國際產能合作實施的戰略價值及模擬分析

熊勇清++蘇燕妮

摘要：構建了資源對接價值分析模型，并以光伏產業為例開展了模擬分析。結果表明，國際產能合作對于促進全球產業鏈上中下游的多方共贏和包容式發展具有重要意義，國際產能合作有效促進了國內外合作企業的產能、技術和市場資源共享對接。在與發達國家合作中，以我國輸出產能、利用技術和部分輸出市場資源為主；在與發展中國家合作中，以我國輸出產能和技術資源、利用市場資源為主。

關鍵詞：國際產能合作；兩種資源、兩個市場；共享對接；模擬分析

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.05.01

中圖分類號：F424；F125 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）05-0001-05

The Simulation Analysis of Strategic Value in the Implementation of International Capacity Cooperation

——A Perspective of Fully Utilizing ‘both Domestic and International Markets and Resources

XIONG Yongqing， SU Yanni

（School of Business， Central South University， Changsha 410083）

Abstract：A value analysis model of resource connection is built in this paper， using the photovoltaic industry as an example. The result denotes international capacity cooperation is effective in promoting resources sharing and connection of capacity， market and technique resource between both domestic and international enterprises. When collaborating with developed countries， China is responsible for transferring capacity abroad and utilizing technique resources and exporting market resources partly. China centers on exporting capacity and technique resources and utilizing market resources while cooperating with developing countries. International capacity cooperation plays a significant role in accelerating allwin and the inclusive development of global middle and lowerlevel industrial chain.

Key words：international capacity cooperation； both domestic and international markets and resources； sharing and connection； simulation analysis

引言

我國制造業依托人口紅利和出口導向戰略獲得了近二十年的快速發展并成為對外貿易依存度高的國家之一。但是2008年全球金融危機以來，我國制造業面臨著全球制造業深度調整所帶來的壓力，中國制造業作為全球生產基地和出口平臺的角色亟待調整。為應對全球制造業產業升級和國際貿易格局調整所帶來的挑戰，國務院提出要善于統籌國際國內“兩個大局”，利用好國際國內“兩個市場、兩種資源”，積極推動國際產能合作[1]。國際產能合作旨在通過國際國內資源和市場的深度對接融合，實現我國制造業產業輸出與能力輸出的有機結合[2]。然而，我國正式提出并推進國際產能合作戰略的時間并不長，國內外可以借鑒的實踐經驗并不豐富，國際產能合作能否有效地促進國際國內“兩種資源、兩個市場”的共享對接？國際產能合作戰略實施的價值及其實現方式如何？諸多的現實問題亟待學界開展科學分析并給出必要的理論指導。

國際產能合作的現有研究以解讀現實意義和相關政策為主。吳頻認為要在“一帶一路”的基礎上形成相關的產業集聚和產能合作[3]。卓麗洪等認為我國應當以更加積極、建設性的態度對待中外產能合作和向外產業轉移問題，積極推進我國與廣大新興經濟體的產能合作[4]。張梅認為我國主要優勢產業海外合作空間廣闊，同時面臨的競爭和風險也不容忽視[5]。孫海泳認為中外產能合作過程中要注意國際輿論中的消極因素的影響[6]。夏先良認為國際產能合作反映了國際經濟合作的一種新方式[7]。在統籌利用國內外“兩種資源、兩個市場”方面，梅新育等認為實現經濟的持續穩定增長，必須統籌規劃內需與外需、國內資源與國外資源。毛蘊詩等認為企業通過統籌國內外兩個市場的互動促進、協同發展可以促進企業技術、制造與管理能力的提升并獲取持續成長的重要資源[8]。

從現有研究來看，學界和業界雖然對于國際產能合作的現實意義達成了比較一致的認識，但是鮮有學者針對國際產能合作戰略價值開展具體分析。本研究擬基于統籌利用國內外“兩種資源、兩個市場”視角，在分析國際產能合作宏觀及微觀層面的戰略價值基礎上，構建國際產能合作模式下“兩種資源、兩個市場”共享對接價值分析模型，并以光伏產業為例開展模擬測算，以期為研判國際產能合作的戰略前景提供決策參考。

1 國際產能合作實施背景及戰略價值

1.1 國際產能合作實施背景

我國制造業目前面臨著國內經濟換檔和國際貿易格局重構所帶來的雙向壓力，也遭遇發達國家高端制造業回流和新興國家低端制造業搶盤所帶來的雙重擠壓，中國制造不斷遭遇國際貿易保護等多種形式的產業阻擊[9]。

