產學研協同創新效率及其影響因素研究

黃菁菁??

摘要：在分析產學研協同創新內在機理的基礎上，利用遼寧省2010～2012年的企業面板數據對產學研協同創新的效率及其影響因素進行研究。研究發現：產學研協同創新效率偏低，其主要原因在于知識成果轉化效率低下；企業R&D能力對產學研協同創新的影響非線性且存在“拐點”，企業家精神能夠影響該“拐點”的位置；企業規模、員工的培訓強度和政府政策支持對產學研協同創新效率都有顯著的積極影響；企業戰略開放程度和政府資金支持未能促進產學研協同創新。

關鍵詞：產學研協同創新；創新效率；鏈式網絡DEA；Tobit模型

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.05.09

中圖分類號：F276.42 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）05-0038-05

Research on the Universityindustry Collaborative

Innovation Efficiency and Its Affecting Factors

HUANG Jingjing

（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology， Dalian 116024）

Abstract： Based on the analysis of universityindustry collaborative innovation internal mechanism， this paper researches the efficiency and influence factors of universityindustry collaborative innovation， using the enterprises panel data of Liaoning province from 2010 to 2012. Results show that： universityindustry collaborative innovation efficiency is low. The main reason is the inefficiency in the stage of intellectual achievements transformation. There is an “inflection point” between enterprise R&D ability and universityindustry collaborative innovation efficiency and the entrepreneurial spirit can determine the position of the “inflection point”. Enterprise scale， enterprise staff training intensity and the governments indirect policy support all can promote the universityindustry collaborative innovation efficiency significantly. The enterprise strategic and governments direct financial support cannot promote the universityindustry collaborative innovation.

Key words：universityindustry collaborative innovation； innovation efficiency； chain network DEA model； Tobit model

產學研協同創新作為開放、合作、共享的創新模式，已逐漸被實踐證明是提高國家創新能力的有效途徑[1]。近幾年，中國的產學研協同創新取得了一定成效，但在企業和大學、科研機構仍然存在觀念、利益沖突的情況下，要把大學、科研機構潛在的能力轉化為企業顯性的競爭優勢還存在諸多困難。在此背景下，研究產學研協同創新的效率，分析產學研協同創新的影響因素，具有非常重要的現實意義。

對于產學研協同創新效率及其影響因素的研究，學者們展開了廣泛的討論[2-4]。但現有研究仍存在以下不足：第一，現有研究多把產學研協同創新看成是一個投入產出的大系統，忽略其內部結構和運行機理，缺乏對產學研協同創新的過程進行分析；第二，在產學研協同創新的影響因素的選擇上比較單一，在研究假設上也多只考慮到影響因素對協同創新效率的線性影響，忽略了部分影響因素的復雜性；第三，基于微觀層面數據的實證分析仍然較少，且忽略了產出滯后性的問題。

因此，本文著重從以上幾個方面充實當前的研究。本文的研究貢獻主要在于：①結合產學研協同創新的基本內涵，從知識的共享、創造和增值的角度剖析產學研協同創新的形成機理和運行過程，并在此基礎上構建效率評價模型；②采用鏈式網絡DEA模型將協同創新效率評價過程的“黑箱”打開，同時兼顧子階段的獨立性和聯系性，對產學研協同創新的整體效率、子階段效率及子階段之間的銜接程度進行了測算和分析；③采用微觀面板數據進行實證分析，并考慮了效率評價中投入到產出的滯后期，充實了相關研究；④對產學研協同創新效率的影響因素進行了較全面的分析，并利用Tobit模型進行了檢驗。

1 理論和假設

1.1 產學研協同創新的過程

知識的共享和增值在產學研協同創新的過程中起到了重要作用[5]，因此，產學研協同創新效率的評估至少要考慮以下幾個過程。

知識和資源的學習交流。知識和資源的互補是產學研協同創新的建立基礎。大學和科研機構在基礎研究、專業人才和研究方法等方面有優勢，而企業在研發資金、生產試驗設備和場所、市場信息和營銷經驗等方面有優勢[4]，當這些不同優勢的知識和資源進行碰撞和交流時，產學研協同創新才真正開始起作用。且知識和資源的學習交流是企業和學研方共同進行知識創造的基礎和依托[6]，如果該過程不順利，將直接影響產學研協同創新的效率。

知識的共同創造。知識的共同創造是企業、大學和科研機構通過知識、資源的學習交流，把各自的隱性知識轉化為顯性知識并進行一定程度的提升，最終實現技術上的創新。Koschatzky也指出，產學研協同創新是知識在合作組織間的轉移、吸收、消化、共享、集成、利用和再創造的過程[7]，知識共同創造即是產學研協同創新的核心。因此，知識的共同創造，直接關系到科學研究與產業創新的融合程度，是協同創新效率測評的重要過程。

