存在差異,因而其適應需求也不相同[22]。

4.2 生計方式與適應需求

結果發現,純農戶對農業技術和信貸保險的需求較強烈,一兼戶對交通設施的需求較強烈,二兼戶對就業信息的需求較強烈。究其原因,在于甘南高原純農戶的收入主要來自于畜牧業與種植業,而種植業與畜牧業均屬于高風險行業,受氣候變化的影響較顯著,因而他們更需要有效的農牧業技術來應對氣候變化。同時,由于擔心其未來的健康和養老問題,該類農戶對信貸保險的需求也較強烈。這與相關研究的結論較為一致,即農業收入占家庭總收入的比例越高,農戶對農業技術需求和購買保險的意愿越強[25,35- 36]；一兼戶仍以種植業或畜牧業為主,受氣候變化的影響也較顯著,因其從事一定非農活動,與外界交往頻繁,需要便捷的交通設施將其農產品銷往市場或從事非農活動,這有利于農戶規避氣候風險和提高適應氣候變化的能力,故對交通設施的需求較強烈；甘南高原的二兼戶主要靠外出務工或在當地從事運輸和服務業獲取非農收入,這對其規避氣候變化風險極為有利,但有72.84%的二兼戶認為其工作不穩定,需不斷尋找新的就業崗位,故對就業信息的需求較強烈。事實上,生計非農化已成為發展中國家農戶有效應對氣候變化的重要策略,它不僅有利于降低農戶生計脆弱性,而且能增強農戶響應氣候變化的能力[37- 39]

4.3 生計資本與適應需求

4.3.1 自然資本與適應需求

結果發現,自然資本越豐富的農戶,對技術、信息及信貸保險的需求越強烈,這與莊麗娟[23]、杜鵬[25]和周小斌[24]的研究結果較一致。究其原因,在于所擁有的耕地和草地面積越大的農戶,對自然資源的依賴性越強,越容易遭受到氣候變化的沖擊,越需要技術、市場、保險等服務,以減輕氣候變化的負面影響,因為有效的生產技術和氣候變化、市場等信息有助于減輕氣候變化的影響,而信貸保險有助于減緩農戶遭受的氣象災害損失、增強農戶對氣象災害的恢復力。

4.3.2 人力資本與適應需求

結果發現,人力資本越豐富的農戶,對信息、基礎設施和信貸保險的需求越強烈,這與杜鵬[25]和郭瑜[26]的研究結論較一致。究其原因在于,勞動力數量是該區農戶人力資本的主要來源[16]。在甘南高原人力資本越豐富的農戶,其家庭勞動力數量也較多,出現剩余勞動力的可能性也較大,因而對就業信息的需求越強烈；同時受教育水平越高的農戶對氣象信息、基礎設施和信貸保險在增加農牧業生產效益和減少氣候變化風險方面的作用認識更加深刻。因此,人力資本越豐富的農戶對信息、基礎設施和信貸保險的需求越強烈。

4.3.3 金融資本與適應需求

結果發現,金融資本越豐富的農戶,對基礎設施和信貸保險的需求越小。究其原因,在于家庭收入越高,農戶對氣候變化的抗風險能力就越強,受災害的影響程度也越小,因而對減災基礎設施的需求相對較低,這與楊明月等人[27]的研究較一致。此外,農戶的金融資本越豐富,農戶發生資金短缺的可能性就越低,故其借貸需求會降低,這與周小斌[24]和王定祥[28]的研究結論較一致。

4.3.4 物質資本與適應需求

結果發現,物質資本越豐富的農戶,對生產技術的需求越強烈,對信貸保險的需求越小。究其原因,在于甘南高原農戶的家庭固定資產一般較少,僅限于維持簡單的生產與生活,而物質資本較豐富的農戶,主要得益于其家庭牲畜數量較多,這促使農戶對牲畜繁育、防疫等技術的需求增強。此外,由于甘南高原農戶固定資產價值較低,且難以流通,很難作為正規金融機構的信貸抵押[29],因此,農戶面臨氣候變化風險沖擊時,對信貸保險的需求增強。