（1）我國制造業面臨著發達國家高端回流和新興國家低端搶盤的雙重擠壓。發達國家實施“再工業化”戰略以來，高端制造業向工業發達國家逐步回流，同時越南、印度等發展中國家相對較低的成本優勢對我國勞動密集型產業也帶來了沖擊，我國制造業面臨著發達國家和新興國家的雙重擠壓。

（2）我國制造業產能優勢和市場劣勢長期雙勢并存。一方面，我國具有完備的工業體系和龐大的制造能力，中國制造在產品質量和性價比上具有顯著產能優勢；另一方面，我國制造業的市場劣勢也十分突出，中國制造長期過度依賴發達國家消費市場，不僅容易引發國際貿易爭端，而且長期游離在發達國家領導品牌商所構建的核心價值鏈之外，受到國際市場的控制并且缺乏可持續性。

（3）我國制造業面臨著國際貿易格局重構和國內經濟換檔雙向調整。從國際貿易格局來看，美國主導的跨太平洋伙伴關系協定（TPP）和跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定（TTIP）極有可能觸發新一輪的國際貿易格局構建[10]，中國制造業的海外整體經營形勢不容樂觀。從國內經濟形勢來看，我國制造業面臨著需求增長減緩、產能過剩等結構性矛盾壓力，我國制造業由勞動密集型向資本技術密集型輸出的轉型舉步維艱。

1.2 國際產能合作實施的戰略價值

（1）國際產能合作在宏觀層面具有統籌國際國內“兩個大局、兩種資源、兩個市場”的戰略價值。第一，統籌國際國內“兩個大局”，實現制造業海外戰略轉型升級。隨著全球市場融合程度持續加深，全球利益交融關系日益緊密。國際產能合作是統籌國際國內“兩個大局”，將外部環境變化當作謀劃國內發展的重要變量，實現多方共贏的重要途徑。一方面，國際產能合作是基于我國優勢產能比較優勢基礎上的海外戰略轉換，有利于實現中國制造向價值鏈中高端的持續提升；另一方面，國際產能合作通過向合作國家輸出國內優勢產能，彌補部分發達國家土地、勞動等生產成本過高造成的產能劣勢，同時促進推動部分發展中國家工業體系建立。第二，統籌國際國內“兩種資源”，實現全球制造業資源高效配置。世界各國資源稟賦不同、比較優勢各異，中國制造業產能優勢明顯，但長期處于高制造低創造狀態，整體技術水平不足，且關鍵領域核心技術受制于人[11]。國際產能合作通過將優勢產能向工業體系尚不完善、制造能力欠缺的國家輸出，不僅能夠為輸入國提供資金、產品、服務，并且能夠更深層次地嵌入當地市場并獲得當地資源[12]，通過與發達國家的國際產能合作則有助于引資引技，在合理開發國內要素、發揮資源最大效能的同時，推動制造業海外戰略由簡單產品買賣型向相互投資復合型轉變。第三，統籌國際國內“兩個市場”，實現國內外市場的深度融合對接。我國人口眾多、國內市場龐大的基本國情決定了中國制造業要面向國內市場，但是國際市場對于調節國內要素結構失衡、資源環境壓力等方面有著不可替代的作用[13]。國際產能合作兼顧國際國內兩個市場的協同發展，通過國內優勢產能的輸出不僅可以減輕中國制造業產能負擔，同時可以進一步激發國內市場消費潛力、促進消費升級。此外，國際產能合作在引導產能對外流通的同時，也促進了境外消費回流，促進兩個市場的協同發展。

