企業科技項目管理體系的構建

趙德平　許恩永　王方圓　馮高山

【摘 要】針對企業承擔政府科技項目管理過程存在的不夠重視、管理人員能力不足、重申報輕驗收、管理手段專業化程度不夠等問題，文章從企業科技項目全生命周期的角度對管理過程進行梳理與識別，提出構建企業科技項目管理體系總體要求、資源管理、運行與控制、檢查分析與改進等方面的主要內容，能夠指導企業提高科技項目管理能力，促使企業科技項目管理向規范化、標準化、專業化方向發展，推動企業產品開發、技術研究等科技活動的開展，有利于科技項目的實施。

【關鍵詞】企業；科技項目；管理；體系

【中圖分類號】F272 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）03-0013-03

1 概述

本文所述科技項目指企業承擔的各級政府主管部門下達的科技計劃、技術創新研究、產品開發與產業化等財政科技項目。科技項目管理指對企業承擔的政府科技項目進行管理活動的計劃、組織、協調與控制過程，主要管理內容涉及項目的組織、人員、經費、成果和檔案等方面。

隨著社會的進步、經濟的發展及政府角色的轉變，各級政府部門科技項目管理的政策、法規要求越來越嚴格，并開始不再參與科技項目的直接管理而是委托第三方管理，逐步向咨詢、決策、執行、評價、監管等各環節職責清晰、協調銜接的管理體系發展。企業需要專業化的科技項目管理才能應對，在申報之前就要開始做好項目規劃，對項目研究內容、技術指標、經費預算與研究人員等關鍵內容進行控制，有利于項目立項后的檢查、驗收、成果管理與獎勵申報等工作的順利開展。

目前，大多數企業對科技項目管理的認識還停留在為了項目申報的階段，沒有對科技項目進行單獨管理，將科技項目與知識產權、商標、標準化和其他相關事務一起進行管理，管理人員身兼數職同時開展各種工作，管理工作職責不明確，管理手段離專業化水平相去甚遠。企業沒有意識到政府科技政策的目的和對企業技術創新的推動作用，對科技項目全過程的管理不夠重視，重申報輕驗收，科技項目管理人員的專業能力、素質不高，對科技項目管理人員培訓不夠，科技項目管理人員待遇普遍比專業技術人員低，造成科技項目管理出現各種各樣的問題。

本文旨在通過對企業科技項目管理的一般過程進行梳理規范，構建體系化的管理制度與流程控制，完善項目管理檔案記錄，希望能夠指導企業提升科技項目的管理能力，逐步規范企業科技項目管理工作，形成規范的管理手冊及配套的管理流程、管理制度、檔案管理記錄等，創造更多的科技成果，取得更大的效益。科技項目管理體系應包含總體要求、資源管理、運行與控制、檢查分析改進等方面的主要內容。以下分別對各方面的主要內容進行細述。

2 總體要求

2.1 管理機構設置與職責

企業應設立專門的科技項目管理部門，任命主管領導，配置專職或兼職的科技項目管理人員，明確科技項目管理機構與管理人員職責，并在財務、項目組、工藝、生產、知識產權、標準法規管理等橫向部門指定兼職人員配合科技項目管理工作的順利進行。

科技項目管理部門應識別各類科技項目及所適用的政策規定和申報、檢查、驗收等方面的要求，構建與有關主管部門的良好溝通關系，建立和完善企業內部的科技項目管理流程與檔案管理制度，配置檔案管理資源，對科技項目管理過程的檔案與記錄進行規范化管理，使科技項目立項、開發、實施、驗收與跟蹤過程中形成的各種有價值文件資料得到合理保存。同時，應收集、分類、匯總并及時更新科技項目所涉及的各項管理規定和政策要求，以保證科技項目管理全過程符合有關規定和要求，并有針對性地開展科技項目管理培訓與指導工作。

企業應建立合理的科技項目考評機制與獎懲制度，對科技項目實施進行公平、公正的績效考核評價，充分調動科技人員的積極性、創造性。

2.2 管理方針與目標

企業應根據企業發展戰略、生產經營的實際情況及上級主管部門的政策要求制定合理的科技項目管理方針與目標，并進行目標分解，從而制定中長期工作規劃。

3 資源管理

管理是組織和協調企業人力、物力、財務、信息和技術等各種資源推動管理目標實現的過程。企業應提供必要的人力、財務、技術和其他必要資源，如配備專兼職管理人員與財務人員、組建項目組、建立企業科技項目經費管理制度等，同時及時關注各級政府主管部門發布的科技政策、文件公告、項目通知、人事任免、會議培訓、會展活動等外部信息資源，并提供必備的電腦、電話、打印機、檔案柜等辦公資源，保證科技項目管理的順利進行。

4 運行與控制

企業應能識別政府主管部門有關的科技項目政策規定、申報、驗收與獎勵等活動過程，以及其中所涉及的各種管理規定等外部管理要素。

企業應能識別科技項目管理活動的申報、實施檢查、驗收鑒定、科技成果管理、科技成果產業化和科技獎勵的完整生命周期，并及時做好項目的有關規劃與管控，提高管理能力。雖然各級政府主管部門下達的科技項目管理內容、過程與要求各不相同，但企業承擔的科技項目管理周期的全過程一般主要包括項目申報、實施檢查、驗收鑒定、成果管理、獎勵申報等方面。

4.1 日常管理

制定并實施管理工作的中長期規劃；及時制訂執行管理工作年度計劃，如申報計劃、驗收計劃等；及時做好管理工作總結；應制定合適的管理材料模板與表單；應妥善保管與科技項目有關的網站及賬號密碼等信息；應建立與科技項目管理有關的通訊錄并及時更新；應與各級政府主管部門保持有效的溝通。