4.3.5 社會資本與適應需求

結果發現,社會資本越豐富的農戶,對信貸保險的需求越小。究其原因,在于依托“政治關系、人際關系、組織關系、信任、社會規范”等社會關系網絡為載體的社會資本是農戶的重要資源,它可以在借貸關系中提高借款者的還貸激勵[40]、降低逆向選擇[41]以及違約的可能性[42]。因此,在金融交易中社會資本具有類似抵押品的功能,在一定程度上可以彌補農戶物質性抵押不足的缺陷,是農戶平衡現金流、弱化流動性約束的重要手段[43]。因此,社會資本較豐富的農戶,其資金需求很容易在社會網絡中或非正規金融機構中得到滿足,從而降低了對正規金融機構的信貸需求[44],相反,社會資本較缺乏的農戶,對正規金融機構借貸的需求較強烈。

5 結論與建議

5.1 結論

本文以甘南高原為例,基于入戶調查數據分析了不同區域及不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求及其影響因素,得出以下結論：

(1)在適應氣候變化過程中,甘南高原農戶對基礎設施的需求最強烈,對信息和生產技術的需求次之。

(2)不同區域對氣候變化的適應需求存在差異。其中,純牧區農戶對基礎設施的需求最強烈,對生產技術的需求次之；半農半牧區農戶對信息的需求最強烈,對生產技術的需求次之；農區農戶對基礎設施的需求最強烈,對信息的需求次之。

(3)不同生計方式農戶對氣候變化的適應需求存在差異。其中,純農戶對信貸保險的需求最強烈,對生產技術的需求次之；一兼戶和二兼戶均對基礎設施的需求較強烈,對信息的需求次之。

(4)自然資本和物質資本是影響農戶對生產技術需求的關鍵因素,自然資本和人力資本是影響農戶對信息需求的關鍵因素,人力資本和金融資本是影響農戶對基礎設施需求的關鍵因素,自然資本、人力資本、金融資本、物質資本和社會資本均是影響農戶對信貸保險需求的關鍵因素。

5.2 建議

甘南高原作為典型的高寒生態脆弱區,具有生態環境的脆弱性與多樣性、經濟社會發展的邊緣性與依附性、人口發展的鄉村性與貧困性等特征[37]。近年來,以氣候變暖為主要特征的氣候變化對甘南高原的自然和社會生態系統均帶來了嚴峻挑戰,其中對農牧業人口的影響最為顯著。然而,因適應氣候變化形勢的復雜性、多樣性和方法路徑的制度依賴性,在適應規劃及其實施過程中并沒有普遍適用的方法。在有限的資源和一定目標下,適應策略的選擇需要考慮多目標之間的平衡。因此,必須根據甘南高原不同區域和不同生計方式農戶的需求特征和影響因素,制定精準的多元化公共政策。

當前急需為農戶提供生產技術、信息、基礎設施和信貸保險等方面的服務。首先,在生產技術方面,應加強對純農戶和經營規模較大的農戶的農牧業技術指導和培訓,如良種繁育、動物防疫/病蟲害防治、栽培/養殖、田間或草場的管理與保護等技術的指導與服務；其次,在信息方面,應完善信息發布平臺,通過電視、廣播、互聯網、手機短信等多種渠道及時發布最新的氣象災害信息、就業信息及農牧業市場信息,尤其要加強對半農半牧區災害預警信息和農區就業信息的發布；第三,在基礎設施方面,應積極改善交通、通訊、水利、電力、房屋等生活和生產設施建設,尤其要加大對純牧區和農區的交通建設,半農半牧區的信息網絡建設等；第四,在信貸保險方面,一方面加大政府金融機構向農戶發放小額貸款的力度,鼓勵信貸公司和民間金融等非政府機構或組織對農戶進行多元化信貸和保險服務,另一方面可嘗試構建包含農戶社會資本在內的農戶信用等級評價體系,改變傳統信用評級體系中主要依賴于農戶現期經濟條件及過往信用記錄進行評級的狀況,這樣有助于避免因信息不對稱所導致的道德風險、逆向選擇等問題,進而獲取正規金融機構的信貸保險服務。