（2）國際產能合作在微觀層面具有實現國際國內合作企業資源與市場共享對接的戰略價值。第一，國際產能合作的“兩種資源、兩個市場”的對接是以國內外合作企業雙方資源的梯度差距作為基礎前提。產能、市場和技術是企業的三項重要資源，世界各國資源稟賦各異，存在梯度差距。國際產能合作通過合作企業的特異性制定合作方案，實現資源的傳導與對接，從而促進資源配置效率，并且借助于產能合作的方式，進一步打開當地市場，這是實現雙方資源對接、互利共贏和價值創造的主要手段。第二，國際產能合作的“兩種資源、兩個市場”的對接是以國內外合作企業產能、市場、技術等資源共享對接為核心內容。制造業競爭力的形成不僅取決于本國資源稟賦和相關企業的核心競爭力，也取決于利用他國優勢要素以及他國相關企業優勢的能力。資源跨企業配置效率的差異能夠解釋發達國家和不發達國家間生產率水平和人均收人差距的實質性部分[14]?，F代制造業實踐經驗表明，實現資源共享與合作創新是縮小差距的一條捷徑。在國際產能合作戰略引導下，資源的傳導與配置將拓展延伸到國際合作企業，國內外相關企業通過產能合作實現產能、市場和技術等資源的共享對接并將促進雙方收益[15]。第三，國際產能合作的“兩種資源、兩個市場”的對接是基于戰略導向的合作博弈。國際產能合作資源共享對接可以視同為一種事先有約束力所形成的合作博弈，合作租金收益存在的條件構成了雙方合作可行域，僅當合作帶來收益不低于非合作收益情況下方可達成合作[16]。國際產能合作相關企業作為理性經濟人，合作雙方通常是以戰略性資源共享為導向匹配其目標的環境需求[17]。

2 國際產能合作實施的戰略價值模擬

2.1 資源對接價值分析模型構建

（1）國際產能合作資源共享對接函數。國際產能合作宏觀戰略層面價值的實現是以微觀層面相關合作企業的資源共享對接作為基礎的，微觀層面“兩種資源、兩個市場”的對接是通過合作企業在產能、市場和技術三項資源相互分享作為主要形式的。借鑒Chinho Lin等人研究成果[18]，合作企業資源配置能力為Cijk=1-Eijk/Rij （0

國際產能合作的能力變化為tjk×Cijk，其中tjk（1>tjk>0）為i企業j項能力轉移百分比。資源整合能力為（1-[1/exp（Cijk）]），資源對接后的能力函數分別為：

投資回報率（ROIC）包括資金回轉率和銷售利潤率。銷售利潤率由主營業務成本、市場運營成本及技術研發成本占營業總收入比例決定，分別反映了產能、市場和技術資源的配置能力。合作企業通過資源共享對接，獲得成本節約并實現更高的ROIC。本研究以投資回報率指數代表盈利能力，將三項總成本降低率定義為該博弈模型成本降低率函數Zj=[∑3k=1Epjk-（3-∑3k=1Cpjk）×Rpj]/（∑3k=1Epjk），式中，分母為開展產能合作之前的產能、市場和技術成本總和，分子為合作后總成本減少量。在假定原營業總收入不變的情況下，資源共享對接后各企業營業總收入將會小于Rqj。在合作博弈的情況下，以合作雙方共同效用值最大為目標進行測算。

（2）國際產能合作博弈過程及效用值測算。國際產能合作為非零和博弈，合作企業分別用a、b表示，可選方案為S，合作方j在結果集合S上定義的效用Zj，建立博弈函數π=（S，d；Za，Zb），至少有一種合作方案s帶來的效用要大于不合作d的效用。在所有合作方案中，對于每一個s∈S合作方都獲得一對效用值（Za（s），Zb（s）），其集合為U（π）={Za（s）Zb（s）：s∈S}。

通過計算雙方效用至少可以得到一組均衡，該合作方案s使雙方獲得最大收益。根據以上合作方案的均衡解集，進一步計算雙方效用函數，分別對tak求偏導，結果表明在可行域內無極值存在，繼續對tak求二階偏導并得到：

2.2 模擬分析：以光伏產業相關企業為例

（1）研究樣本及基礎數據。光伏產業一度被認為是我國制造業中具有國際競爭力的新興產業之一，然而2011年歐美針對中國光伏產業實施“雙反”以來，我國光伏產業瞬間進入寒冬。在全球國際貿易格局深度調整的形勢下，積極探索光伏產業國際產能合作對于擺脫光伏產業現實困境具有重要的現實意義。本研究擬以國內5家光伏企業分別同發達國家（德國、法國等）、發展中國家（印度、巴基斯坦等）開展國際產能合作為例，選取這些國家各5家具有一定規模和影響力的上市公司作為研究樣本，應用所構建的國際產能合作資源共享對接模型開展模擬分析。樣本公司基礎數據如表1。

（2）模擬分析過程與結果。首先測定國內外光伏企業資源共享對接過程和價值異動情況，將國內外樣本公司進行產能合作模擬配對，共有50種組合方式。進一步觀察50組模擬配對的產能合作過程中資源共享對接方向以