4.2 項目生命周期的全過程管理

企業應識別科技項目生命周期的全過程及涉及的管理要素，圍繞管理方針與目標，做好管理活動的組織、協調、控制及計劃與總結。

4.2.1 項目申報與立項

項目申報與立項指政府主管部門為了引導促進科技創新與經濟發展而提供具有導向作用的一系列項目優惠政策或經費資助補貼，企業根據相關申報要求編寫申報文件后按照流程進行申報的過程，如可申報如國家、省（區）級、市科技計劃項目、產業化資金項目等。不同主管部門設立的項目有不同的申報規定要求，企業需按要求準備相關材料進行申報，待項目獲得立項后及時做好后續的項目實施檢查監督和驗收工作。

4.2.2 項目實施檢查監督

按規定對企業承擔的科技項目實施情況進行檢查監督的過程，一般檢查項目實施是否按計劃進度進行、項目經費使用是否規范、項目變更情況、項目目標達成情況等，如項目調查、實施情況報告、實地檢查、委托第三方審計監督。若項目有調整變更或實施困難，企業應及時向主管部門溝通并提出申請變更或終止報告。

4.2.3 項目驗收

項目驗收指按照規定對企業承擔的科技項目進行考核評估驗收的過程，一般主要考核項目研究開發內容是否完成、考核指標達成情況、經費管理與使用及項目主要完成人員等內容。

4.2.4 科技成果管理

科技成果管理指企業對項目研究獲得的技術成果進行管理與轉化的過程，如申請專利、形成技術秘密、發表論文專著、建立標準等。企業獲得項目驗收或鑒定、專利、計算機著作權、準入許可等成果后，應按規定到省級科技廳、市級科技局進行成果登記的過程，獲受理并公告后頒發科技成果證書，需注意的是科技成果登記不作為項目成果權屬的依據。

4.2.5 科技獎勵

科技獎勵指政府或行業按規定設立的各種技術獎勵，對科技成果的技術水平、應用效果、經濟效益等進行綜合評審并做出相應的獲獎等級評價。企業可向主管部門申報國家科學技術獎、省（區）級科學技術獎、市級科學技術獎、所處行業學會設立的行業獎、集團公司科學技術獎等。

4.2.6 科技創新平臺

科技創新平臺指企業按政策和管理規定要求進行申報，經有關主管部門推薦、認定或批準企業設立的各種研發機構或平臺，如工程技術研究中心、企業技術中心、博士后工作站（實踐基地）、院士工作站、高新技術企業等。

4.2.7 科技查新

企業委托具有資質的科技查新機構通過聯機檢索、手工檢索方式對項目科學技術要點中的查新點在國內外公開文獻進行綜合分析、查證其新穎性并做出結論的過程。科技查新一般在科技項目申報立項前開展。

4.2.8 輔助管理

應做好會議組織、交流培訓、項目材料制作等輔助性工作，保證科技項目管理順利進行。

4.3 運行控制的關鍵內容

企業應按有關規定要求重點關注科技項目的幾個關鍵內容。

（1）研究內容。包括產品開發、技術創新、工藝路線、計劃進度、驗收考核指標、科技成果等方面。建議企業組建由技術、工藝、生產、財務等不同專業專家組成的科技項目管理專家組（或委員會），負責對科技項目進行嚴格評審與把關，提高項目申報成功率，降低管理風險。

（2）加強經費的預算和管理。項目研究人員專注于項目技術，對項目經費管理辦法和規定認識不夠，不了解項目經費預算執行情況。為了加強項目經費的預算和管理，應將財務人員納入項目組負責財務相關工作，實現經費預算、支出和決算的規范化。

（3）研究人員。項目研究人員及其排序涉及項目成果權屬、獎勵等問題，處理不當容易產生糾紛。

（4）信用管理。隨著社會信用體系的構建，政府科技項目主管部門也在建立和完善科技項目信用機制，并采取對不誠信行為的處罰措施，限制信用不良的單位或個人承擔科技項目。企業應了解項目有關的產業政策與規定，注意項目管理的合規性，避免過度包裝項目，項目實施不能弄虛作假，杜絕發生失信問題，否則得不償失。

（5）科技項目檔案管理。科技項目檔案是企業科技檔案的一部分，是企業科技與發展的見證，具有重要的保存與利用價值。企業應建立科技項目檔案管理制度，提供檔案管理的必要資源，加強檔案的歸檔與保存工作，保證檔案的完整性、準確性與安全性，并做好匯總、統計與利用，為科技項目管理和技術開發提供有效支持。科技項目檔案管理的關鍵是根據項目管理的全過程來制定合適有效的分類方案和編號規則，可根據實際需要分為電子檔案和紙質檔案分別管理。

5 檢查分析與改進

企業科技項目管理部門應定時根據管理方針與目標要求，對科技項目項目管理體系運行進行適應性評估并及時修正，定期對科技項目管理的計劃、組織、協調、控制等過程進行評估，對管理體系的適應性、合規性進行檢查并及時調整，包括管理手冊、管理流程、管理制度、模板表單、檔案記錄等方面。

6 總結

建立科技項目管理體系可促使企業科技項目的管理向規范化、標準化、專業化方向發展，同時可與企業知識產權管理體系、標準化管理體系建設有效融合、相互協作，共同構建完整的企業科技管理體系，對企業產品開發與技術研究具有良好的促進作用。此外，科技項目主管部門可將管理體系的建設作為企業承擔科技項目的資質條件，可提高企業對科技項目管理的重視程度，有利于科技項目的成功實施。

參 考 文 獻

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[責任編輯：鄧進利]