此外,提高農戶的生計資本存量,對增強農戶應對氣候變化的能力非常重要。首先,加強人力資本建設,強化農村職業技術教育,提高農戶對氣候變化的科學認識和非農就業的能力,進而提升農戶對氣候變化的適應能力；其次,在農牧業生產設施的采購方面,通過減免、補貼或分期付款等形式對農戶進行資金幫助,同時激勵有條件的農牧民提高農牧產品的商品率,提升物質資本的轉換能力,增加農戶的現金收入；最后,在社會資本方面,培育各種農村合作組織,如農業氣象服務協會、農業災害防御協會、農村資金互助組織等,一方面可以拓寬農戶的社會資本來源,另一方面也可以提高農戶應對氣候變化風險、市場風險的能力。

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Adaptation needs of farmers to climate change in an ecologically vulnerable alpine region: take Gannan Plateau for example

ZHANG Qin1, ZHAO Xueyan1,*, WANG Yaru1, LUO Li1,XUE Bing2

1CollegeofGeographyandEnvironmentScience,NorthwestNormalUniversity,Lanzhou730070,China2InstituteofAppliedEcdogy,ChineseAcadamyofSciences,Shenyang110016,China

The impacts of climate change on the people who serving the natural resources as a livelihood is particularly significant. To define the adaptation demands of farmers to climate change is very important to develop effectively adaptation policies for climate change, and to enhance the farmers′ adaptability to climate change. This paper, based on 500 questionnaires, analysis of the adaptation demands of the different regions and different livelihood strategies of farmers in Gannan plateau, and the key factors of affecting the adaptation demands of the farmers by using the two logistic regression model. The results show that: (1) In the process of adaptation to climate change, the infrastructure demands of farmers in Gannan plateau is the most intense, and secondly are both of the demands of information and production technology. (2) There are different demands in adaptation to climate change in different regions, of which, both of the demands of the farmers of pastoral area and farming district for infrastructure are the strongest, and the demands of agricultural- pastoral area for information is the most intense. (3) Different livelihood strategies of farmers to climate change have different demands, of which, the demands of typeⅠhouseholds(with less than 10% of their income from non-farm) for credit insurance is the most intense, the demands of type Ⅱ households (with 10% to 50% of their income from non-farm) and type Ⅲ(with more than 50% of their income from non-farm) households for infrastructure are the most strong; (4) In addition, the natural capital and the physical capital are the key factors that affect farmers′ demands for the production technology, the natural capital and the human capital are the key factors that influence farmers′ demands for information, the human capital and the financial capital are the key factors that impact farmers′ demands for infrastructure, and the natural capital, human capital, financial capital, material capital and the social capital are the key factors that affecting farmers′ demands for credit insurance. Finally, the policy suggestions to improve the farmers′ adaptation to climate change are proposed.

climate change; farmer; adaptation needs; livelihood capital; Gannan Plateau

國家自然科學基金項目(41361106)；教育部新世紀優秀人才支持計劃(NCET- 11-0910)；甘肅省高校基本科研業務費資助項目

2015- 10- 11;

日期:2016- 07- 13

10.5846/stxb201510112054

*通訊作者Corresponding author.E-mail: zhaoxy@nwnu.edu.cn

張欽,趙雪雁,王亞茹,雒麗,薛冰.高寒生態脆弱區農戶對氣候變化的適應需求——以甘南高原為例.生態學報,2017,37(5):1688- 1698.

Zhang Q, Zhao X Y, Wang Y R, Luo L,Xue B.Adaptation needs of farmers to climate change in an ecologically vulnerable alpine region: take Gannan Plateau for example.Acta Ecologica Sinica,2017,37(5):1688- 1698.