知識成果的商業化。一個完整的創新過程既應包括前期研發，也應包括后期創新成果的經濟轉化。經過前兩個過程，企業和學研方已經得到了初步的成果，之后要做的便是讓知識成果轉化為經濟利益。知識成果的成功商業化，不僅能使企業獲得經濟效益，在迅速變化的市場中生存下來，還能使學研方獲得持續的資金、信息、人才培養支持[8]，使企業和大學、科研機構形成良性互動。

在實際生活中，由于知識和資源的學習交流和知識的共同創造往往交叉甚至同時進行，他們的投入產出變量不能分割清楚，因此，在實證分析中把這兩個過程合為一體。圖1描述了基于以上討論的產學研協同創新的過程。

圖1 產學研協同創新的兩大階段

1.2 產學研協同創新效率的影響因素及理論假設

良好的企業R&D能力不僅能促進企業與學研方的溝通，加速企業對外部知識的獲取，還能加速內外知識在重組過程中持續創新，獲得競爭優勢，從而對產學研協同創新產生積極影響。但另一方面，在低研發投入密度下，企業的R&D能力相對較低，吸收能力較差，企業難以通過產學研提升自身創新能力，使企業內部研發與產學研協同創新產生替代性[9]。

H1：企業R&D能力對產學研協同創新效率的影響非線性且存在特定的“拐點”。

企業家精神在產學研協同創新中的重要作用，更多體現在其能夠增加企業技術創新積極性，增強企業的R&D能力上。柴俊武等認為，越是有才能的企業家，越知道尊重知識和人才，越重視R&D的投入和R&D能力的培養[10]。Mueller指出，企業家精神在新技術實現商業化的過程中起到重要的帶動作用[11]。戴勇等認為，企業家精神能夠間接影響產學研協同創新效率，顯著調節企業研發投入和產學研協同創新績效之間的關系[12]。

H2：企業家精神對產學研協同創新效率有間接影響，它能影響企業R&D能力和產學研協同創新效率兩者關系的“拐點”位置。

在企業規模上，大企業擁有更好的、更利于產學研協同創新效率提高的資源稟賦，比如充足的研發資金、良好的研發設備和完善的管理系統等[13]；而且，研發效率的提升需要一定的規模效應，大規模企業在成本分攤上具有的優勢會提高其參與產學研協同創新的投入回報[14]。

H3：企業規模對產學研協同創新效率有積極的影響。

企業戰略的開放程度體現在其人才的流動性和研發伙伴的多樣性上，但這可能會帶來雙重影響。一方面，人才流動和伙伴多樣性將有助于協同創新的構建和知識擴散，加大外部資源整合[15]；另一方面，也會增加企業培訓新人的成本和企業的轉化成本，或造成資源重復，對產學研協同創新的效率產生消極影響。

H4：企業戰略開放程度對產學研協同創新效率的影響不確定。

企業對員工進行培訓不僅能夠增強員工的責任感、企業凝聚力，還能提高員工的綜合素質，增進員工工作中所需要的知識。企業在產學研協同創新中對員工的有效培訓越多，員工消化吸收先進技術和再創造的能力越強，產學研協同創新的效率也能得到相應提升。

H5：企業對員工的培訓水平對產學研協同創新效率有積極的影響。

產學研協同創新的發展是國家戰略層面的要求。政府通過設立項目，加大研究與開發的投入，可以有效地緩解產學研協同創新中的資金短缺問題，減少企業在技術創新中面臨的風險，增加企業與大學、科研機構協同創新的積極性[16]。政府通過對產學研協同創新政策上的引導和支持，可以促進各個主體間創新要素和資源的合理流動，優化資源的配置，形成創新合力，減少交易成本，為產學研協同創新提供保障。

H6：政府資金投入對產學研協同創新效率有積極的影響。

H7：政府的政策支持對產學研協同創新效率有積極的影響。

2 研究方法與模型

2.1 兩階段鏈式關聯網絡DEA模型

Kao基于規模報酬不變的假設，建立了相同要素的權重在不同階段保持不變的關聯型網絡DEA模型，把“黑箱”打開，考慮子系統間的相關關系[17]。基于以上討論，并借鑒Kao的模型，構建規模報酬可變假設下，產學研協同創新的兩階段鏈式關聯網絡DEA模型。

假設DMUi內部鏈型系統第一階段的投入和產出分別是Xi=（xi1，xi2，…，xim）T和Zi=（zi1，zi2，…，zik）T；第二階段的投入是第一階段的產出Zi，產出是Yi=（yi1，yi2，…，yin）T，如圖2所示。

圖2 兩階段的DMU鏈式過程

因DMU內部各階段有關聯，所以效率評價時應同時滿足累計產出不超過累計投入和中間產出在各階段的權重相同這兩個條件。在此基礎上構建評價單元的整體純技術效率：

當CI>1，DMUi的內部各階段間的關聯有效；當CI=1，DMUi的內部各階段間的關聯弱有效；當CI<1，DMUi的內部各階段間的關聯無效。

2.2 Tobit模型

因用網絡DEA測算出來的效率值大于0，若仍使用普通最小二乘法進行估計，會使結果嚴重有偏和不一致。因此，應利用Tobit截取回歸分析來檢驗產學研協同創新的影響因素。具體模型如下：