及規模、成本異動情況。國內外雙方企業如果不滿足約束條件，此時資源共享對接效用值Zj（d）=0。雙方合作達成為唯一結果s，通過配對組合，可得到效用值（Za（s），Zb（s））。模擬分析的主要結果如表2。

第一，國際產能合作有效地促進了國內外相關企業的產能資源對接。在與發達國家和發展中國家的國際產能合作過程中，均以我國向國外轉移產能資源為主。模擬結果顯示，我國向發達國家產能資源轉移比例均值為0.187，向發展中國家產能轉移比例均值為0.205。在國際產能合作中，總體上以我國向國外轉移產能資源為主，并且向發展中國家產能轉移的比例相對更高。通過與發展中國家開展產能合作，不僅消化利用了我國部分過剩的產能，同時可以將我國優質產能與發展中國家的需求結合起來，支持其工業發展，這是當前我國國際產能合作的重點方向。

第二，國際產能合作有效地促進了國內外合作企業的市場資源對接。在與發達國家國際產能合作過程中，以我國輸出市場資源為主，與發展中國家產能合作中，以我國利用國外市場資源為主。模擬結果顯示，我國利用發達國家和發展中國家市場資源比例均值分別為0.072和0.244。發達國家擁有強大的技術研發能力和成熟的國際市場運作經驗，其對于全球市場資源的整體把控能力在短期內難以撼動。發展中國家擁有近60億人口，市場潛力不可限量，國際產能合作就是要調動這個市場潛力，為提振全球總需求和經濟復蘇奠定基礎。

第三，國際產能合作有效地促進了國內外合作企業的技術資源對接。在與發達國家國際產能合作過程中，以我國利用技術資源為主，與發展中國家產能合作則以我國輸出技術資源為主。模擬結果顯示，我國利用發達國家技術資源的吸收比例均值為0.136，高于我國技術資源的輸出比例，我國對發展中國家技術資源轉移比例均值為0.016，高于我國利用發展中國家技術資源的比例。我國制造業雖然制造體系龐大，但技術資源與發達國家相比仍然處于劣勢，充分吸收發達國家核心技術資源是我國開展國際產能合作的重點目標之一，但同時，我國現有的技術資源對于幫助發展中國家提升制造業整體工業體系有著十分積極的意義。

第四，我國與發展中國家的國際產能合作效用值要明顯高于與發達國家的合作。模擬結果表明，與發達國家的國際產能合作中我國合作企業效用值均值僅為-0.068，低于發達國家企業效用值均值0.199；與發展中國家的國際產能合作中，雙方效用值均值分別為0.047和0.189，均實現了合作收益值的增長。通過與發展中國家的國際產能合作，將我國優質產能和裝備與發展中國家的需求結合起來，能夠實現互利共贏的長期合作關系。同時，通過與發達國家開展產能合作，充分利用發達國家的核心技術資源并逐步擴大海外市場，國際產能合作是一種多方共贏的包容式發展。

3 結論與啟示

（1）國際產能合作是實現我國制造業優化升級和中國制造走向國際的重要抓手。國際產能合作包括宏觀（產業）和微觀（企業）兩個相互關聯的層面。企業是國際產能合作的微觀主體和市場執行者，國際產能合作戰略的實施是以微觀層次的相關合作企業資源對接作為具體實現方式的。國際產能合作的實施對于統籌國際國內“兩個大局”，用好國際國內“兩種資源、兩個市場”具有重要戰略價值。

（2）國際產能合作的“兩種資源、兩個市場”統籌利用，是以國內外合作雙方資源的特異性和梯度差距作為基礎，并以國內外合作企業產能、市場和技術等資源的共享對接為核心內容。在國際產能合作戰略下，資源的傳導與對接將拓展延伸到國內外合作企業，國內外相關企業通過產能、市場和技術三方面資源的傳導和對接，可以實現成本降低和效用值增加。

（3）國際產能合作有效地促進了國內外相關企業的產能、技術和市場資源共享對接，我國與發展中國家的國際產能合作效用值高于與發達國家的合作。在與發達國家國際產能合作中，以我國轉移產能資源、利用技術資源和部分輸出市場資源為主；在與發展中國家國際產能合作中，以我國轉移產能和技術資源、以及利用市場資源為主。我國與發展中國家國際產能合作的總體效用值要高于與發達國家的合作，國際產能合作是一種促進全球產業鏈上中下游發展進步，實現多方共贏和包容式發展的有效途徑。

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（責任編輯：趙毅峰）