Yi=Xiβ+εi，Xiβ+εi>00，其他

其中，Yi為第i家企業產學研協同創新的綜合效率值；Xi為產學研協同創新的i個影響因素，εi為誤差項。

3 數據與變量

3.1 數據來源和處理

本文所使用的數據主要來自于2011～2013年對遼寧省14個主要城市的企業技術能力進行的調研，數據搜集范圍涵蓋企業研發活動、產學研協同創新情況、企業經營狀況、專利申請情況等領域的數十項指標。調研對象主要是掌握企業技術創新績效和實際經營情況一手資料的企業高級管理者。分析中剔除了三年調研中重要數據缺失的樣本，最后有效樣本數量為233個。由于知識從學習、吸收到創新轉化具有時滯性，按照通常做法，產出指標取滯后期1年。

3.2 變量選擇

對于產學研協同創新效率評價指標體系構建，在知識協同開發階段，從資金投入、人力投入、項目投入和固定資產投入四個方面去尋找投入指標[4]，從專利、新產品相關項目數等方面尋找產出指標[18]；在知識成果轉化階段，投入變量即上一階段的產出，產出變量為經濟效益。具體的指標體系構建見表1。

4 實證檢驗與結果分析

4.1 產學研協同創新的相對效率評價

表3展示了產學研協同創新效率評價的結果。結果表明，產學研協同創新的整體效率、第一階段和第二階段的效率平均值分別為0.219、0.843和0.251，72.53%的企業整體效率低于均值。可見，產學研協同創新的整體水平較低且發展不平衡。子階段的關聯度均值小于1，說明兩個階段的關聯無效，子階段的銜接和溝通有待加強。

分城市和行業來看，知識協同開發階段的效率都普遍高于知識成果轉化階段，說明目前企業和學研方在知識的學習、交流和技術開發上做得比較好，但知識成果向經濟效益轉化過程的不暢影響了協同創新效率。從企業規模來看，知識協同開發階段效率的大小排序依次為小型、中型和大型企業，知識成果轉化階段效率的排序正好相反，說明中小企業有充足的創新動力和一定的創新能力，有成為創新主體的潛力，但或許是因硬件實力、管理能力或市場運作能力不足，成果商業化效率有待提高。

4.2 產學研協同創新效率的影響因素分析

進一步對影響因素進行檢驗，回歸中加入ABILI×ABILI和ABILI×ENTERP，用于檢驗企業R&D能力的非線性影響以及企業家精神的間接影響，結果見表4。

結果表明，企業R&D能力顯著為負，而其平方項系數顯著為正，H1得到支持。ABILI×ENTERP的系數為正，說明企業R&D能力與企業家精神的關聯效應對產學研協同創新有促進作用，這支持了H2。企業戰略開放程度顯著為負，說明在樣本企業中，戰略開放程度的消極影響大于積極影響，H4得到部分支持，但還仍需擴大樣本進行進一步研究。企業規模和企業員工的培訓強度也均通過檢驗，H3和H5得到支持。政府的資金投入沒有通過顯著性檢驗，說明政府的資金支持并沒給產學研協同創新效率提升帶來顯著的效果，這可能與政府研發資金投入的擠出效應有關，H6未得到支持。政府的政策支持通過顯著性檢驗，H7得到支持。

5 結論和啟示

在探究產學研協同創新的內部機理的基礎上，采用兩階段鏈式關聯網絡DEA模型對產學研協同創新的效率進行分析，并對其影響因素進行檢驗。研究發現：產學研協同創新的整體效率偏低，發展不平衡，子階段的銜接和溝通需要加強；知識成果轉化的效率低下是制約產學研協同創新發展的主要原因；中小企業的知識協同開發效率優于大型企業，但知識成果轉化效率不如大型企業；企業R&D能力對產學研協同創新的影響非線性，且存在特定的“拐點”，企業家精神能夠影響該“拐點”的位置；企業規模、企業員工的培訓強度和政策支持對產學研協同創新效率都有顯著積極影響；企業戰略開放程度對協同創新效率的消極影響大于積極影響；政府直接給予企業資金支持并不能有效促進產學研協同創新。

本文結論蘊含了以下啟示：政府應加大對知識成果轉化的引導作用，積極搭建知識對接的中介平臺，促進研發成果與市場需求有效結合，提高成果轉化效率；重視中小企業創新力量，逐步引導中小企業成為產學研協同創新的主體，在政策、資金和技術等方面給予支持和幫助；企業應該努力提高自身研發能力，加大對員工的培訓力度，完善配套設施，為更好地進行協同創新做好準備；通過完善市場機制、健全社會服務網絡體系和塑造對企業家及其勞動和貢獻予以充分尊重和回報的社會價值觀等方式，營造良好的創新環境，培育本土企業家精神。

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（責任編輯：李映果）